专 利 信 息 利 用 的 重 要 性 及 操 作 实 务 南京九致信息科技有限公司 二〇一四年六月

案 例 案例一：“专利门”影响公司IPO(首次公开募股)进程 案情：2010年2月26日，苏州恒久光电科技股份有限公司获得中国证监会的IPO批文。但是，媒体披露该公司因为“未缴年费”，其拥有部分专利已失效，鉴于此，证监会中止了江苏恒久公司的IPO进程。同年4月15日，福建星网锐捷通讯股份有限公司也发布公告，声称因其部分专利被终止，也决定暂缓A股发行。 点评：欲上市的科技型企业应当加强日常的专利管理工作，制作专利资产信息表，定期更新专利权的法律状态，以免因小失大、重蹈苏州恒久及星网锐捷公司的覆辙。

案例二：蚍蜉可用专利撼大树 案情：2006年正泰公司起诉施耐德公司侵犯其一件实用新型专利，后该案于2009年在浙江高院的主持下，以1.575亿元达成和解。此案因其高额和解费用被称为“中国专利赔偿第一案”。 背景：施耐德电气是欧洲知名电气公司, 市场占有率高于正泰。正泰电气是国内一家民营企业。 点评：正泰诉施耐德只是两家“死对头”专利“拉锯战”中一场战役而已。正泰相对于施耐德而言只能算是“小弟”，在长期受这位“大哥”专利打压的下，正泰以这件专利成功实现了“逆袭”。

对此，我们可以得到以下两点启示： 1.研发企业离不开专利，就像打仗离不开炮弹，打造专利务必追求上乘质量，否则无异于制造哑弹。 2.对待强大的竞争对手，一方面需要扎实进行研发，不断缩短技术差距；另一方面要及时将创新成果专利化，集聚“专利核弹”并适时主动发起专利诉讼，以震慑竞争对手。

目 录 第一章 专利信息利用的重要性 第二章 专利信息在哪里？ 第三章 专利信息如何利用？ 第四章 专利检索分析操作实例

“专利制度就是给天才之火添加利益之油”——林肯 　　第一章 专利信息利用的重要性 知识产权 知识产权是关于人类在社会实践中创造的智力劳动成果的专有权利。 专利 “专利”即是指专有的利益和权利。 专利情报 专利情报是指专利文献中经过检索分析后得到的有价值的情报。 “专利制度就是给天才之火添加利益之油”——林肯

中国的专利制度将专利类型分为三种，发明、实用新型和外观设计。保护期限分别是自申请日起20年、10年、10年。 发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。 实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 外观设计，是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计。

根据世界知识产权组织（WIPO）的统计，有效运用专利信息，可缩短研发时间60%，节省研发费用40%；90～95%的研发成果包含在专利文献中，专利文献公开的技术有80%以上未出现在其它技术文献中，全世界90%以上的发明创造信息都是首先通过专利文献反映出来的。 专利信息可以揭示现有技术的发展水平、动态和趋势，使我们从技术、市场、法律信息三个方面寻求技术突破口、制定市场策略，从而以最少的投资获得最大的成果。

第二章 专利情报在哪里 第一节 专利文献的概念 　　第二章 专利情报在哪里 第一节 专利文献的概念　　 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。” 专利文献按一般的理解主要是指各国专利局的正式出版物。　　　

作为公开出版物的专利文献主要有: 　　（1）各种类型的发明专利说明书、实用新型说明书和工业品外观设计说明书； 　　（2）各种类型的发明专利、实用新型和工业品外观设计公报、文摘和索引； 　　（3）涉及发明和实用新型工业品外观设计的分类表等。

例如 国家知识产权局每周三发布的专利公告 http://www.sipo.gov.cn/zwgs/

第二节 专利文献包含的信息 技术性 法律性 战略性 经济性 水 专利的保护客体包含90%以上的科学技术研发成果，可以缩短60%的研究时间，节省40%的研究费用。 专利活动依据法律而存在，必然表现出法律活动的存在状态，如专利状态信息、专利权利人变更、专利保护范围等。 通过对专利相关多方面信息进行统计、分析、整合，可以得到具有战略性特征的情报，如预警报告、专利地图等等。 专利信息包括与权利主体经济活动密切相关的信息，如专利价值评估、专利技术贸易方式、专利技术转移等等。 技术性 法律性 战略性 经济性 水 2017/3/3

Full Of Water How? & Why? – 需要人工判读并对技术内容进行解释 What 专利分类/技术领域 When 时间 发展趋势 专利有效寿命 审查信息/引证情报 Who 申请人/发明人 竞争对手情报 潜在合作者 Where 申请国/指定国 专利技术地域分布 产品进出口风险 How? & Why? – 需要人工判读并对技术内容进行解释

HOW//Why 保护范围/技术方案

常用专利检索网站 1、国内常用专利信息检索资源 （1）国家知识产权局官方网站 www.sipo.gov.cn 　　　1、国内常用专利信息检索资源 　　　（1）国家知识产权局官方网站 　　　www.sipo.gov.cn 　　　（2）重点产业专利信息服务平台（国家知识产权局） 　　　www.chinaip.com.cn 　　　（3）Google高级专利搜索 　　　http://www.google.com/advanced_patent_search 　　　（4）百度专利搜索 　　　http://patent.baidu.com/

　　2、国外常用专利信息检索资源 （1）欧洲专利局官方网站 　　　http://www.epo.org 　　　（2）美国专利商标局官方网站 　　　http://www.uspto.gov 　　　（3）日本特许厅官方网站 　　　http://www.jpo.go.jp 　　　（4）韩国特许厅官方网站 　　　http://www.kipo.go.kr 　　　另外，世界各国免费专利信息检索网站，也可通过国家知识产权局网站/相关链接/国外知识产权网站进入。

http://www.sipo.gov.cn/xglj/201310/t20131025_870729.html

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http://www.soopat.com/

　　第三章 专利情报如何利用？ 专利分析 专利情报信息利用 专利检索

第一节 专利信息检索 专利信息检索概述： 专利信息检索是指根据一项数据特征，从大量的专利文献或专利数据库中挑选符合某一特定要求的文献或信息的过程。 专利信息检索效果的影响因素： 1.客观因素，专利信息检索的系统因素：专利信息数据库、专利信息检索软件。 2.主观因素，专利信息检索的目的、检索种类、检索策略、检索技术及检索经验等。

1、专利技术信息检索 专利技术信息检索的应用范围： 信息采集； 技术攻关； 科研立项； 技术引进； 产品出口； 技术创新； 战略制定。

2、专利新颖性、创造性检索 专利新颖性、创造性检索的应用范围： 专利审查； 专利申请； 专利无效。

新颖性，是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文献中。 创造性，是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和显著的进步。已有的技术是指申请日以前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或者以其他方式为公众所知的技术，也即现有技术。 新颖性和创造性是申请发明和实用新型授予专利权的必要条件。

3、同族专利检索（也称专利地域性检索） 同族专利是基于同一优先权文件，在不同国家或地区，以及地区间专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。 同族专利检索是指以某一专利或专利申请为线索，查找与其同属于一个专利族的所有成员的过程。 同族专利检索的信息特征主要是：申请号（包括优先申请号）和文献号。 同族专利检索得到的信息为同属于一个专利族的所有成员的文献号。

专利新颖性或创造性检索步骤 步骤一：分析检索技术主题 专利新颖性或创造性检索分析主要是围绕发明创造技术方案展开的。发明创造的技术方案包括：技术领域，技术问题，技术手段和技术效果。 对于已经申请专利的发明创造来说，因“检索主要针对申请的权利要求书进行，并考虑说明书及其附图的内容”，检索分析应依据申请文本中的权利要求书和说明书进行，且“首先应当以独立权利要求所限定的技术方案为检索的主题”。分析之前，需先对申请文本中的权利要求书和说明书认真阅读。 对于准备申请专利的发明创造来说，检索分析则是依据由创新者根据创新技术方案自己归纳出的创新点来进行。

步骤二：找出检索要素及其表达 对于专利新颖性或创造性检索来说，检索要素是指能够体 现发明创造技术方案的基本构思的可检索的要素。 从发明创造名称中提取技术领域检索要素；从权利要求技 术特征描述中提取技术问题，技术手段和技术效果检索要素。 专利新颖性或创造性检索的检索要素在专利数据库中的表 达形式主要是：专利分类号（如：IPC号）和主题词。

步骤三：填写检索要素表

步骤四：根据检索要素表组成检索提问式并检索 检索要素之间的逻辑关系规则： 相同检索要素的不同表达之间为逻辑“或”关系；or 不同检索要素之间为逻辑“与”关系；and 两个不同检索要素的IPC号中有一个属于引得码，则可以 进行两个IPC号之间的逻辑“与”运算。or

专利技术信息检索案例 背景 某企业拟开发一种绿色环保的农药——用中草药材料制备的杀虫剂。 检索技术主题 : 中草药杀虫剂； 检索技术主题 : 中草药杀虫剂； 所属技术领域: 杀虫剂（核心检索要素）； 具体技术范围: 中草药（限定性检索要素 ）。

核心检索要素“杀虫剂”的表达 限定性检索要素“中草药”的表达 需排除的检索要素 主题词：杀虫，灭虫，驱虫，诱虫； IPC号：A01N（农药） 主题词：中草药，中药，草药； IPC号：A01N 65/（植物材料的农药）。 需排除的检索要素 IPC号：A61（医学或兽医学；卫生学） 主题词：机，器，装置

填写检索要素表 用中草药材料制备的杀虫剂 检索要素 检索要素1 检索要素2 排除的检索要素 要素名称 杀虫剂 中草药 主题词 杀虫，灭虫，驱虫，诱虫 中药，草药 机，器，装置 IPC号 A01N65/植物农药 A61

（（（ti=（中草药 and 杀虫剂））or （（sic=A01N65/%）or （（ti=（草药 or 中药））or （ab=（草药 or 中药）） or （cl=（草药 or 中药）））））and （（ti=（杀虫 or 灭虫 or 驱虫 or 诱虫））or （ab=（杀虫 or 灭虫 or 驱虫 or 诱虫）） or （clm=（杀虫 or 灭虫 or 驱虫 or 诱虫）） ））not （sic=A61%））not （ti=（机 or 器 or 装置）） 以上为先期进行的专利技术信息检索的最终检索式 pd=201405（每次跟踪检索时需更改日期）

第二节 专利信息分析

企业生产经营与专利信息利用工作的关系示意图

　　专利信息利用活动贯穿企业一系列生产经营过程中，需要重点说明的是研发立项阶段。虽然我国的专利申请采取申请在先原则，但是我国专利法同样规定，在专利申请日前已经制造相同产品、使用相同方法或者已经做好制造、使用的必要准备，并且仅在原有范围内继续制造、使用的，不构成专利侵权行为。因此，企业在研发阶段保留证明自己发明在先的证据，具有重大意义。

　　第四章 专利检索分析操作实例

案例一 解决技术难题 北方某企业准备用D-对甲砜基苯丝氨酸乙酯小试生产氟苯尼考，想找到可参考的相关技术的专利文献，用中文名称在中国专利网中未查找到。 企业提供另外信息：可能是美国专利。 step1 通过网络搜索工具查询，得到英文名称。 step2 利用英文主题词通过美国专利商标局网站进行专利技术信息检索，得到美国专利US5,663,361。 step3 通过同族专利查找，找到中国专利CN1097583C，内容为“用D-苏对-甲基磺酰苯基丝氨酸乙基酯制备氟苯尼考”。

案例二 引进新技术 2003年，南方某企业欲引进日本技术生产GCLE（合成头孢菌素类抗生素的新型中间体原料），想知道是否有中国专利，专利是否有效。 step1 通过中国专利网站进行专利技术信息检索，得到日本大塚化学株式会社获得的中国专利CN1090635C CN1090635C（头孢菌素晶体及其制备方法）。 step2 通过欧洲专利网站进行同族专利检索，检索到其欧洲专利申请EP963989A1。再检索其专利法律状态，确定视为撤回，原因为A4补充检索报告中有影响其新颖性的对比文件，故申请人放弃。 step3 结论为：可以普通技术引进，无需支付专利费。 备注：此后该中国专利被一中国企业提无效诉讼，最终被全部无效。

案例三 出口产品 沿海某省一企业生产一种与德国BOMAG公司基本相同垃圾压实机，准备出口。想了解：该企业生产的垃圾压实机是否有专利；是否在阿尔及利亚有专利。 step1 通过WPI数据库查找BOMAG公司专利，检索到57件，没有一件是关于上述垃圾压实机的专利。 step2 通过WPI数据库进行技术信息查找，检索到23件与压实机主题有关的专利。19件国外公司相关外国专利；4件该企业中国实用新型专利。 step3 通过欧洲专利网进行同族专利检索，找到上述外国专利的19件同族专利，无一件中国授权专利，也无阿尔及利亚专利。

案例四 应对专利侵权纠纷 北方某企业被告使用南方一企业“口服液瓶”外观设计专利，该北方企业准备应诉，需确定专利是否有效，能否找到无效该专利的对比文件。 step1 通过中国专利网站进行专利法律状态检索，确定中国专利有效。 step2 通过美国专利网站进行外观设计专利新颖性检索，找到美国设计专利Des.352451（Tube bottle with breakable spout）。 step3 判断：外观图形基本相同。 step4 该北方企业持该美国专利与南方企业交涉，后双方和解。

案例五 准备申请专利 南方某企业设计一款“暴走鞋”（跟部嵌有轮的鞋），准备申请中国专利。 案例五 准备申请专利 南方某企业设计一款“暴走鞋”（跟部嵌有轮的鞋），准备申请中国专利。 step1 通过专利新颖性检索，找到31件跟部嵌有轮的鞋的中国专利，其中最早提出专利申请的是美国海丽思体育用品有限公司，其申请的中国专利与该公司的设计基本相同。 step2 该公司打算通过修改设计避开海丽思公司的专利。通过同族专利检索，找到海丽思公司的18项专利申请的23件同族专利，发现很难避开其专利保护范围。 step3 该企业不仅了解到自己的设计无法申请专利，同时还学到外国同行是如何保护自己的发明创造的方法。

案例六 科研或技术创新立项 北京某研究单位准备开发绿色农药——用中草药作为原料制备杀虫剂。 案例六 科研或技术创新立项 北京某研究单位准备开发绿色农药——用中草药作为原料制备杀虫剂。 该单位要了解已有技术现状，避开专利保护，提高研究起点。 step1 由于不知如何检索，最初仅找到71件中国专利。 step2 经专家指导，进行专利技术信息检索，最终找到605件中国专利，1649组世界范围的专利族。 step3 该单位对专利进行技术信息分析，按专利涉及的内容将找到的专利分别归类，最终了解清楚了技术现状和已有专利保护的范围，避免了重复研究，找到了研究方向。

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