PPP模式中的关键问题与典型案例 常世旺 山东大学经济学院

目 录 一、什么是PPP？ 二、为什么要运用PPP？ 三、有哪些政策文件应该关注？ 四、PPP模式的适用于哪些领域？ 五、案例一

一、什么是PPP？ （一）学术界关于PPP （Public-Private-Partnership）(公众的 -私有的-伙伴关系 )的概念 PPP是指政府与私人组织之间，以公共项目为基础，引入市场投融资活动，为了合作建设城市基础设施项目，或是为了提供某种公共物品和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，通过签署合同来明确双方的权利和义务，确保合作的顺利完成，充分发挥政府在优化市场资源配置方面的杠杆作用，使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。

一、什么是PPP （二）当前官方关于政府与社会资本合作（PPP）的定义 2.财政部：政府与社会资本合作模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系（财金（2014）76号）。

一、什么是PPP 学 术 官 方 合作的主体 合作的手段 合作的目的 政府、私人组织 政府、社会资本 学 术 官 方 合作的主体 政府、私人组织 政府、社会资本 合作的手段 特许权协议为基础，形成一种伙伴式的合作关系 特许经营、购买服务、股权合作等方式,建立长期合作关系 合作的目的 提供某种公共物品和服务 增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率

一、什么是PPP 1、为嘛要叫做“社会资本”？？？

一、什么是PPP 2、合作主体中“国企”能否作为社会资本？

一、什么是PPP 2、合作主体中国企能否作为社会资本（投资人）？ 113号文§本指南所称社会资本是指已建立现代企业制度的境内外企业法人，但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业。

一、什么是PPP 3、BOT、ROT等和PPP的关系？

二、为什么要运用PPP （一）改革的需要 （二）PPP自身的优势 （三）解决地方政府债

二、为什么要运用PPP （一）改革的需要 党的十八届三中全会提出“使市场在资源配置中起决定性作用”，“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”明确了投融资体制改革路径，明确了社会资本参与公共基础设施的建设和运营体制机制变革方向。 发改投资[2014]2724号：开展政府和社会资本合作，有利于创新投融资机制，拓宽社会资本投资渠道，增强经济增长内生动力；有利于推动各类资本相互融合、优势互补，促进投资主体多元化，发展混合所有制经济；有利于理顺政府与市场关系，加快政府职能转变，充分发挥市场配置资源的决定性作用。

二、为什么要运用PPP （二）PPP自身的优势 引入民间的管理、创意与资金、节省成本(10%~20%)、提高效率

二、为什么要运用PPP （三）解决地方政府债 1.国债转企业债 113号 第二十三条 社会资本可依法设立项目公司。政府可指定相关机构依法参股项目公司。 第二十四条项目融资由社会资本或项目公司负责。 2.周期拉长、预算控管 （1）国发〔2014〕43号 三、对地方政府债务实行规模控制和预算管理 （2）113号 第九条 为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。

三、有哪些政策文件应该关注 (一)2014.11.16国务院《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60号) (二)2014.10.23财政部《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》(财预〔2014〕351号) (三)2014.10.2国务院《国务院出台加强地方政府性债务管理意见》(国发〔2014〕43) (四)2014.9.23财政部《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》(财金[2014]76号)

三、有哪些政策文件应该关注 (五)2014.11.29财政部《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》(财金〔2014〕113号) (六)2014.12.2发改委《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》(发改投资[2014]2724号) 附件二《政府和社会资本合作项目通用合同指南》 (七) 2014.12.22四川省财政厅《关于支持推进政府与社会资本合作有关政策的通知》（川财金【2014】85号） (八) 2014.12.22四川省财政厅《四川省“政府与社会资本合作”项目管理办法（试行）》（川财金【2014】86号）

三、有哪些政策文件应该关注 (一)国务院《国务院关于创新重点领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》(国发[2014]60号) 九、建立健全政府和社会资本合作（PPP）机制

三、有哪些政策文件应该关注 (二)财政部《地方政府存量债务纳入预算管理清理甄别办法》(财预〔2014〕351号) 第五条 地方各级政府要结合清理甄别工作，认真甄别筛选融资平台公司存量项目，对适宜开展政府与社会资本合作（PPP）模式的项目，要大力推广PPP模式，达到既鼓励社会资本参与提供公共产品和公共服务并获取合理回报，又减轻政府公共财政举债压力、腾出更多资金用于重点民生项目建设的目的。

三、有哪些政策文件应该关注 国务院《国务院出台加强地方政府性债务管理意见》(国发〔2014〕43) 二、加快建立规范的地方政府举债融资机制 (三)推广使用政府与社会资本合作模式。

四、PPP模式的适用范围 发改委指导意见 PPP模式主要适用于政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目。燃气、供电、供水、供热、污水及垃圾处理等市政设施，公路、铁路、机场、城市轨道交通等交通设施，医疗、旅游、教育培训、健康养老等公共服务项目，以及水利、资源环境和生态保护等项目均可推行PPP模式。各地的新建市政工程以及新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式建设。

四、PPP模式的适用范围 物有所值（Value for Money, VFM） 113号。第八条 财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。

五、案例 某市养老中心建设项目

（一）、传统方案 政府 城投公司 养老中心 乙a 乙b 立项、施工图设计、控制价、招标 授权、划拨土地、资金 按合同支付工程款 经营收入 建设 政府 授权、划拨土地、资金 经营收入

（二）、PPP方案 政府 城投公司 项目公司 养老中心 乙a 乙b 授权、划拨土地 土地入股 PPP招标 建筑成本入股股 建设 30年后经营期满收回 土地入股 建筑成本入股股 PPP招标

谢谢大家！