臺灣集中保管結算所 業務部 基金服務組 中華民國 101年11月 基金資訊傳輸服務說明 臺灣集中保管結算所 業務部 基金服務組 中華民國 101年11月
大 綱 壹、基金產業服務架構 貳、基金資訊傳輸現況 參、境外基金資訊傳輸規劃緣由 肆、境外基金資訊傳輸規劃原則及架構 伍、整體效益
壹、基金產業服務架構 基金服務平台 基 主管機關 金 相關公會 發 投資人 行 總代理/ 基 境外基金公司 金 申 贖 國內投信公司 基 金 1.無實體登錄 2.申報公告 總代理/ 境外基金公司 基 金 申 贖 3.境外基金資訊 傳輸及款項收付 4.基金資訊傳輸 國內投信公司 集保結算所自93年起，就開始陸續提供基金市場發行面、交易面及投資面的相關服務。 目前提供整體基金市場的服務除了傳統的資產保管外，亦包含了受益憑證的無實體登錄、境外基金及期信基金的申報公告、境外基金交易平台、基金資訊傳輸與法人對帳系統等服務。 我們從投影片可以看到，基金市場的主要參與者包含投信投顧、境外基金總代理以及基金銷售機構，都可以透過本公司的基金服務平台，以單一的作業窗口辦理所有業務，充分發揮中介機構多對一，一對多的市場價值。 基 金 投 資 5.法人對帳 6.資產保管 3 3
貳、基金資訊傳輸現況 一、基金市場資訊傳輸作業現況 國內投信公司 銷售機構 投信公司 信託業 投信公司 境外基金公司 境外基金TA 複委託 FAX 合作規劃案 投信公司 FAX 信託業 (含兼營信 託業證券商) 境內基金下單及交易確認資料 投信公司 FAX 境外基金公司 FAX 境外基金下單及交易 確認資料 (款項自行處理) FAX 境外基金TA 複委託 證券商 境外基金TA 證券商 境外基金 交易平台 境外基金TA 總代理人 FAX (款項由TDCC收付) 投信投顧 以銷售機構名義下單 下單及交易確認資料
貳、基金資訊傳輸現況 一、基金市場資訊傳輸作業現況 書面傳真方式為主 缺乏標準化訊息 人工或紙張之作業 容易造成錯誤 作業效率不佳 國內投信公司 銷售機構 FAX 合作規劃案 投信公司 FAX 信託業 (含兼營信 託業證券商) 境內基金下單及交易確認資料 投信公司 FAX 境外基金公司 FAX 境外基金下單及交易 確認資料 (款項自行處理) 境外基金TA FAX 複委託 證券商 境外基金TA 證券商 境外基金TA 境外基金 交易平台 總代理人 FAX (款項由TDCC收付) 境外基金TA 投信投顧 以銷售機構名義下單 下單及交易確認資料
貳、基金資訊傳輸現況 二、境內基金資訊傳輸平台 自99年起提供境內基金資訊傳輸服務 已有30家投信16家信託業完成簽約 國內投信公司 國內業者 FAX 投信公司 銷售機構 境內基金下單及交易確認 FAX 投信公司 銷售機構 投信公司 銷售機構 自99年起提供境內基金資訊傳輸服務 已有30家投信16家信託業完成簽約 截至目前有20家投信及4家信託業上線使用 基金資訊 傳輸平台
參、境外基金資訊傳輸規劃緣由 本公司為提升國內基金市場效率，規劃提供境外基金資訊傳輸服務案，業於100年5月獲主管機關同意在案。 另主管機關於100年10月17日修正「境外基金管理辦法問答集」增列第32題，明定由本公司統一提供境外基金傳輸服務之原則，俾利業者遵循。 本公司境外基金資訊傳輸服務，將依循主管機關政策持續推動，與多家資訊傳輸機構合作提供服務。
肆、境外基金資訊傳輸規劃原則及架構 原則 提供國內銷售機構境內境外基金單一窗口作業 開放多家資訊傳輸服務機構，營造公平的競爭環境 節省業者成本 藉由境外基金傳輸服務提升境內基金之使用率 開放多家資訊傳輸服務機構，營造公平的競爭環境 降低建置成本及維護風險 確保服務品質及避免傳輸機構調漲收費 公版為主，但允許部分差異 連線規格、契約以公版為主 因應市場實務及各資訊傳輸服務機構特色，允許部分差異 由使用機構選擇資訊傳輸服務機構 業者選擇性多 集保保持中立角色
肆、境外基金資訊傳輸規劃原則及架構 法規架構 國內投信公司 國內業者 本公司訂定之 系統使用契約 投信公司 投信公司 銷售機構 投信公司 本公司訂定之系統使用契約 雙方約定作業方式及付費金額 本公司訂定 之連線契約 BBH 銷售機構 基金資訊 傳輸平台 Calastone 境外基金公司 銷售機構 Euroclear 境外基金TA 資訊補貼等其他約定事項 境外基金TA 應修正銷售契約約定傳真下單改以電子傳輸及異常處理程序
肆、境外基金資訊傳輸規劃原則及架構 作業架構 基金資訊 傳輸平台 境內基金下單資訊 國內投信公司 國內業者 投信公司 銷售機構 投信公司 境內外基金 下單資訊 銷售機構 投信公司 基金資訊 傳輸平台 銷售機構 交易確認 投信公司 銷售機構 境外基金公司 境外基金 下單資訊 境外基金 下單資訊 交易確認 BBH 銷售機構 境外基金TA Calastone 銷售機構 Euroclear 境外基金TA 交易確認 交易確認
伍、整體效益 提供基金產業自動化標準化作業 降低投信及銀行業者之作業風險及成本 提供業者境內境外單一窗口之服務 串聯多個市場參與者，達到多贏的局面
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