企業內部輸出管控制度（Internal Control Program ） 經濟部國際貿易局 貿易安全管控小組 99年11月

企業內部輸出管控機制 企業內部輸出管控制度（ICP）為何？ICP與您有何關係？ 企業內部輸出管控制度（ICP）要件為何？如何實施？

何謂 ICP？ ICP ( Internal Control Program )企業內部出口管控制度 ICP Training Instructor Guide 何謂 ICP？ ICPs are based on a corporate philosophy that says: “We want to maximize our export sales while also ensuring that we abide by all governmental regulations and the export control standards of the global community.” Industry is aware of the benefits of an ICP. ICPs: Help industry establish mechanisms to safeguard against export control violations Reduce the risk of inadvertently exporting to an unauthorized party or for unauthorized end-use In the event of a violation, the existence of an ICP may serve as a mitigating factor in an investigation ICP ( Internal Control Program )企業內部出口管控制度 ICP 是在企業內部建立相關機制，在訂單處理系統的關鍵點作檢查及保護，進而管理整體出口流程 所根據的企業哲學為： 達到公司最高的出口銷售額 遵守所有政府規定 符合國際出口管制規範 Module X: Title 3

為何需要建立ICP？ 一般貨品出口 戰略性高科技貨品（SHTC）出口 貨品：依貨品CCC CODE之輸出規定辦理 罰則 貨品：SHTC種類 廠商：進口國、進口商、中間商、最終使用人 用途：最終用途 SHTC罰則 國內 行政罰 刑罰:承辦人、主管、負責人 國際處罰： 國家 廠商 個人

ICP基本要求 編製作業準則 劃分各部門角色 規範管理階層的職責 降低企業風險 書面作業指導方針

ICP的特點 有明確步驟執行出口管制 ICP 可確保： 永遠作出正確的出口決策 員工瞭解其出口管制責任歸屬 遵守正確的程序 採取正確的把關步驟，避免違法 有明確步驟執行出口管制

公司永續經營理念、維持公司良好信譽、品牌形象 落實ICP 的好處 避免不慎違反相關的出口管理條例。 避免有人以公司產品做出破壞或傷害行為，或將產品用於資助恐怖活動，製造大規模毀滅性武器。 避免不慎洩漏敏感的技術和業務專屬資訊。 讓您在問題變嚴重前，更快察覺可能違規之處，並提高察覺及預防不符合道德規範及/或犯罪行為的機率。 管理階層更能有效監督所有出口相關決策和交易過程 確定管制流程中的責任歸屬 提供員工相關資訊及必要協助，使員工確認以正確的方式處理出口管制事務。 以書面方式紀錄流程，並在對客戶或交易是否合法有疑慮時，提出「紅旗」警示。 提升公司內部門間的緊密合作關係 公司永續經營理念、維持公司良好信譽、品牌形象

ICP網站 設計為互動式的訓練及輔助工具 為ICP的各項要件提供逐步解釋 同時也提供完成各要件的詳細說明，以及所需表格的範例或範本 ICP Training Instructor Guide ICP網站 This tool is designed to be an interactive training tool and job aid. The software provides step-by-step explanations of the elements of an internal control program. It also contains audio or voice files which speak much of the narrative to the user. It provides detailed instructions on how to complete each of the elements as well as samples and templates of the required forms. 設計為互動式的訓練及輔助工具 為ICP的各項要件提供逐步解釋 同時也提供完成各要件的詳細說明，以及所需表格的範例或範本 Module X: Title 8

ICP要件 篩選要件： 拒絕交易清單篩選（出口管制實體清單篩選） 產品誤用預防篩選（紅色警戒篩選） 產品分類篩選 管理要件： ICP Training Instructor Guide ICP要件 Internal Control Programs have two major components: Administrative elements and Screening elements. First, we will look at the administrative component of an ICP. These elements are designed to establish the administrative framework of the ICP. The administrative elements include: Management oversight and commitment Assigning responsible personnel Recordkeeping Training Internal reviews Order processing system Notification 管理要件： 企業高層政策聲明與監督 權責劃分 檔案紀錄 訓練計畫 通報流程 訂單處理系統 內部查核 篩選要件： 拒絕交易清單篩選（出口管制實體清單篩選） 產品誤用預防篩選（紅色警戒篩選） 產品分類篩選 Module X: Title 9

ICP管理要件 企業高層政策聲明與監督 權責劃分 檔案紀錄 訓練計畫 通報流程 訂單處理系統 內部查核

ICP管理要件1-政策聲明 誰頒訂企業政策聲明? 政策聲明內容? 分發那些單位? 高層、足夠的資源、遵守、注意新法規或企業政策 ，至少每年更新、重新公告 政策聲明內容? 遵循政府規範、審慎進行交易、出口業務控管人員將全權負責、違反員工懲罰 分發那些單位? 所有員工或相關單位

ICP管理要件2-權責劃分-1 執行方法 以組織架構圖確認每項業務都指派有出口管制負責人 (包括職務代理人,以利人員流動等情況) ICP Training Instructor Guide ICP管理要件2-權責劃分-1 Second, we will look at the elements of the Screening component. Combined, the screening elements provide a mechanism to help evaluate export transactions. The three screening elements are: Prohibited Parties Screen Product Classification Screen Diversion Risk Screen In upcoming slides, I will briefly describe the role of each of these elements. Now that we have outlined the basic administrative and screening elements, may I ask how many of you already have an ICP or some elements of an ICP in place? Why did you put these elements in place? OK, let’s go on to look in more detail at the administrative elements. 執行方法 以組織架構圖確認每項業務都指派有出口管制負責人 (包括職務代理人,以利人員流動等情況) 列表記錄負責人員及其任分務並列入ICP手冊 將內部控管小組任務分配表發送給所有相關人員 Module X: Title 12

ICP管理要件2-權責劃分-2 組織架構圖 職務負責人與職稱 聯絡電話、傳真、電子郵件 職務內容 [出口業務控管經理] 職務代理人姓名電話傳真與電子郵件 [出口業務控管經理] [負責監督所有出口相關業務] [接單部門主管] [檢視所有訂單、最終使用者、與最終用途] [資深工程師] 負責技術分類 [稽核人員] [檢視企業內部輸出控管政策]

ICP管理要件3-檔案紀錄 重要性 保存文件的種類 保存期限-至少5年 描述並證明流程達到出口規定 提供政府當局 有助公司內部稽核進行 交易文件：出口許可證、出口報單、提單、訂單、合約書、信用狀… 其他文件 保存期限-至少5年

ICP管理要件4-訓練計劃-1 目的： 包含： 步驟： 1.訓練責任歸屬 2.規劃訓練時間表 3.決定主題 4.決定訓練方式 使新舊員工知曉當前出口管制作業、 流程、企業政策、 貨品與政府法規之變動 包含： 一般員工之職前及在職訓練、高階訓練 步驟： 1.訓練責任歸屬 2.規劃訓練時間表 3.決定主題 4.決定訓練方式 5.記錄訓練活動

ICP管理要件4-訓練計劃-2 責任歸屬 出口管制專員 參加政府與民間舉辦之訓練課程與研討會掌握最新法規 確保員工已接受訓練 隨時作為同仁諮詢顧問 訓練專員 對訓練主題有專業知識,實務經驗, 或是對法規深入瞭解 維護課程資料 員工 出席訓練及其他必要課程

ICP管理要件4-訓練計劃-3 摘要 訓練能協助 ICP 的執行和維護 出口業務相關員工每年至少應接受一次正式訓練，並確實清查出席狀況 訓練專員應規劃課程並確保相關員工接受定期且有系統的訓練且注意職務調整後應有之訓練 記錄訓練活動 出口業務控管經理隨時掌握當前政府出口控管政策資料,隨時作為同仁諮詢顧問 平時透過公司公告, 期刊等宣導

ICP管理要件5-通報計劃-1 通知指定的責成人員 (如:出口管制經理) 停下其他相關的業務活動 如屬必要，尋求法務支援 調查事故 通報的目的 出口交易性質發生疑義或出現可疑出口活動時，可立即通報相關人員處理 通報的必要條件 建立完善之通報流程 指派應通報的單位及負責主管 通報的流程 通知指定的責成人員 (如:出口管制經理) 停下其他相關的業務活動 如屬必要，尋求法務支援 調查事故 通知有關單位 就通報的流程，跟員工作溝通說明 制定控管事故調查的程序

ICP管理要件5-通報計劃-2 通報流程規劃的注意事項 跟員工溝通，讓他們明白可以向誰通報可疑情況、或提出相關的疑問。 通報的流程，也要考慮較為敏感的情況， 例如: 高階主管涉案或匿名通報的重要性。 制定可能違規狀況的調查與檢討的程序。

ICP管理要件6-訂單處理系統-1 訂單處理流程與檢核機制 建立報價/交易檔案：報價核准後，為每筆訂單建立交易檔案。相關文件（如報價單、合約書、採購單、信用狀）均留存於交易檔案中。 紀錄產品最終用途：是否需要申請出口許可，取決於產品最終用途。報價流程中，紀錄與最終使用者或業務代表間之通訊紀錄，以掌握產品最終用途。 產品誤用預防篩選：業務部門依據產品誤用風險特性，對客戶進行篩選，確認產品是否可能遭誤用。出口管制控管經理負責確保業務部門詳實完成此篩選步驟。 拒絕交易客戶清單篩選：篩選客戶是否屬國際公布黑名單，再交易檔案內紀錄該清單更新日期與篩選日期。

ICP管理要件6-訂單處理系統-2 出口許可篩選：產品若屬於政府公告列管清單項目，應申請輸出許可。由熟悉產品規格之工程師與出口管制控管經理就存貨資料庫中所有產品，進行分類給予正確ECCN號碼，確認是否應申請輸出許可。 出貨單：出口業務控管經理製發出貨單，載明：客戶資訊、許可證號碼/免許可文件、產品分類代碼。出貨部門於出貨前，需確認出口業務控管經理已製發出貨單並予以簽核。 6. 檔案紀錄：出口業務經理人應留存所有交易紀錄影本，如報價單、採購單、銷售單、出口授權檢核表、出貨單、請款單、出口報單、提貨單等。 、

ICP管理要件6-訂單處理系統-3 建立非採購清單處理流程 出口不在訂單處理系統內的產品(像是隨身攜帶或是非訂購的產品)，就應該在訂單處理系統外另訂處理程序。例如，樣品出國，就必須有相關程序加以檢查 技術資料(包括提到技術功能或效能的行銷資料)的出口也是「訂單處理」要件的一環，任何可能牽涉到敏感內容、服務或資料的出口都必須訂出處理流程

ICP管理要件7-內部查核-1 內部查核基本任務 任命查核員以及接收查核報告的人員 建立查核模組（及技術） 訂出查核時程表 寫出內部系統查核報告

ICP管理要件7-內部查核-2 內部查核人員查核技術 畫出企業訂單處理的流程圖。 訪談與出口相關的員工。 檢查所有應備的出口相關文件。 分析交易範例。 確認出口控管核對是否完成。 查核ICP政策及流程手冊。 查核企業的訓練計劃。 查核企業的內部查核流程。

ICP管理要件7-內部查核-3 內部查核應注意的事項 可能有的利益衝突 委派超然、公正的稽核人員 有無其他注意事項？ ICP講師訓練 III. 內部檢討應有的考量 分派內部檢討工作時，應避免委派有潛在利益衝突的稽核人員。 [講師備註：可以問學員：「你認為目前公司營運的那一部份，執行內部檢討時，可能會有這裡所說的利益衝突？」 可能的回答：業務銷售、出口運作或市場行銷等等。] 根據個別情況，公司可以選擇委託外部稽核員，來執行內部檢討。專業的稽核員可以提供客觀的檢討，並具備一定的專業技術，發掘公司員工可能會忽略的問題，可以強化內部控管計畫的效果。 [講師備註：問學員是否有想到其它特別情況或其他應考慮的因素？] 內部查核應注意的事項 可能有的利益衝突 委派超然、公正的稽核人員 有無其他注意事項？ ICP講師訓練 組成要素五：內部檢討 26

ICP篩選要件 拒絕交易清單篩選（出口管制實體清單篩選） 產品誤用預防篩選（紅色警戒篩選） 產品分類篩選

ICP篩選要件1-拒絕交易清單篩選-1 選擇受管制的交易對象篩選技巧 客戶篩選法 vs. 交易篩選法 3. 進行篩選 [講師備註: 將學生分成兩個小組。 第一小組: 請學員檢視進行客戶型篩選的步驟(於企業內部控管計畫網站上，網址為: 企業內部控管計畫組成要素 >受管制的交易對象篩選> 畫面#7。 詢問:「企業最可能疏忽的步驟為何?」答案. 步驟三。 第二小組: 請學員檢視進行交易型篩選的步驟 (於企業內部控管計畫網站上，網址為: 企業內部控管計畫組成要素 >受管制的交易對象篩選> 畫面#9。 詢問:「企業最可能疏忽的步驟為何?」答案. 步驟三。] 4. 紀錄篩選過程 提出實施篩選的人名 實施篩選日期，以及 用來實施篩選的最新版管制交易對象資訊的日期。 5. 當發現受管制交易對象進行交易時，決定採取的行動過程 定義遵守的步驟。 例如假設任何涉及交易之交易對象已確認列名受管制的交易對象清單，控管者應該暫停流程並參照企業的升級與通報步驟，並且聯繫出口管制專員請求進一步指示。出口管制專員接著應該決定向誰通報以及該採取何種進一步行動。 [講師備註: 詢問學生:「這些步驟該包括哪些行動呢?」 接著要求他們查閱企業內部控管計畫: 企業內部控管計畫組成要素 >受管制的交易對象篩選>篩選11-12 的建議行動清單。] 選擇受管制的交易對象篩選技巧 客戶篩選法 vs. 交易篩選法 取得並維護更新新的受管制交易對象清單（出口管制專員ECO） 進行篩選 紀錄篩選過程 （時間、篩選人、版本） 當發現問題時之行動步驟(通報) 達成此組成要素需要五項任務: 1. 選擇受管制的交易對象篩選技巧 客戶型方法 交易型方法 [講師備註: 詢問學員:「什麼決定篩選技巧的選擇?」 可能答案: 銷售量] 2. 取得並維護最新的受管制交易對象清單 貴公司的出口管制專員應該負責取得最新的受管制交易對象清單，獲得新版清單時加以更新，並將其分發給所有相關人員。 ICP講師訓練 組成要素六:受管制的交易對象篩選 28

ICP篩選要件1-拒絕交易清單篩選-2 客戶篩選法實施流程建議如下： 建立所有往來客戶清單或資料庫。 比對客戶資料庫、出口管制客戶清單、與最新之修訂清單。仔細比對公司名稱與負責人。 若交易對象不在您的客戶資料庫中，在接受訂單前必須先加以察核。確認新客戶不在最新的出口管制清單上之後，才可加入您的核可清單中。 將新客戶加入客戶資料庫前，需比對最新的出口管制實體清單。 客戶列表如有更動，則需告知所有與出口控管責任相關的員工。

ICP篩選要件1-拒絕交易清單篩選-3 交易篩選法實施流程建議如下： 收到訂單後，根據最新之出口管制清單，比對下單公司名稱、負責人名稱(儘可能也比對最終使用者名稱) 。 出口管制清單一經更新，應立即比對處理訂單、處理中訂單、與已出貨訂單。 出口交易應於接單前與出貨前加以篩選。若訂單處理時間長於一週以上，則更應加以比對。

ICP篩選要件1-拒絕交易清單篩選-4 通報步驟 扣住該筆訂單，通知企業內的負責專員。 扣住其他與該對象進行中的交易。 確認發佈出口管制的單位，以及出口管制的範圍。 確認該筆交易是否能繼續。 若交易對象確實遭禁不得進行該筆交易，則出口業務控管經理應詢問管理階層及企業本身的顧問，進一步應採取什麼行動。

ICP Instructor Training ICP Training Instructor Guide ICP篩選要件1-拒絕交易清單篩選-5 Activity – Restricted Parties Screening Group: 15 minutes Wrap-up time: 10 minutes Materials: Computer with access to the Restricted Parties Screening Tool Format: 3 groups Activity Instructions Arrange participants into three groups. Describe the activity to participants: “You are a salesperson that has received four orders for items that require export licenses. Use the RPST to check each party to the transaction listed on the screen. Based on your findings, decide if you should continue with the order process, or halt the process and escalate the issue.” Review findings as a group and discuss next steps. Expected Findings No match found. Continue with the order. 100% match found on the name and address. “Hold” the process and escalate. 100% match found on the name, but the identified person is located in Hong Kong. “Pause” to escalate and verify, or continue with the order, based on company procedures. No match found on the name. However, the address matches an entry. “Hold” the process and escalate. 練 習 Order #1 Acme Construction 434 Oxford Road Rosebank Johannesburg South Africa Order #2 Miguel Ange Suarez Anaya Cali, Colombia Order #3 Anthony Chan 63 Yonhi Dong Seoul, 120-113 Korea Order #4 Gunter Kruetz Emil Anderson Strasse 5 Hamburg, Germany, 22073 ICP Instructor Training Module X: Title 32

ICP篩選要件1-拒絕交易清單篩選-6 批次處理 批次處理檔案(Comma Separated Value 簡稱CSV)，藉由Excel等常見表單處理軟體而產生出來。另存新檔，選擇 .csv 格式，符合以下的格式規範： 不要包含表頭 欄位順序：Transaction ID (交易ID), Name (名稱), Nationality (國籍), Address (地址), Country (國家) 每一列中，必須包含該列各欄位的資料，即使該欄位值是空白的(null) 各欄位輸入值，如果有逗號顯示的 (如地址中的逗號)，都必須放在雙引號之內(" ") 國家(Country)欄位時，請使用國家代碼(ISO Country Code)，請勿使用國家名稱。

ICP篩選要件1-拒絕交易清單篩選-7 批次處理範例： Name (名稱), Nationality (國籍), Address (地址), Transaction ID (交易ID), Name (名稱), Nationality (國籍), Address (地址), Country (國家) 1, "alex, goh", US, "1113 Beach Street, Arlington, VA“, US 1, , , "65 7TH STREET, DENMYR BUILDING LINDEN 2104", , 2,Jean Paul,UK,22 RUE DU 11 NOVEMBER 1918 PANTIN,FR

ICP篩選要件2-產品誤用風險篩選-1 何謂「產品誤用風險」？ 最終使用者如何利用此產品 武器擴散活動者，會透過各種不同管道，取得戰略性物資，出口商利用「通用指標清單（「紅色旗幟」檢查清單）」來分辨

ICP篩選要件2-產品誤用風險篩選-2 執行方法 依據貨品特性列出清表： 制訂一般產品誤用風險特性列表。 3 與 4. 根據用途轉移風險分析表篩選訂單 在訂單處理系統的所有階段皆須考慮是項篩選。重要的時點包括：與客戶或訂單收受人一開始接洽時、客戶對現有訂單要求任何調整時、或取得訂單新資訊時。不管何時，若銷售或行銷專業人員有理由相信某客戶之狀況已改變，即須就此重新進行一次用途轉移風險篩選。 建議依個案狀況執行用途轉移風險篩選，因部份篩選牽涉到訂購商品的合適性與客戶的出貨指示。 該篩選應根據「紅旗警示」指標與公司客戶檔案中之相關資訊加以進行 因處理過程中訂單得隨時修改，因此很重要的是，涉及國際業務與訂單處理流程之所有人員皆應接受訓練以辨別「紅旗警示」指標。   5. 記錄篩選流程 用途轉移篩選可就單獨訂單個別記錄，或統整記載於客戶檔案中。記載的詳細程度得視公司與該客戶之關係深淺、及訂購貨品之敏感度而定。例如新客戶理當比信譽卓著之老客戶進行更嚴密的檢視。. 記錄詳實的客戶檔案，註記著每一位客戶之日常營業活動與訂單，對於篩選新訂單將大有助益。這類檔案應隨客戶資訊的增添而隨時更新。任何警示用途轉移風險之資訊，及與主管機關之所有通訊皆應註記於客戶檔案中。 新客戶在列入公司核可客戶名單前亦須經過篩選，並單獨新建一資料檔。 執行方法 依據貨品特性列出清表： 制訂一般產品誤用風險特性列表。 制訂核武/飛彈/化武/生化產品誤用風險特性列表。 依據產品誤用風險特性進行篩選。 篩選時間：接訂單、訂單調整、收到訂單新資訊 篩選人：涉及國際業務與訂單處理流程所有人員 紀錄篩選結果。單獨訂單個別紀錄、統整記載客戶檔案 1. 建立一般性用途轉移風險分析表 貨品分類篩選在於根據某一貨品之技術參數決定其是否可用於有害性用途，而用途轉移風險篩選則著重於最終使用者如何利用該貨品。 公司企業必須確實執行「認識客戶」，與瞭解客戶打算如何使用公司出口之商品等流程 用途轉移風險分析表的建立應做為執行「認識客戶」流程之一部份，並將「紅旗警示」項目清單中之部份或所有項目納入考量 [講師備註: 「紅旗警示」項目清單範本可參考ICP網址： 寫下你的企業內部控管計劃 > 用途轉移風險] 完成用途轉移風險分析表將有助於員工進行交易分析。 2. 建立核子、飛彈、化學/生物物資最終用途分析表 除了一般性的紅旗警示項目外，根據您所輸出之商品類別，貴客戶檔案中亦應包含核子、飛彈、化學與生物武器之最終可能用途。 這些指標項目和一般性用途轉移風險指標類似，只是特別針對核子、飛彈、或生化物資之最終用途而設計。 ICP 講 師 訓 練 管理要點 8: 用途轉移風險篩選 36

ICP篩選要件2-產品誤用風險篩選-3 篩選重點 篩選最終用途與最終使用者 篩選最終收貨目的地 篩選出貨流程 篩選銷售條件 [講師備註: 提問, 「現在你們已經看過「紅旗警示」範例，對於各項篩選作業你們有哪些問題要提出？請舉例說明。」 第一項之可能答案： 買方面對貨品打算用於國內、出口、或再出口之詢問時是否閃爍其詞、模稜兩可? 貨物收受國所提供之防止核武擴散證書是否已徹底審 查？ 是否特別小心注意該商品或服務是否意圖使用於軍事用途，或須經簽審作業? 第二項之可能答案： 該訂單需求是否有助於加強現有設備或廠房以做為軍事用途？ 針對該設備之特性，是否備有額外安全或保全措施? 該設備是否將安裝於一嚴格安全管制地區或鄰近軍事設施? 第三項之可能答案： 交貨日期是否懸而未決，交貨目的地是否異於尋常，或貨品最終收貨人為一貨運承攬公司? 對於貨品種類與收貨目的地而言，運送路線是否有違常理? 包裝方式是否與運送模式或收貨目的地不甚相符? 對於標簽或貨品裝運是否提出特殊要求? 第四項的可能答案： 是否要求一般非必要之設備，或不要求通常必要之設備，且對此要求或不要求之行為缺乏令人信服的理由? 是否不要求提供性能保證、保固或其他正常服務? 客戶是否拒絕一般例行性安裝、訓練或維修服務？ 客戶是否要求部份完成之商品全部完成? 公司尚須評估貨品收受國是否為國際防止武器擴散協定或體制之一員，亦須判定進口國政府實施防止武器擴散政策的合作程度，及先前是否已有其他供應商拒絕提供買方或最終使用者所要求之商品。 篩選重點 篩選最終用途與最終使用者 貨品用於國內,出口,或再出口閃爍其詞,模擬兩可? 篩選最終收貨目的地 備有額外安全保全措施?安裝於嚴格安全管制地區或鄰近軍事設施? 篩選出貨流程 交貨日期懸而未決,交貨目的地異於尋常,貨品最終收貨人為一貨運承攬公司,運送路線有違常理,貨品裝運包裝方式特殊需求 篩選銷售條件 要求非必要設備,不要求必要設備,不要求保證保固或正常服務,拒絕例行性安裝訓練維修服務 ICP 講 師 訓 練 管理要點 8: 用途轉移風險篩選 37

ICP篩選要件2-產品誤用風險篩選-4 篩選工作可由眾多單位共同分擔： 出口管制專員(ECO) 業務代表 現場工程師 通信部門 信用審查 本項查核可由出口管制專員(export compliance officer, ECO) 、業務代表、現場工程師或以上所有人員共同完成。 相關責任應分派給日常業務運作中得以接觸此資訊之所有人員。 [講師備註: 詢問與會者：「哪些部門會接觸到這類資訊?」 可能的答案有：業務、客服、運輸、財務、外包、 工程等部門] 因處理過程中訂單得隨時修改，因此很重要的是，涉及國際業務與訂單處理流程之所有人員皆應接受訓練以分辨「紅旗警示」指標，該指標或可警示相關貨品將轉做管制用途。 業務代表、通信部門，與涉及信用審查、訂單收受、報價處理、發票開立與商品服務之相關人員皆應接受完整訓練，期能對相關潛在交易或活動加以分辨。 找出這些人員，將他們的名字列進「負責人員」名單中。 業務代表/工程師與客戶關係密切，應加強維護客戶基本資料與貨品用途轉移風險紅旗警示的能力，對執行篩選工作是否成功至關重要。 篩選工作可由眾多單位共同分擔： 出口管制專員(ECO) 業務代表 現場工程師 通信部門 信用審查 訂單收受 報價處理 發票開立 商品服務 ICP 講 師 訓 練 管理要點 8: 用途轉移風險篩選 40

ICP篩選要件2-產品誤用風險篩選-5 範 例 ICP 講 師 訓 練 小組練習 – 轉移風險篩選 準備時間： 5 分鐘 小組討論： 10 分鐘 總結時間： 10 分鐘 所需材料： 紙筆 練習形式： 分成3組 練習介紹 將學員分成三組，並跟學員解說練習內容： [準備好了以後，在螢幕上顯示投影片的訂單資料] 「假設你是銷售人員，要受理一張處理器的訂購單，這個產品需申請出口許可證，使用ICP網站上的「轉移風險篩選」檢核表，點選>執行輔助工具>工作分類 > 轉移風險。根據現有的資料，決定下一個步驟。」 分組討論後，一起作總結，並討論接下來的行動，可以問學員：「下一步該做什麼？為什麼？」。 參考答案： 貨品最終目的地是貨運承攬業者的地址，而且買主願意現金付款。就憑這兩個交易條件，銷售人員應該要按程序進行通報了。 範 例 East-West Freight Company March 11, 2009 1, Pier 85 St. Johns Port Gardenia Dear Sir or Madam: We would like to purchase 50 BTR3 processors. Shipping Terms: FOB – Free on Board We require no additional services with this purchase. Payment: We will make a cash payment directly to you. Ship to: East/West Freight Corporation Kingdom of Gardenia Sincerely, Jusep Sarev ICP 講 師 訓 練 管理要點 8: 用途轉移風險篩選 41

簡報完畢 敬請指教 經濟部國際貿易局 貿易安全管控小組服務窗口 張添復 02-23977379 傅中美 02-23977492 張添復 02-23977379 傅中美 02-23977492 林一奇 02-23977381 謝晴雯 02-23977365 蔡文松 02-23977339