专利知识介绍 科技处-知识产权办 2012年9月13日

主要内容 一、知识产权概念、种类和特点 二、大连化物所知识产权工作 三、如何撰写专利交底材料 四、专利申请和审查流程

一、知识产权概念 1、知识产权是什么 是人们对于自己智力活动创造的成果和经营管理活动中的标记、信誉依法享有的权利。 Intellectual Property, (IP) Intellectual Property Right , (IPR) 包括：工业产权和著作权。 人类直接利用其知识从事智力活动，在科学、技术、文化等领域创造的具有交换价值和使用价值的财富，是一种具有非物质性的财产——无形财产。 摘自田力普报告

2、知识产权的种类 专利 工业产权 知识产权 商标 著作权 其他 发明 实用新型 外观设计 地理标志 反不正当竞争 植物新品种 集成电路布图设计 其他 技术秘密 其他

3、知识产权的特点 4、市场经济中的知识产权 具有专有性、地域性、时间性和无形性和财产属性 权利需经法律程序确立 大多与已有权利或他人权利交叉，保护范围不易界定 已经实现了广泛的国际化 4、市场经济中的知识产权 知识产权在市场经济中具有财富和商品的属性，具有高附加值属性 知识产权是市场竞争的必要手段，是建设创新型国家的基础和衡量指标 核心技术＋知识产权＝高额利润

5、以专利权为核心的知识产权工具箱 工具 相应的法律、法规 专利（发明专利、实用新型和外观设计） 专利法 商标 商标法 版权 著作权法 商业秘密 反不正当竞争法 植物新品种权 植物新品种保护条例 地理标识和原产地名称 原产地标记管理规定 集成电路布图设计 集成电路布图设计保护条例 禁止不正当竞争权

6、职务发明的确认

创新三期，中国科学院的中国专利申请数量年均增长率为12.6%。 注：数据来自2010年中国科学院专利分析报告及国家局年报。 二、我所专利工作介绍 时间 发明专利 申请数 中科院排名 授权数 全国科研机构排名（发明） 1998-2000年 284 第一 61 第五 -- 2001-2005年 856 第二 461 前5名 2006-2009年 1080 437 2010年 355 143 2 2011 412 197 创新三期，中国科学院的中国专利申请数量年均增长率为12.6%。 注：数据来自2010年中国科学院专利分析报告及国家局年报。

累积申请专利3000多件，发明2800多件，国外申请（包括PCT）约220件

我所专利技术领域分布 基于国际专利分类号（IPC主分类号）的分布分析

我所所专利技术领域分布 根据化物所研究室的分布分析

85年至今约有200多件转让或许可给合作伙伴和创业公司，占我所授权专利数量的20%左右，其中60多件专利独家许可给创业公司使用。 知识产权许可与转让情况 金额，万元 2007年DMTO的合同金额达到1.06亿 85年至今约有200多件转让或许可给合作伙伴和创业公司，占我所授权专利数量的20%左右，其中60多件专利独家许可给创业公司使用。

我所知识产权工作获得的荣誉 2001年：全国第一批企事业专利试点单位 2002年：全国专利工作先进单位 2003年：全国专利系统先进单位 2007年：全国首批企事业知识产权示范创建单位 2007年：国家第一批企事业专利工作交流站 2008年：大连市知识产权工作先进集体 2009年：国家首批企事业单位知识产权示范单位2010年：大连市专利十佳单位 2011年：大连市专利工作突出贡献奖 2010年被列为中科院知识产权试点单位，我所在知识产权管理和运用方面所积累的经验和操作模式的创新在科学院具有一定的引领和示范作用。

多次被国家、省市列为专利工作或知识产权试点、示范单位，2010年成为中科院首批知识产权工作试点所。 近期知识产权工作成果 多次被国家、省市列为专利工作或知识产权试点、示范单位，2010年成为中科院首批知识产权工作试点所。 2009年，国家知识产权局进行了严格考核评审与验收，57家单位达到验收标准，获“全国企事业知识产权示范单位”称号。 多次被评为国家、省专利工作先进单位 14

先后两次获得中国专利金奖 2007年 2011年

1、大连化物所的知识产权管理制度 1. 关于知识产权的管理规定 2. 专利管理办法 3. 专利管理实施细则 4. 专利奖励实施细则 5. 离职或退休知识产权协议 6. 科技成果奖励实施细则 7. 知识产权合同的管理办法 8. 知识产权档案建档规范 9. 知识产权专员管理办法 10.知识产权管理体系工作条例 11.专利电子化管理实施细则 12.专利信息检索和分析系统使用规定 13.关于专利分级制度的规定 14.专利申请采用ARP知识产权模块的规定 15.专利工作奖励管理办法

2、大连化物所关于知识产权的管理规定 关于产权归属。本所人员在科技开发活动中所产生的知识产权的所有权和使用权均属于本所。有关科技人员对该知识产权负有保护和保密的责任。 关于离职。离休、退休、停薪留职和调离等离职人员在离所前，须将在本所从事科技工作的全部资料、实验材料、实验设备、新产品、编制的软件程序等交回我所，未经我所书面同意，不得将本所的科技成果和知识产权擅自复制、发表、泄露、使用、许可或转让，不得利用这些科技成果和知识产权进行新的关联的剖析、研究和开发。

3、专利申请相应表格 专利技术申报书 国防专利申报书 申请国外（PCT）专利申报书 国外专利事务办理申请表 法律状态查询申请表 专利变更及其他事物申请表 专利申请终止工作办理表 专利终止申请表 专利恢复申请表

专利分级管理促进知识产权创造与保护的质量控制体系 4、专利申请分级管理制度 2010年5月10日开始实施“大连化物所专利分级的制度” 新颖性检索、权利要求及说明书修改，院及国家重大项目须定为C级 权利要求及说明书修改意见报告，省部级及科学院及国家面上项目产生专利须定为B级 代理人审核权利要求、实施例及说明书格式，代理费用由研究所支付 C级 B级 A级 新增 现行 实施专利分级制度以来，申请B类提案30件，C类提案20件，分别占申请量12%和8% 专利分级管理促进知识产权创造与保护的质量控制体系 启动专利分级制度，打造高质量专利 19

科研计划管理 知识产权保护 技术开发和技术集成 技术许可和转让转移 经营性资产管理 5、知识产权工作组织体系 研究所领导班子 知识产权管理委员会 科 技 处 经营资产管理 委员会 IP开发办公室 科研计划管理 院地合作管理 国际合作管理 成果奖励专利 专利代理机构 外聘法律顾问 科技创业园 工程中心 创业公司 科研计划管理 知识产权保护 技术开发和技术集成 技术许可和转让转移 经营性资产管理 自主创新 国内合作 国际合作 技术开发 技术集成 技术交流 技术评估 技术转移 技术贸易 市场开发 成果转化 投资回报 20

分析化学 精细化工 分子反应 催化基础 化学激光 应用催化 现代化工 燃料电池 航天催化 生物技术 知识产权组织结构及人员 主管所长 知识产权管理委员会 科技处长 专利代理机构+外聘律师 知识产权办+技术转移中心 院知识产权专员8人 所知识产权专员63人 院所两级知识产权专员 分析化学 精细化工 分子反应 催化基础 化学激光 应用催化 现代化工 燃料电池 航天催化 生物技术

院所两级的知识产权专员工作机制 到目前，我所拥有8名院知识产权专员，约75名所及知识产权专员 专利策划与 专利布局 及时进行专利申请的策划与布局，并进行专利申请的早期检索和查新，确定技术方案的保护范围，进行专利提案的初步审核 专利申请与维护 在专利策划、撰写、申请、授权、维护、培训、考评和奖励等流程环节，协助研究组组长或者项目负责人，具体与所知识产权办公室、专利管理或专利代理人进行业务联系 专利信息的 检索与分析 在知识产权办公室管理与指导下，定期对本研究组的专利技术进行跟踪监控，竞争对手的信息检索分析 技术转移转化 相关工作 进行专利技术知识产权转移转化情况和战略分析，负责转化后相应的知识产权变更与企业的谈判沟通 22 到目前，我所拥有8名院知识产权专员，约75名所及知识产权专员

所知识产权专员工作职责 两级知识产权专员分层次进入知识产权全过程管理 专利策划与 专利布局 专利申请与维护 专利信息的 检索与分析 根据科研创新的情况及时进行专利申请的策划与布局，并进行专利申请的早期检索和查新，确定技术方案的保护范围，进行专利提案的初步审核 专利策划与 专利布局 专利申请与维护 在专利策划、撰写、申请、授权、维护、培训、考评和奖励等流程环节，协助研究组组长或者项目负责人，具体与所知识产权办公室、专利管理或专利代理人进行业务联系 专利信息的 检索与分析 在知识产权办公室管理与指导下，定期对本研究组的专利技术进行跟踪监控，竞争对手的信息检索分析 技术转移转化 相关工作 进行专利技术知识产权转移转化情况和战略分析，负责转化后相应的知识产权变更与企业的谈判沟通 要求每个研究组配一名兼职的所级知识产权专员， 应用研究项目或承担院战略先导项目的研究组必须有院级知识产权专员

6、三级培训体系，灵活配置培训形式和老师 1、全所范围专利知识讲座 审查员 院讲师 2、邀请专利资深代理人进行专题培训 1、全所范围专利知识讲座 审查员 院讲师 2、邀请专利资深代理人进行专题培训 3、代理人到研究组进行具体专利申请的培训和辅导 4、每年4月26日-世界知识产权日活动 5、免费发放中国专利法、专利法实施细则等资料 6、开展各种形式的专利知识比赛 7、定期推荐科研和管理人员参加科学院和国家局培训

7、专利流程监控与管理平台 借助于专业软件

检索分析30人次，撰写SNG，DMTO等分析报告十几篇，应用技术的研究室陆续自费建立该检索分析平台 8、专利检索分析平台 全钒液硫储能电池的专利预警分析 通过专利预警分析，发现该项目核心技术专利布局不足，为了商业化的顺利进行，帮助研究组尽快进行专利挖掘和布局 国内专利申请 和授权量分析 国际专利申请 专利类别分布 技术构成分析 存活期分析 申请人人数 发明人人数 …… 专利法律状态 费用预算分析 费用决算分析 专利报奖 专利对抗分析 研发实力分析 技术生命周期 专利奖励 专利竞合分析 存活期分析 检索分析30人次，撰写SNG，DMTO等分析报告十几篇，应用技术的研究室陆续自费建立该检索分析平台

三、如何撰写专利交底材料 我所专利申请目前为委托代理公司递交 申请专利首先要进行交底材料的撰写，主要是用来启动评审程序，传递发明构思。 技术交底书是发明人或申请人将自己希望申请专利的发明创造内容以书面的形式提交给专利管理部门和代理机构的文件，是评审是否申请该专利，决定申请类型和申请地域的依据，也是代理人理解发明人的发明构思和撰写申请文件的基本素材。

1、技术交底书的内容 背景技术 现有技术的方案和效果 最接近的产品或方法，引 技术问题 现有技术的不足或缺陷，所要解决的技术问题， 证最接近的现有文献 技术问题 现有技术的不足或缺陷，所要解决的技术问题， 客观地之初技术的不足，尽量说明缺陷存在原因 技术内容 解决问题思路，技术关键点，总体技术方案，具体 实施例子，最好描述工作原理，尽量结合附图说明 技术效果 由技术方案直接带来的或者由所述技术特征必然 产生的技术效果，逐条列出、尽可能多的总结、 合理说明技术效果 还可能包括本发明是否经过实验、模拟、使用而证明可行、效果如何以及之前曾经申请过或公开过的专利文献、论文资料、技术规范手册等

2、技术交底书的撰写要求 清楚：主题明确、用词准确、说明专有词汇、使用法定计量单位 完整：结构齐全、手段充分 能够实现：所属领域技术人员按照交底书技术方案，不需要创造性劳动能够解决技术问题产生技术效果。 别人是怎 么做的？ 我为什么 还要做？ 我是怎 么做的？ 我做的有 什么好处？

3、交底材料的常见问题 背景技术过于简单或过于复杂 将本单位技术秘密作为背景技术 包括了本发明未解决的技术问题 未写明或者写入过多要解决的技术问题 技术方案公开不充分 实施例不足，未写入必须的现有技术 缺少和夸大技术效果 附图标记不一致，缺少文字说明或找不到附图 权利要求得不到说明书支持

4、几点需要注意的问题 专利申请表格及提交资料要齐全 专利申请前的现有技术检索 专利审查过程中的答复 专利维护的商业价值评估 法律文件的收发及保存 产权人问题，禁止竟业问题 国防专利的申报和审批渠道 申请费用-授权三年内由研究所资助 授权奖励和国外申请奖励

四、专利审查及管理流程 年初申报专利计划 （各片负责人） 撰写专利 （科研人员） 专利最终审核 （组长签字） 专利修改并定稿 （定稿审核） 研究组专利管理流程 年初申报专利计划 （各片负责人） 撰写专利 （科研人员） 专利最终审核 （组长签字） 专利修改并定稿 （定稿审核） ARP系统上传并提交纸件给科技处 （专利说明书和申报书电子版并交一份组长签字的申报书） （专员） 专利受理通知书电子版，审查意见等其他通知文件上传ARP，通知发明人回复并修改，纸件记录存档 （专员）

我所的专利奖励实施细则

发明专利权的取得及期限 专利申请日 专利权终止日 专利申请公开日 专利权授权日 18个月 实质审查期 发明创造完成日 专利权 36个月 申请专利权 专利权 专利申请权 专利申请权 36个月 实质审查提出请求期 发明专利权期限 （20年）

发明专利生命周期内不同阶段的权利属性 专利申请日 专利权终止日 专利申请公开日 专利权授权日 18个月 实质审查期 发明创造完成日 专利技术 技术秘密 专利技术 技术秘密 公开发明专利申请技术 36个月 实质审查提出请求期 发明专利权期限 （20年）

发明专利进入公开及实质审查阶段 “发明专利申请公布及进入实质审查程序通知书”，该申请可以自实审通知的发文日起三个月内主动修改申请文件，但修改后的文件保护范围不能超出原申请的范围，原申请的保护范围以附件的公开文本为准。 一是在中国专利申请公开日起六个月内请求记录中国专利申请，二是在中国专利授权日六个月内请求注册中国专利和批准香港标准专利。

关于发明专利审查意见通知书答复的说明 OA1答复期限是四个月，OA2之后是两个月 如果发明人认为在通知书指定的期限内答复确实有困难，则可以在答复期限届满日之前15天书面提出延长期限请求，请求费用由研究组自理。 答复的意见应当针对审查意见中的具体审查意见逐一进行答复，如果您不同意审查员在通知书中作出的审查意见，应当在其答复的意见中详细陈述其反驳意见，这样有利于审查员充分考虑其意见以作出正确的审查结论。 如果您有正当理由无法答复审查意见，请填写专利申请放弃申请表，无正当理由逾期不答复的，其申请将被视为撤回。

关于发明专利视为撤回的说明 视为撤回的原因有： (1)没有按期答复审查员的审查意见通知书；(2)没有按期缴纳维持费和滞纳金。 通知书中写明视为撤回的原因，请仔细阅读。如果您有正当理由，应当在视为撤回通知书发问之日起两个月内，向所科技处说明正当理由请求恢复权利。同时补办因正当理由的障碍而未完成的各种应当办理的手续，补缴应发缴纳的费用。

关于发明专利被驳回的说明 发明专利申请的驳回是指经过发明人答复后，国家知识产权局认为发明专利申请仍然存在专利法规定的实质性缺陷而作出的拒绝授予专利权的决定。驳回理由部分，审查员应当详细论述驳回决定所依据的事实、理由和法律根据。 如果您对驳回申请的决定不服，能够提出充分理由的，可以自收到通知之日起三个月内，向专利复审委员会请求复审。

岗位职责 成果鉴定与登记 政府科技奖励申报 专利申请、策划与维护 知识产权相关事务 离职退休知识产权协议 科技处-知识产权办 杜伟 duwei@dicp.ac.cn 84379172 15898192607