第四章 特种文献的检索

第一节专利文献的检索 一、专利文献概念 现代专利制度的基本理念： —“以技术公开换法律保护” 现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 1617 美国 1790 德国 1877 韩国 1948

中国第一件专利文献出版于1985年9月10日，是一份发明专利申请审定说明书。 截止2001年底，我国共出版专利文献1,081,748件。其中： 发明专利申请公开说明书：322,007件 发明专利说明书：78,062件 实用新型专利说明书：466,899件 外观设计公告：214,780件

专利文献按一般的理解主要是指各国专利局及国际专利组织的正式出版物。 专利文献主要包括：各种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，各种类型的发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引，以及有关的分类资料。

同族专利(Patent Family)的基本概念 将同族专利中的每件专利文献称作同族专利成员(Patent Family Members)。通常，人们在习惯上也把同族专利成员简称为“同族专利”。

二、中国专利文献的出版形式 专利公报： (1)发明专利公报 (2)实用新型专利公报 (3)外观设计专利公报 专利说明书： (1)发明专利申请公开说明书 (2)发明专利说明书 (3)实用新型专利说明书

三、专利说明书、其种类及其标识代码 专利说明书的常见种类 —发明、实用新型、外观设计； —植物专利、增补专利、再公告专利； —申请公开、授权公告、审定、展出说明书。 主要国家的专利说明书种类 —CN：发明、实用新型、外观设计； —US：发明专利、植物专利、外观专利、再版专利 、 再公告、发明专利公开等； —EP、WO：发明专利

专利说明书的组成部分 扉页 说明书 权利要求书 附图和(检索报告)

各种专利说明书的标识代码 WIPO《工业产权信息与文献标准》ST.16 —第一组，主要用于发明专利： A 第一公布级 B 第二公布级 C 第三公布级 例如，CN发明使用“A”“B”“C”；

—第二组，主要用于实用新型： U 第一公布级 Y 第二公布级 Z 第三公布级 例如，CN、JP实用新型使用“U”、“Y”。 —第三组，主要用于专门或特殊的种类： M-医药；P-植物；S-外观设计 —其他组，E-再版专利

专利文献著录项目的信息特征 具有技术信息特征的专利著录项目： —专利分类号、发明名称、摘要、相关文献关键词等 具有法律信息特征的专利著录项目： —申请号、申请日、优先权、授权公告日、申请人、发明人、代理人、专利权人等 其他著录项目：说明书页数、权项数、出版社

专利文献著录项目的标识代码(ST.9—INID码) —（10）文献标志 例如（11）文献号 （12）文献种类文字释义 （19）专利机构/标识/ST.3规定的代码 —（20）申请数据 例如（21）申请号 （22）申请日

—（30）巴黎公约规定的优先权数据 例如（31）优先申请号 （32）优先申请日 （33）优先申请国或组织代码 —（40）文献的公知日期 例如（43）未审查或尚未授权文献的公开日 （44）审定公告日 （45）授权公告日

—（50）技术信息 例如（51）IPC （52）本国分类 （54）发明名称 （56）现有技术文献清单 （57）文摘 （58）检索领域

—（60）相关国内专利申请或专利文献信息 例如（62）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其分案申请 （63）在先申请的申请或文献信息，当前文献为其继续申请 （64）在先申请的文献信息，当前文献为其再版

—（70）与文献有关的人事项 例如（71）申请人 （72）发明人 （73）专利权人/受让人/或其继承人 （74）专利代理人或代表人 （75）申请人兼发明人 （76）申请人兼专利权人兼发明人

—（80）和（90）与国际公约(不包括巴黎公约)有关的数据项 例如（81）PCT申请指定国 （83）布达佩斯条约微生物保藏 （84）地区专利公约指定国 （85）PCT申请进入国家阶段日期

四、专利文献的编号体系和国别代码 专利文献的编号种类 临时申请号 申请号 申请号 专利编号 公开号 文献号 申请公告号 公告号 授权公告号 审查公告号 展出公告号 专利号 审定公告号

作用：申请号是专利申请的受理标志。因为申请号是唯一的，所以通常用于专利机构审批流程中的文档管理，也是当事人与专利机构联系的纽带。 申请号的作用和编号方式 作用：申请号是专利申请的受理标志。因为申请号是唯一的，所以通常用于专利机构审批流程中的文档管理，也是当事人与专利机构联系的纽带。 编号方式： (1)按年编号：(国别)+年号+申请种类+序号(+校验位) (2)连续编号：(国别)+总序号(+库号) 编号的表达顺序各国不尽相同

例 1 按公元年编号： CN 85 1 00463 . 6 中国 1985年 发明 当年申请序号 校验位 例 2 按本国纪年编号： JP 特 愿 昭 57 — 183216 日本 专利 申请 昭和57年 当年申请序号 (1982年)

例 3 连续编号： US 06 / 463217 美国 循环序号

文献号的作用和编号方式 作用：文献号是专利机构公布各种专利文献时的编号。文献号标志不同文献种类和/或不同审批阶段出版的专利文献，是索取专利文献的唯一依据。 编号方式： (1)按年编号：国别+年号+序号+种类代码 (2)连续编号：国别+总序号+种类代码 (3)沿用申请号：国别+申请号+种类代码 编号的表达顺序各国不尽相同

专利文献号编号示例

国别代码 主要由两个英文字母组成，例如: US(美国)、 GB(英国)、 FR（法国）、 DE（德国）、 CH（瑞士） 、EP（欧洲专利局）、 WO（世界知识产权组织）、 JP(日本)和RU(俄罗斯)

五、专利公报的特点和作用 专利公报是专利文献最主要的出版物之一。出版形式有周刊、半月刊和月刊，目前以周刊为多。其报道及时、法律信息准确而丰富，使其成为一种可靠的工业产权信息源。 专利公报即可用于了解近期有关工业产权申请和授权的最新情况，也可用于进行专利文献的追溯检索，还可掌握各项法律事务变更信息以及各国工业产权保护方面的发展动态。

六、专利文献的特点 与其他科技文献相比，专利文献具有以下优点： 专利文献集技术、法律和经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源； 专利文献传播最新技术信息； 专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读； 专利文献对发明创造的揭示完整详尽，技术内容相对可靠。

专利文献重复性大； 并非所有专利文献所记载的发明创造都具有新颖性、创造性和实用性； 专利文献文辞冗长，文字晦涩。

七、中国专利文献 1. 中国专利文献种类 —发明专利申请公开说明书“A” —发明专利申请审定说明书(1985~1992)“B” —发明专利说明书(1993~)“C” —实用新型专利说明书“Y”，1993以前用“U” —发明专利公报 —实用新型专利公报 —外观设计专利公报“D”，1993以前用“S” —中国专利年度索引(现已停刊)

2. 中国专利文献编号体系的变化 中国专利文献的编号体系变化与专利法修改和管理方面的需求，以及程序上的需要有关。 中国专利文献编号体系变化分为3个阶段： —第一阶段：1985~1988 —第二阶段：1989~1992 —第三阶段：1993~

第一阶段：1985年～1988年的编号体系

第二阶段：1989年～1992年的编号体系

第三阶段：1993年后的编号体系

八、专利文献分类 1. 国际专利分类法(表) 2. 国际外观设计分类法(表) 3. 本国专利文献分类法(表)

国际专利分类法 部 大类 小类 大组 小组 1971年签定《国际专利分类斯特拉斯堡协定》 分类对象：发明专利、发明人证书、实用新型和实用新型证书 国际专利分类法按照技术主题设置类目 分类表采用等级结构，把整个技术领域按降序依次分为 5 个不同的等级，即： 部 大类 小类 大组 小组

将全部技术领域划分为8个部 A部：人类生活必需 B部：作业；运输 C部：化学；冶金 D部：纺织；造纸 E部：固定建筑物 F部：机械工程；照明；加热；武器；爆破 G部：物理 H部：电学

国际专利分类的表达形式： 由代表部、大类、小类、大组或小组的符号组成 示例： Int.Cl.7 A 01 B 1 / 00 大组 1 / 02 小组 IPC分类 版次 部 大类 小类

国际外观设计分类法 该分类法现由31个大类，214个小类及包括7000 多种使用外观分类的工业产品目录表共同构成。 　　国际外观设计分类依据世界知识产权组织1968年10月8日签订于洛迦诺的《建立工业品外观设计国际分类 洛迦诺协定》 　　其形式为：大类（2个数字）—— 小类（2个数字）—— （字母数字组合）

专利文献信息检索的主要种类 —专利技术信息检索：追溯检索和定题检索 —新颖性检索 —侵权检索 —同族专利检索 —法律状态检索

纸载体检索系统，缩微检索系统，电子检索系统。 主要检索入口(字段) 专利文献信息检索系统 纸载体检索系统，缩微检索系统，电子检索系统。 主要检索入口(字段) —申请号 —文献号(公开号/公告号) —发明名称 —申请日 —发明人/设计人 —摘要 —优先权 —专利权人/申请人 —权利要求 —分类号 —代理人/代理机构 —主题词（关键词）

主题词-----是指专利记录中的实词，它可分为标引词和非标引词。标引词，是指经过专门标引加工从专利文摘或全文中筛选出来的词。非标引词也称自由词，在中文计算机检索系统中自由词还包括字。

中国知识产权局专利检索：http://www.sipo.gov.cn/sipo/zljs/default.htm

检索过程中注意: 模糊字符“%” 如：已知分类号中包含15/16，应键入“%15/16” 已知申请号中包含2033，应键入“%2033” 已知申请号前三位和后三位分别为991和331， 应键入“991%331” 已知申请人姓吴，且名字中包含“仁”， 应键入“吴%仁” 日期进行模糊检索。模糊部分可直接略去 逻辑检索：“and”“or” 如：已知申请人姓吴或郑，且名字中包含“仁”， 应键入“(吴 or 郑) and 仁”。

http://www.chemnet.com.cn/patent.htm

中外专利信息服务平台 http://211.157.104.86:8080/cnipr/index.htm 中外专利信息服务平台 http://211.157.104.86:8080/cnipr/index.htm

世界知识产权组织（WIPO）： http://www.wipo.int/ 德温特专利检索网站： http://www.derwent.com 欧洲专利局： http://ep.espacenet.com/ 美国专利： http://patft.uspto.gov/netahtml/search-bool.html

专利相关软件： 易优专利检索软件: 易优专利检索软件能够根据您的需求智能地同时检索中国、美国、欧洲、日本、加拿大、澳洲、新西兰、世界专利组织 等国家和机构的官方专利数据库。可以通过一些综合性专利检索站点进行全球任何一个国家的专利检索。免费试用20次。

GetIPDL 2.513:日本人编写的专利下载共享软件，支持世界上多个专利局专利文献的下载，下载后，可将各个专利页面合并为一个文件。 etc 搜索 专利相关软件

第二节标准文献的检索 一、标准定义 对重复性事物和概念所作的统一规定。它以科学、技术和实践经验的综合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。 　

二、 标准的作用 1、保证质量； 2、系列化、通用化； 3、促进生产合作； 4、方便贸易，消除贸易壁垒。

三、国内标准及其检索   概况 1978年5月国家标准总局成立 1988年国家标准总局改为标准国家技术监督局 1989年4月1号第一部标准法实施

我国标准等级及编号 (1)国家标准：在全国范围内统一和实施的标准 标准号结构：标准代号+序号+年份 GB 序号+年份 强制性的国家标准 GB/T +序号+年份 推荐性国家标准 GBn +序号+年份 内部标准 如：GB2255—80

(2)行业标准： 指行业的标准化主管部门发布的在某一行业范围内统一和实施的标准。 标准号结构： 代表行业的代码+序号+年份 JB—机械行业 QB—轻工行业 如：QB1007—90 是指轻工行业1990年颁布的“罐头食品净重及固形物含量的测定标准”

森林资源代码--林业行政区划

(3)地方标准： 指在没有国家标准和国家标准不能满足需要的情况下，依据某地区的特殊情况在该地区范围内统一的标准。目前地方标准很少，绝大部分都下放给企业。 标准号结构： “DB”（地方标准代号）+省城、市域编号+专业类号+顺序号+年份 例如：DB/3204—G24—87，其中“32”表示江苏省，“04”表示常州市

(4)企业标准： 指由企业或上级有关机构批准发布的标准，是为了不断提高产品质量、强化竞争力、适用企事业单位的标准。 标准号结构： 地区汉字简称+Q/+企业行业名称+序号+年份 例如： 京Q/JB1—79 指北京机械工业局1979年颁布的企业标准。

四、我国标准分类 1984年颁布中国标准分类法，分： 一级类目：24大类 A~Z（少IO） 二级类目：每个大类下可以有00~99一百个二级类目。如：B60 林业

中国标准文献分类法》一 级 类 目 表 A 综合 B 农业、林业 C 医药、卫生、劳动保护 D 矿业 E 石油 F 能源、核技术 G 化工 H 冶金 J 机械 K 电工 L 电子元器件与信息技术 M 通信、广播 N 仪器、仪表 P 工程建设 Q 建材 R 公路、水路运输 S 铁路 T 车辆 U 船舶 V 航空、航天 W 纺织 X 食品 Y 轻工、文化与生活用品 Z 环境保护

五、我国标准检索工具 1、《中华人民共和国标准目录》 2、《中国国家标准汇编》 等

中国标准咨询网 http://www.chinastandard.com.cn/index.asp

http://www.cssn.net.cn/pages/search/advanceSearch.jsp 中国标准服务网

六、国际标准及其检索 一、ISO标准 ISO标准是由国标标准化组织(International Organization for Standardization)颁发的。ISO成立于1947年，是世界上最大的最有权威的国际标准化机构。目前ISO共有成员国90余个，下设180多个技术委员会（TC）。现已颁发近万个标准。 内容包括机械、化工、农业等除电子电工以外的所有技术领域。

1987年3月正式发布了ISO9000—9004系列标准： ISO9000：质量管理与质量保证标准是描述基本质量概念并为公司提供有关使用标准的准则。 ISO9001：质量体系，他包括设计开发、生产、设备和售后服务中的质量保证模型。 ISO9002：质量体系，他是生产与设备中的质量保证模型，提出与生产和设备有关问题的预防、发现和纠正。 ISO9003：质量体系，是终检和测试中的质量保证模型，达标标准，只提出与检测与测试有关的问题。 ISO9004：质理管理和质量体系注意要素亦即准则。

标准分类：ISO标准目录以前一直采用TC分类体系，从1988年起，ISO目录采用数字分类体系，1992年起开始正式使用国际标准分类法（ICS）这一新体系。目录由分类目录正文、作废标准表、现行标准序号索引、TC序号索引和主题索引组成。

ISO标准号组成： 如：ISO 6532—1982（ISO+序号+年份） 正式标准 ISO/R 推荐标准 ISO/TR 技术报告 检索工具： 《ISO Catalogue》 年刊，每年二月出版。 《ISO 国际标准目录》（中文版） 不定期出版。

二、IEC标准 IEC标准是国际电工委员会（International Electrotechnical Commission ）颁发的。IEC成立于1906年，与ISO并列为二大国际标准组织。 1、标准分类 ： 以TC号分类。 2、标准号组成： 如：IEC 312（1981） 3、检索工具： 《IEE Catalogue》 《IEC Yearbook》 《IEC 标准目录》（中文版）

中国标准服务网 http://www.cssn.net.cn 中国标准咨询网 http://www.chinastandard.com.cn ISO标准 http://www.iso.ch