中国企业的改革历程 华中科技大学管理学院 廖建桥 教授

主要内容 改革之前的国企 国企落后的原因分析 三十年的改革历程 当前存在的问题 今后的改革方向

一、改革之前的国企 生产型工厂 人浮于事 干多干少一个样 生产效率低下

1、生产型工厂 没有市场 各种价格都是由国家定 企业就是把生产任务完成 企业不需要或只需要有限的科学管理 计划经济 “二道贩” 原材料 售价 工资 企业就是把生产任务完成 企业不需要或只需要有限的科学管理

2、人浮于事 五十年代的人口之争 五八年之后经济停止不前 知识青年上山下乡 按政府指令招人 苏联的高度专业化分工 一个人的活三个人干

3、干多干少一个样 八级工资制 只有精神激励 没有物质激励 从经济上讲，做得越多越亏

4、生产效率低下 人均工资不到五十元 产品只能满足基本需求 如果没有票证，什么都买不到 相当多的人吃不饱饭

二、中国企业效率低下的原因分析 公有制的产生 公有制的结果 公有制效率低下的原因

1、社会主义的产生 劳动者受剥削 生产力发展受阻 原因：私有制 社会主义的目的 人人平等 共同富裕

公有制的产生 取消私有制可消除不劳而获 从而达到人人平等 生产需要劳动与物质资源 物质资源归社会公有 公有制＋计划经济＋按劳分配＝高效率 最后达到人人富有

马克思的设想

2、社会主义的结果 社会的相对平等 财富分配确实很平均 生产力停止不前 1958年之后的中国 前苏联 其他所有的社会主义国家

不得不承认的事实 社会主义的最大美德是平等 地分配贫穷； 资本主义的最大罪恶是不平 等地分配财富。 －邱吉尔（廖建桥译）

3、 公有制效率低下的原因 （廖氏三定律） 第一定律：分母定律 第二定律：极小值定律 第三定律：串联定律

第一定律：分母定律 分母定律：Y = 1 / X (分母越大，分值越小) “对一份财产拥有占有权的人越多，他最终占有这份财产的可能性就越小，他对这份财产的关心程度就越低，这份财产被合理利用的可能性就越低。” “人人所有等于人人没有” 廖建桥

第二定律：极小值定律 极小值定理：Y = MIN （X1，X2，X3，XN） 木桶定律：一个木桶能装多少水取决于最低的那块板。 含义：众人一起工作的效率往往取决于最坏的人作用有多大。

剑桥名言 “社会道德应当提倡人人学好，社会制度应该能够防止每一个坏人。社会主义假定人人都能大公无私，社会上有大公无私的人，但不是人人都能够大公无私。公有制像一个木水桶，水都从低木板那里流走了，空留着高木板在那里当陪衬和悔恨” 廖建桥

第三定律：串联定律 串联定律：P = P1 * P2* P3* P4 PI《1 串联定律的含义：串联线路中的元素越多，其可靠性越低。

剑桥名言 “在公有体制中，在真正的股东人民和企业的经营者之间是一个很长的代理人链，类似于一个串联链。在人民和国有企业之间，代理人越多，人民的意志在企业中被反映的可能性就越低，企业的效益就越差。” 廖建桥

串联定律 公有制 人民 共产党 中央 地方 工业局 经营者 私有制 股东 经营者

公有制效率低下的其他原因 按行政（代理关系）而不是市场经济指标决定人员的任免，企业成了机关，机关等于机会加关系。 计划经济没有持续的创新性（竞争有持续的创新性） 社会主义初期阶段都很成功 利用政府合理地重新分配资源 大多数人的积极性得到提高 社会主义没有持续发展的动力 该分的资源分完了 计划是一种典型的官僚作风

三、中国企业的改革历程 国企的承包制 减政放权 股份制改造 国有企业攻坚战 非国有企业的产生

1、国企的承包制 1978安徽凤阳小岗村的承包制 农村承包制的效果：两年就解决了全中国人民的吃饭问题 1979年首钢的承包制 1986年承包制在全国的推广

承包制的问题 短期利益 内部分配的矛盾 以包带管 以失败而告终

对邓小平理论的进一步讨论 Y = X – 50 X中包含：资本的投入，其他人的贡献。如何计算，非常困难，到现在都没有解决好。

2、减政放权 价格双轨制：计划内的产品按国家低价格出售，计划外的产品按市场高价格出售。 利改税：企业按比例上交税款，剩下的钱归企业所有。 物质刺激：企业赚的钱，一部分用作扩大生产，一部分作为员工奖金。 结果：企业有了积极性。但并不是有积极性就可以解决有问题。

3、股份制改造 股份制改造前的资金来源 股份制的提出 股份制的后果

股份制之前的资金来源 国家 通货膨胀 多发货币 人民 银行 企业

股份制的提出 股本 人民 企业 分红

股份制的提出 股份制的提出是一种融资的手段 “骗垮了银行骗股民“ 买”爱国股票“ 国有股要控股

国有股份 国有股 企业 散股

实施的结果：三方满意 人民满意：大家争着买，赌博合法化 企业满意 透明要求 业绩压力 利益驱动 国家满意：解决了资金来源，搞活了企业

4、国企攻坚战 打破铁饭碗 抓大放小 胡萝卜加大棒

打破铁饭碗 允许企业破产 为了避免破产，企业可以裁员 停薪留职 买断工龄 提前内退 失业 非主业的剥离 优良资产的上市

优良资产的上市：5*5 >9*1 上市公司

优良资产的上市 母公司 上市公司

抓大放小 从40万个国企到500个国企 国企从竞争性行业退出 中小企业的关停并转 MBO：内部人购买 “郞顾之争”与国企改革的叫停

郎顾（张）之争 郞咸平 张维迎 国企改革时，真正的股东不到位，有人大量侵吞国家财产。 实行科学管理，国企也可以搞好。 国企不可能做好，长疼不如短痛。 要善待中国的企业家，他们为中国的改革作出了贡献。

胡萝卜加大棒 “褚时建事件”引起的高管年薪制 国企工资的两低于政策 绩效考核在企业的全面推广 末位淘汰制 强形分布 绩效工资

褚时健事件 褚时健把红塔卷烟厂从一个无名小厂发展成国内第一大卷烟厂，18年为国家创造了991亿的利税。 他18年的收入不足100万，在退休之前五人私分了300万美元。 事情发生后被判无期徒刑，后保外就医，包山种树。

5、非国有经济的发展 珠江三角洲 长江三角洲

珠江三角洲 社会主义与资本主义的比较 来料加工 1980年深圳特区的建立 外资和合资企业的产生 中国改革的第一个火车头：珠三角 柏林墙与罗湖口岸 来料加工 香港：降低成本 广东：提高收入 1980年深圳特区的建立 外资和合资企业的产生 中国改革的第一个火车头：珠三角

长江三角洲 江浙文化 温州文化：吃苦赚钱文化 上海文化：职业经理人文化 乡镇企业的产生 1990年的浦东开发 中国改革的第二个火车头：长三角

四、中国企业目前存在的问题 管理总体上仍然很落后 国企的垄断地位及超额利润 贫富差别太大 领导素质参差不齐 核心优势在逐步丧失

1、总体上仍然很落后 什么是中国企业成功的经验 政府关系，权威领导，人工成本低 用人唯亲 人治大于法治 满意度低 机会成功》能力成功

2、国企的垄断地位及超额利润 国企高利润的原因：实力还是垄断 行政管理的痕迹仍在 薪酬很难做好 两种用工制度

3、贫富差别太大 客观数据：基尼系数为0.47 合理原因 不合理原因 原来收入太平均 市场竞争带来差距 国际竞争带来差距 承包制 双轨制 房地产 股份制改造 钱权交易

各种差别太大 地区差异：55844元(北京)元：20597元（江西） 行业差异：85848元（证券）：11172元（农业） 企业司机：20万：1万

4、领导人素质参差不齐 高素质的领导人不少 柳传志 任正菲 俞敏洪 有问题的领导人更多 黄光裕 顾雏军 兰世立

5、核心竞争力在下降

员工质量有问题 计算机能力增强 需求提高 不愿做低层次的工作 激励更难

四、中国改革的出路 中国的政治改革 国有企业的改革 全球化经营 内部人事管理制度 前景预测

1、中国的政治改革 短期内不会大变 生产关系与生产力 国际经验 利益集团 一党制的优点 民主的土壤 权力与腐败

政治改革滞后的问题 专制制度下的决策问题 集体决策 任期制 腐败 腐败与GDP成反比 加强监控体制 李金华的三句话

2、国有企业的改革 短期内会稳定 国企是低效率的组织 竞争对国企效率的促进作用 垄断对国企利益的填充作用 国企的薪酬问题 国企的内部科学管理问题

3、全球化经营 华人的全球化经营 中国的教育对全球经营的影响 短期内的成本优势 47000（美）：3800（中） 政府保护与WTO

4、内部管理制度 财务：透明化 招聘：严格把关 培训：与国外一样重视 薪酬：比国外更能激励员工 考核：比国外更严 质量：开始比较重视 采购：慢慢变规范 生活：与国外没有差别 信管：与国外差别很小 人情：短期很难改变

5、预测 按综合国力：很快世界老大 按经济经济实力：已经世界老二 按人均实力：世界中游，三个世界并存 政治：在世界上是另类 文化：中西结合，比较优秀 环境：比较差，会慢慢改进

结束语 “如果你恨一个人，让他来学管理，因为他将一事无成。如果你爱一个人，让他来学管理，因为他将成为企业乃至世界的主人。”

谢谢大家！

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