国家自然科学基金监督工作 纪检监察审计局 二○○九年十二月三日

汇报提纲 科学基金监督工作与维护基金公正 1 基金资助经费监管与资助经费使用 2 弘扬科学道德与惩治科学不端行为 3 几点意见 4

一、科学基金监督工作与维护基金公正 1、监督工作的基本任务 促进监督体系建设，探索有效监督模式，加强对科学基金 申请、受理、评审、实施等环节的监督，维护科学基金制 的公正性。 加强管理队伍廉政建设，倡导密切联系科学家，依靠科学 家，热情服务科学家。 建立不端行为预防和惩戒体系，加强科学基金工作中的科 学道德建设。

一、科学基金监督工作与维护基金公正 2、监督工作制度建设 廉政监督制度 国家自然科学基金委员会工作人员公务活动八项规定/　国家自然科学基金委员会<建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要>实施意见/　不准设立“小金库”/党风廉政建设责任制实施办法/　实行谈话提醒制度的暂行规定/　礼品登记制度/　治理商业贿赂实施方案等 科学道德建设 《国家自然科学基金申请中科研不端行为处理暂行办法》/《国家自然科学杰出青年基金异议期制度》/《评审专家承诺制度》等 资助经费监督 《国家自然科学基金委员会审计工作暂行办法》/《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》/《国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法》/《国家基础科学人才培养基金项目资助经费管理办法》等 围绕科学基金中心工作,出台了有关科学基金监督制度,以后还需按照《条例》进一步完善

一、科学基金监督工作与维护基金公正 3、职业道德与行为规范 总则：加强职业道德修养，提高管理队伍素质； 学习和职业道德：科学发展观、依法管理、爱岗敬业、廉洁自律、基金文化、诚信建设、学习研究； 保障资助公正：严格执行项目受理、评审、批准等管理程序，保证公正和科学性； 加强组织纪律：顾全大局，团结协作，民主决策； 保持清正廉洁：不做任何影响基金委形象的事情。

一、科学基金监督工作与维护基金公正 3、职业道德与行为规范 A 第三章 保障资助公正－－资助工作行为规范内容 评审的总体要求 第三章　保障资助公正－－资助工作行为规范内容 科学基金评审与资助工作中，严格执行管理程序，保证科学基金评审科学性和公正性。 评审原则 指南规划 规避利益冲突 保守秘密 维护专家库 A 评审的总体要求

一、科学基金监督工作与维护基金公正 3、职业道德与行为规范 B C 第三章 保障资助公正－－资助工作行为规范内容 评审过程行为规范 第三章　保障资助公正－－资助工作行为规范内容 接受材料 初步审查 通讯评审 维护专家库 综合函评意见 B 评审过程行为规范 组织会议评审 C 会后审批 受理复审 资助项目管 理总体要求 审批/复审及资助项目后期管理规范 后期环节管理 成果管理归档 受理对资助 项目投诉

第三章 保障资助公正－－资助工作行为规范内容 第三章　保障资助公正－－资助工作行为规范内容 第十一条 严格遵守项目申请和评审回避制度。 （一）工作人员不得申请或参加申请项目，正式在编人员在退休或调离2年内也不得申请或参加申请项目； （二）正式在编人员、流动编制项目主任、兼聘人员回避其近亲及可能影响公正性的项目申请的评审过程管理； （三）兼聘人员、流动编制项目主任回避其所在单位及兼职单位项目申请的评审过程管理。 第十二条 严格保守国家秘密和工作秘密。 （一）保守国家秘密，严格遵守国家保密法及相关的保密规定，对涉密事项，按照有关规定办理； （二）严格执行评审过程的保密规定，不得泄漏评审专家的基本情况，不得泄漏未公开的评审意见等有关信息。非岗位工作需要，不得打听和询问评审专家情况、评审意见等有关信息； （三）非岗位工作需要或未经上级批准，不得扩散或外传项目申请书和资助项目的研究内容； （四）妥善保管和使用管理信息，严防工作秘密泄露，与评审有关业务应当在个人专用计算机上处理； （五）非岗位工作需要或未按程序批准，不得超越职责和规定权限查阅或操作他人评审过程信息。 “国家秘密是关系国家的安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的事项。”（一）“关系国家的安全和利益”。（二）“依照法定程序确定”。（三）“在一定时间内只限一定范围的人员知悉”。 标识：“★”

一、科学基金监督工作与维护基金公正 4、评审专家队伍的建设和管理 专家库专家 通讯评审 会议评审专家 会议评审 8.1万人 30万多人次 近1000名（100多名海外专家） 64个学科组 遴选基本原则 科学道德 学术水平 管理： （1）《条例》规定了专家的义务和权利； （2） 各类管理办法详细规定了专家的职责和评审纪律； （3）《关于加强国家自然科学基金工作中科学道德建设的若干意见》； （4） 会前承诺制度和评审会议专家公正性调查制度； （5） 正尝试建立专家信誉评估和专家信誉档案。

一、科学基金监督工作与维护基金公正 5、兼聘人员管理 “兼聘人员大约200人，几乎和在编人员数量相近。对他们的管理也是个难点，其中很重要的是保密问题。有些兼职人员喜欢打听函评结果，有时甚至会在电话里不经意地把情 况透露出去。这些信息 不仅对评审工作有影响， 而且直接影响了基金的 声誉。” 09年2 月23日《科技日报》

二、基金资助经费监管与资助经费使用 1、科学基金资助经费监管依据 2001年，委务会通过《国家自然科学基金委员会审计工作暂行办法》； 国家审计署明确，对资助项目经费使用由基金委内部审计机构负责组织审计，科技审计局派员参加；审计中发现的问题，按照职责分工、管理权限和法律程序进行处理；审计情况报送行政科教司和科技审计局备案。 2001年，财政部明确基金委依法检查、监督基金资助项目的执行和经费管理、使用情况，并可委托中介机构审计；

二、基金资助经费监管与资助经费使用 1、科学基金资助经费监管依据 2003年，中编办明确纪检监察审计局主要负责纪检、监察、 审计和监督等工作。 2004年3月中纪委要求基金委加强对财务管理的监督，纪检 监察部门应履行职责，对资助项目经费进行审计检查。 方式：抽查审计，审计经费为年度批准经费10％左右 　　　　采用组织委托会计师事务所的方法开展。

二、基金资助经费监管与资助经费使用 2、基金委对资助经费监管的要求 强化项目依托单位的监管责任，保证科学基金项目实施中的真实性与合规性。 基金委党组强调要继续加强经费使用抽查审计。已开展的抽查审计工作取得了较好的效果，发现并处理了一些问题。审计的目的就是要告诉项目承担者，管好、用好科学基金经费。 2008年何鸣鸿副主任明确提出：落实科学发展观；坚持依法审计；实事求是；审计独立性原则。

二、基金资助经费监管与资助经费使用 3、与基金经费管理相关文件 基金 《国家自然科学基金项目资助经费管理办法》 《国家杰出青年科学基金项目资助经费管理办法》 《国家基础科学人才培养基金项目资助经费管理办法》 973 《国家重点基础研究专项经费财务管理办法》 《国家重点基础研究专项经费财务管理办法》补充规定 863 《国家高技术研究发展计划经费管理办法》 国务院转发了财政部、科技部联合发布“国务院办公厅转发财政部 科技部关于改进和加强中央财政科技经费管理若干意见的通知”。 强调加强项目管理，要求收回结余经费。

二、基金资助经费监管与资助经费使用 研究经费 ４、自然科学基金项目经费比例 类别 国际合作 劳务费 管理费 面上 15% 15% 5% 科研业务费 实验材料费 仪器设备费 实验室改造费 协作费 国际合作与交流费 劳务费 管理费 研究经费 类别 国际合作 劳务费 管理费 面上 15% 15% 5% 重点、重大 10% 10% 5% 杰青 20% 10% 5%

二、基金资助经费监管与资助经费使用 5、抽查审计情况与结果 监督检查者 咨询顾问、工作帮手 监督式审计 参与式审计 财务审计 兼顾政策调研 “一个贯穿”，在科学基金监督工作中贯穿科学基金文化。 “三个转变”， “四个注重”，注重宣传；注重审计交换意见，促进整改；注重审计结果分析；注重通过审计调研。 监督检查者 咨询顾问、工作帮手 监督式审计 参与式审计 财务审计 兼顾政策调研 一是为科学家合理使用经费提供咨询；二是审计重点放在问题产生的原因和可能造成潜在的影响；三是财务审计为主，兼顾调研，促进管理。

二、基金资助经费监管与资助经费使用 5、抽查审计情况与结果 年 度 1999 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 资助经费 9.7 10.3 14.1 21.8 22.2 27.0 36.1 44.6 51.2 64 71 审计金额 0.4 0.2 0.6 0.7 1.5 1.8 2.3 4 3.3 从1999-2009年，抽查审计涉及300多个单位，累计金额约15亿元。审计经费的开支范围、经费管理、内控制度的合理性、经费使用的真实性和规范性等，结余经费的管理，核查中止撤消项目经费的退回。同时，就保障经费落实到科研上等问题与被审计单位科研、管理人员交换意见。

二、基金资助经费监管与资助经费使用 5、抽查审计情况与结果 我委资助项目经费拨款及时，资金到位准确。科学基金项目经费整体使用情况较好。 大部分项目依托单位的内控制度较严谨、规范；单位内部科研经费管理办法与科学基金项目资助经费管理办法相符；科学基金项目资助经费开支真实，开支范围基本符合规定。

二、基金资助经费监管与资助经费使用 5、抽查审计情况与结果 普遍问题：一开支范围扩大；二是管理费、劳务费等的提取超出规定；三是经费节余多。 各 类 经 费 占 总 的 比 例 2005年度抽查审计结果统计

二、基金资助经费监管与资助经费使用 5、抽查审计情况与结果---个别问题及有关政策 （1）有的单位科研经费管理办法与基金经费管理办法相悖。 （2）有的实际开支与预算差异较大，个别项目出现计划外开支。 （3）有的单位协作费开支手续还不够严谨。 （4）有的项目结题报告经费决算与账面财务出入较大。 （1）有文件规定的按照文件规 定执行，如中国科学院创新工程。 （2）没有文件的教育部系统学 校和科研单位课题组人员可以发 加班费和津贴补助。 （3）对农、林、渔、海洋、地 质等领域的研究，野外作业人员 费用可以计为科研费用。 （4）节余经费结转下年度科研使用。

二、基金资助经费监管与资助经费使用 5、抽查审计情况与结果 通过对面上，重点、重大、杰青和海外合作青年项目的审计，发现各类项目整体经费使用状况良好，面上项目经费使用较规范；重点、杰青、海外合作青年基金项目劳务费开支普遍比例较高；各类项目国际合作与交流经费支出远低于规定标准。

二、基金资助经费监管与资助经费使用 6、资助经费监管的几点意见 国家自然科学基金主要来源于中央财政拨款，资助经费要单独建账，专款专用，管理和使用必须符合基金项目资助经费管理办法。 科学基金明确规定了各类科学基金项目资助经费的开支范围、开支比例，结余经费的使用等细则，各单位的基金项目资助经费管理办法，不得与经费管理办法相悖。 《条例》进一步明确了项目依托单位对科学基金负有管理、检查和监督的职责。

三、弘扬科学道德与惩治科学不端行为 监督委员会的宗旨是维护科学基金制的公正性、科学 性和科技工作者的权益，弘扬科学道德，惩治科学不 端行为，营造有利于科技创新的环境，促进国家自然 科学基金事业的健康发展。 国家自然科学基金委员设立监督委员会这在我国科技 管理部门是第一个学术监督机构。 科学基金的监督工作在国内没有现成的经验可借鉴， 具有一定的探索性和挑战性。

三、弘扬科学道德与惩治科学不端行为 积极倡导建立完善、科学的评价机制 加强科学道德制度建设，规范学术研究 加强科学道德和学术规范的普及性教育 增强科技工作者法律观念，强化科技工作者法律意识 健全监督约束机制，大力开展学术批评 2002年12月，中国科学院学部科学道德建设委员会邀请中国科学院院士、中国工程院院士和人文社会科学界及媒体的专家学者，举办“弘扬科学精神、加强科学道德建设”研讨会。

三、弘扬科学道德与惩治学术不端行为 2009中国科协公布的“第二次全国科技工作者调查报告” 有44%的科技工作者认为，当前“抄袭剽窃”、“弄虚作假”和“一稿多发”现象相当或比较严重，其中“侵占他人成果”现象的比例高达51.2%。 超过55.5%的科技工作者表示，确切知道自己周围的研究者有过至少一种学术不端行为。 超过30%的科技工作者表示对学术不端行为 “非常同情”和“有些同情”, 20%科技工作者表示对学术不端行为可以原谅。

三、弘扬科学道德与惩治学术不端行为 两院院士增选，媒体上出现了这样的标题，《58名XX院新院士名单公布 剽窃论文者无一当选》（《北京娱乐信报》，2004年1月6日） 新华社消息：《院士道德仍是棘手问题 徐匡迪提出五个“不希望”》（《北京晚报》，2004年1月8日）

三、弘扬科学道德与惩治科学不端行为 在优良科学道德学风的主流之下，科技界正面临浮躁学风、学术失范现象、科学不端行为并存的严峻挑战；在科技蓬勃发展的趋势和进程中，我国科学道德总体状况处于“滞后”和“爬坡”的阶段。 不同意一些人所说的“整个学术界风气非常坏，严重违反科学道德的事件非常多”，这种说法缺乏认真的统计数据。对于不好的风气，我们应该重视，但不像某些人说的“一塌糊涂”！

三、弘扬科学道德与惩治科学不端行为 学术不端是指在建议研究计划、从事科学研究、评审科学研究、报告研究结果的过程中有意的捏造、篡改、剽窃、伪造学历或工作经历及恶意的一稿多投等不良行为。 学术不端目的：明知故犯，企图不劳而获，或少劳多获，使自己利益最大化。

三、弘扬科学道德与惩治学术不端行为 不端行为类型 抄袭剽窃他人成果。 伪造篡改实验数据和弄虚作假，侵占他人科研成果。 重复发表论文。 学术论文质量降低和育人的不负责任。 学术评审和项目申报中突出个人利益。 过分追求名利，助长浮躁之风。

三、弘扬科学道德与惩治学术不端行为 2005年9月16日美国《科学》杂志介绍中国制裁不端科学行为的举措。指出，中国科学界正在快速发展，作为提升科学界行为规范的战略的一部分，国家自然科学基金委员会在2005年8月公布了3位因不端科学行为而受到处罚的科学家的姓名。在过去两年中，约有60名受基金资助的科学家被指控有不端科学行为，但这是国家自然科学基金委首次在自己的网站上公布受处罚者的姓名和所在单位。

倡导科学精神，弘扬科学道德是每一个基金人的责任 沈文庆、张存浩院士：在《人民日报》、《光明日报》、《科技日报》、《科学时报》、《中国青年报》、《中国科学人》、中央电视台等有关媒体，就科技界科学道德建设现状以及在科学基金项目研究中违背科学道德的问题，面向社会开展广泛宣传，倡导“严格、严肃、严密”的科学态度和严谨学风，弘扬科学道德，在科技界和社会产生了积极的影响。 管理片会、网络、座谈会宣传。

四、几点意见 1、项目评审组织者 维护科学基金的公正性是项目评审组织者、申请者、执行者、依托单位、评审专家的共同责任。 国家自然科学基金委员会工作人员职业道德与行为规范》 国家自然科学基金委员会工作人员公务活动八项规定》 国家自然科学基金委员会<建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要>实施意见》

四、几点意见 2、申请者 遵照自然科学基金的管理规定，客观、真实地填报申请材料。 客观、公正、准确地介绍和评估他人的研究成果和自己的学术积累；严禁伪造、篡改科学数据。 依据国家有关规定和研究工作实际需要提出经费预算申请。 不得以任何方式干扰送审和评议工作；严禁攻击、诽谤、报复评议、评审专家。

四、几点意见 3、执行者 “诚信”是基本道德准则，保证在第一线从事研究工作。 严格按照资助计划书执行；严禁弄虚作假行为。 学习和借鉴国内外的研究成果；开展学术评论与争鸣；反对学科壁垒、固步自封及学霸作风。 引用他人的成果须注明出处；严禁抄袭、剽窃他人成果。 客观真实地填报中期评估、结题验收报告。

四、几点意见 4、依托单位 严格遵守《条例》和有关制度规定，加强资助项目审查。 管理人员应对本单位的基金申请、项目实施、经费使用、科研成果发表等各环节的真实性负责。 不影响和干扰基金委工作人员的工作。 不影响和干扰专家独立做出科学判断。 配合监督部门开展抽查审计和有关调查等。

四、几点意见 5、评审专家 公正性是科学基金评议、评审的基本科学道德。 认真阅读申报材料，独立做出判断和评价。 主动回避；杜绝串联谋利；严禁中伤、打击、报复申请人。 恪守保密规定，不泄漏评审相关信息。

结束语 基金管理过程中存在的问题是伴随基金事业的发展产生 的，最终要依靠基金事业的健康发展来解决。 对给予科学基金监督工作支持的各位同志和领导表示真 诚的感谢，希望领导和同志们更广泛更深入地参与，共 同做好科学基金监督工作，促进科学基金事业大发展。

谢 谢！