交通运输安全生产风险管理 滨州市交通运输局 高惠和

单位：滨州市交通运输局安全监督科 职务：安全监督科科长 联系方式：15165431122 ghh705@126.com 。 高惠和 2

目 录 背景介绍 术语定义和适用范围 风险源分类标准研究 风险源分级标准研究 风险源辨识评估指南 今天我介绍的主要内容包括：五块 3 3

一 背景介绍 1.1 交通运输安全生产总体情况 2013年，全国公路水路交通运输及工程建设发生较大以上等级事故280.5件，死亡失踪1336人。

一 背景介绍 1.2 交通运输安全生产事故主要特点 道路运输领域，营运货车事故高发，省际、市际、县际等长途班线客运车辆事故高发。

一 背景介绍 1.2 交通运输安全生产事故主要特点 道路运输领域，碰撞、追尾事故多发，车辆坠落、侧翻等营运车辆单方事故比重上升。

一 背景介绍 1.2 交通运输安全生产事故主要特点 道路运输领域，一三季度道路运输重大事故多发、恶劣天气期间事故多发

一 背景介绍 1.2 交通运输安全生产事故主要特点 道路运输领域，西南山区事故较为集中，部分中原枢纽地区事故多发

一 背景介绍 1.2 交通运输安全生产事故主要特点 道路运输领域，国、省道干线事故集中，二级公路事故多发。

一 背景介绍 1.2 交通运输安全生产事故主要特点 水路运输领域，普通货船、危险品运输船舶事故高发。 普通货船碰撞、触损、自沉事故高发。 深入分析其原因，近年来，水路客货运输需求保持高位运行，船舶通航密度增大，涉水工程建设项目增多， 船舶通航环境日益复杂，部分航段恶劣气象高发，安全保障难度不断增大，碰撞、触损等事故多发。 普通货船、危险品运输船舶、集装箱船舶、运沙船事故高发。 10

一 背景介绍 1.2 交通运输安全生产事故主要特点 水路运输领域，六区一线重点水域事故相对集中

一 背景介绍 1.2 交通运输安全生产事故主要特点 交通运输建设领域，坍塌、高空坠落、起重伤害事故高发。 坍塌，高空坠落，起重伤害分别占交通运输建设工程事故总数的27%，24%，11%。 12

一 背景介绍 1.2 交通运输安全生产事故主要特点 交通运输建设领域，桥梁、隧道工程事故多发。

一 背景介绍 1.3 2014年典型交通突发事件 3.1山西岩后隧道事故 8.9西藏拉萨交通事故” 7.19沪昆高速事故”

一 背景介绍 1.4 交通运输安全生产事故特点分析主要结论 结论1：我国交通运输安全生产基础工作还比较薄弱，仍处于事故多发高发期，重特大事故频发易发的势头尚未得到根本遏制，安全形势较为严峻。 结论2：以上对于安全生产事故类型、事故高发规律、事故高发原因等特征特点的分析结果，将作为风险源等级划分和风险源辨识评估的前提和基础。

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二 术语定义和适用范围 2.1 术语定义 为保障该划分规定相关内容不具有二义性，方便研究和应用， 参考国家和行业风险管理相关术语定义情况，确定引用其“风险”、“风险事件”等属于， 并根据交通运输行业风险源等级划分及辨识评估需要，进行风险源、风险因素两个术语的定义。 17

二 术语定义和适用范围 2.1 术语定义 风险源：客观存在的，可能造成人员伤亡、环境破坏、负面社会影响、财产损失的交通基础设施、运输装备、建设工程。 注1：是风险的载体，在一定的触发因素作用下，可能引发 风险事件。 注2：是独立的管理实体、是多个不可分割的风险单元的组 合、有明确的管理单位、明确的管理内容等。

二 术语定义和适用范围 2.1 术语定义 风险因素：促使各类风险事件发生，或增加其发生的可能性，或扩大其损失程度，或增大其不良社会影响的潜在原因或条件。 注：主要包括可能产生负面结果的交通运输安全生产风险源自身的客观属性及其常态运行环境。

二 术语定义和适用范围 2.2 适用范围 适用于公路交通、水路交通、城市公共交通、港口码头、公路水路建设工程等业务领域的风险源分类分级。 根据交通运输现有的管理体制现状， 将业务领域定位为： 参考《交通运输行业标准化框架体系》 20

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四 交通运输风险源分类标准 4.1 风险源分类原则 全覆盖原则：本课题确定的分类分级标准应覆盖公路交通、水路交通、城市公共交通、港口码头、公路水路建设工程五个业务领域的所有主要风险源，以满足交通运输安全生产风险管理部门的履职要求。 唯一性原则：即：任何一个风险源只能属于某一类风险源，不能同时属于两个或两个以上的风险源类别，保障不同风险源类别之间的独立性，避免风险源分类结果的相互交叉。

四 交通运输风险源分类标准 4.1 风险源分类原则 相似性原则：为保障研究成果对安全生产风险源分类管理的有效支撑，分类过程中，应按照交通管理体制、管理对象，以及风险源管理需求的相似性进行聚类，避免出现相似性较少的风险源被归为同一类。

四 交通运输风险源分类标准 4.2 风险源分类总体框架

四 交通运输风险源分类标准 4.3 风险源分类结果 公路交通风险源（11类） 四 交通运输风险源分类标准 4.3 风险源分类结果 公路交通风险源（11类） 公路基础设施类风险源包括（8类）：路段、桥梁、隧道、收费站、服务区、客运场站、货运场站、维修厂； 道路运输装备类风险源包括（3类）：客运车辆、普通货运车辆、危化品货运车辆。 水路交通风险源(7类) 水路基础设施类风险源包括（3类）：航段、船闸、水上加油加气站； 水路运输装备类风险源包括（3类）：客运船舶、普通货运船舶、危化品货运船舶。 城市公共交通风险源（6类） 城市公共交通基础设施类风险源包括（4类）：城市公共公交枢纽、综合交通枢纽、城市轨道交通站、城市公共交通线路； 城市公共交通运输装备类风险源包括（2类）：城市公共交通车辆、城市轨道交通车辆。 普通航段 港区航段 25

四 交通运输风险源分类标准 4.3 风险源分类结果 港口码头风险源（11类） 港口码头设施类风险源包括（5类）：锚地、客运码头、普通货运码头、危化品货运码头、罐区和油气管线； 港口码头装备类风险源包括（1类）：起重装卸装备。 建设工程风险源(7类) 公路工程建设工地类风险源包括（3类）：公路建设工地、桥涵建设工地、隧道建设工地； 水运工程建设工地类风险源包括（3类）：港口建设工地、通航枢纽建设工地、航道疏浚水域。 此外，考虑“物流园区、汽车驾校，以及公交枢纽建设工地、轨道交通站建设工地等风险源”在各地的管理体制不尽不同。因此，其分类分级标准建议由各地根据实际情况制定，本标准不具体研究。

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五 风险源分级标准及应用案例解析 5.1 风险源分级原则 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.1 风险源分级原则 继承性原则：对于已确定的相关业务领域的风险源分级标准继承性应用，如：港口危险货物重大危险源辨识标准（参考危险化学品重大危险源辨识）、地铁4号线危害分级标准等。 一致性原则：采用一致性分级结果，即：统一分为四级，分别是重大、较大、一般、较小。 系统性原则：应把风险指标体系作为一个系统，既要考虑主要指标项的设计，又要考虑分项评估指标的设计，以及各项指标之间的平衡关系。

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.3 风险源分级原则 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.3 风险源分级原则 可操作性原则：风险源评估指标应具有较好的操作性，行业管理部门能根据各风险源的实际情况，对管理风险源进行分类分级，为风险源的分类分级管理提供依据。 协调性原则：应与客运场站、服务区、船闸等基础设施的分级标准，保持较好的协调性和一致性，保障安全生产风险源管理工作与交通运输管理各项业务的协调一致。 路、桥、隧等的分级标准， 29

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.5 评估指标体系建立思路和总体要求 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.5 评估指标体系建立思路和总体要求 （1）将主要风险因素作为分级评估的指标；如：路段的陡坡、临崖 临水等； （2）指标体系原则上确定为两级，可根据实际情况增加，最多不超 过三级，最低一级指标（二级或三级）的粗细程度，以可操作为评判 标准； （3）一级指标应控制在3-10个（可根据实际情况灵活增减），避免 出现少则1-2个，多则数十个的情况出现；

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.5 评估指标体系建立思路和总体要求 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.5 评估指标体系建立思路和总体要求 （4）风险源总分值为100分，多个指标权重赋值，应根据重要程度予 以平衡，如：20分、25分、30分等； （5）风险源分级评估方法采用总分和单项得分相结合的方法，总分法 ：考虑不同风险因素的累加效应；单项得分法：考虑对某一风险源 来说，虽仅存单一风险因素，但该因素是常发的致灾因素，且重要 程度很高；

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五 风险源辨识评估指南 5.1 客运船舶风险源主要风险因素框架 五 风险源辨识评估指南 5.1 客运船舶风险源主要风险因素框架 根据客运船舶安全管理经验，综合分析客运船舶交通事故发生的潜在原因，从重点关注客运船舶自身客观存在的风险因素， 以及常态运行环境入手，确定出客运船舶风险源的风险因素框架， 33

五 风险源辨识评估指南 5.2 客运船舶风险源辨识评估一般要求 五 风险源辨识评估指南 5.2 客运船舶风险源辨识评估一般要求 客运船舶风险源辨识与评估，是指根据船舶种类、船龄、设施设备、消防等级、航线通航环境等风险因素，对客运船舶风险源进行综合打分，并根据风险源等级划分规定中确定的客运船舶风险源分级评估标准，评估其所属的风险源等级。属于静态评估。 接下来拿一个运输装备类风险源做典型案例分析 34

五 风险源辨识评估指南 5.2 客运船舶风险源分级评估标准 序号 一级指标名 称 二级指标名称 分值 评估说明 1 船舶种类 （A1） 10分 客滚船(B1) 按船舶种类对照赋分。 高速客船(B2) 7分 旅游船(B3) 4分 客渡船(B4) 2分 2 船龄 （A2） 15分 四、五类船龄(C1) 10-15分 根据交通运输部《老 旧运输船舶运输船舶 管理规定》标准赋分。 一、二、三类船龄(C2) 3-5分 3 设施设备 （A3） 20分 关键 系统(D1) 主机及推进系统 0-4分 该系统无冗余系统得4 分，有冗余系统得0分 。 操舵系统 电源系统 压载水系统 设备 (D2) 锚泊与系泊设备 0-1分 关键设备缺陷后，无 修复能力得1分，有修 复能力得0分。 舵与操舵设备 救生设备 液位显示器及报警设备 通信设备 信号设备 导航设备 4 消防等级 （A4） C级消防等级 (E1) 根据1974年国际海上 人命安全公约（SOLAS ）及1981年和1983年 修正案规定的船舶结 构的防火等级标准进 行打分。 船舶不同区域消防等 级不同时，按最高等 级给分。 B级消防等级 (E2) A级消防等级 (E3) 5分 五 风险源辨识评估指南 5.2 客运船舶风险源分级评估标准 35

五 风险源辨识评估指南 5.2 客运船舶风险源分级评估标准 序号 一级指标 名称 二级指标名称 分值 评估说明 5 载客量 （A5） 10分 载客量400人以上 (F1) 8-10分 根据1974年国际海上人命安全公约 （SOLAS），载客36人以上的客船 消防等级更高，且对载客400人以 上的客船有特殊设计要求。 载客量36-400人以下 (F2) 5-7分 载客量36人以 (F3) 2-3分 6 航线水文 气象 （A6） 每年发生一次以上“红色”预警≥1 次或 “橙色”预警≥2次。 （G1） 若航线不固定，该单项指标应 按其主要航行水域水文气象预警的 最高值计取。航线水文气象条件不 满足二级指标时，该项不得分 每年发生一次以上“橙色”预警≥1 次或 “黄色”预警≥2次。 (G2) 5分 7 航区（A7 ） 8分 海上 (H1) 远海航区 6分 根据《国内航行海船入级规则》（ 2006版，2012修改）定义的海上航 区给分。根据《航区划分及内河船 舶参数》定义的内河航区给分。 近海航区 沿海航区 4分 遮蔽航区   内河 (H2) A级航道 B级航道 C级航道 J级航道 8 航线通航 环境 （A8） 12分 航线通航环境复杂情况 (I1) 8-12分 结合水上水下建筑物情况、采砂及 捕鱼碍航情况、通航秩序等情况酌 情给分。 五 风险源辨识评估指南 5.2 客运船舶风险源分级评估标准 接下来拿一个运输装备类风险源做典型案例分析 36

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 A1=Bi (1≤i≤3) 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 船舶种类： 客渡船、客滚船、高速客船、旅游船。根据相关统 计数据分析，”四客”是事故高发的船舶类型，是水路交通运输 安全监管的重点对象。 序号 一级指标名称 二级指标名称 分值 评估说明 1 船舶种类 （A1） 10分 客滚船(B1) 按船舶种类对照赋分。 高速客船(B2) 7分 旅游船(B3) 4分 客渡船(B4) 2分 A1=Bi (1≤i≤3)

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 A2=Ci (1≤i≤2) 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 船龄： 指自船舶建造完毕时起计算的船舶使用年限，根据交 通运输部《老旧运输船舶运输船舶管理规定》，将客运船舶按 船龄划分为一、二类船舶。 序 号 一级指标 名称 二级指标名称 分值 评估说明 2 船龄 （A2） 15分 四、五类船龄(C1) 10-15分 根据交通运输部《老旧运输 船舶运输船舶管理规定》标 准赋分。 一、二、三类船龄(C2) 3-5分 A2=Ci (1≤i≤2)

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 A3=A3=D1+D2；若D1+D2>20，A3=20。 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 设施设备： 根据《船舶关键性设备和标识管理制度》，船舶 关键性设备和技术系统指：因突发性运行故障会导致险情的设 备和技术系统。 关键系统：主机及推进系统、操舵系统、电源系统、压载水系 统等； 关键设备：锚泊与系泊设备，舵与操舵设备，救生设备，消防 设备，液位显示器及报警设备、通信设备、信号设备、导航设 备等。 序号 一级指标 名称 二级指标名称 分值 评估说明 3 设施设备 （A3） 20分 关键 系统 (D1) 主机及推进系统 0-4分 该系统无冗余系统 得4分，有冗余系 统得0分。 操舵系统 电源系统 压载水系统 设备 (D2) 锚泊与系泊设备 0-1分 关键设备缺陷后， 无修复能力得1分 ，有修复能力得0 分。 舵与操舵设备 救生设备 液位显示器及报 警设备 通信设备 信号设备 导航设备 A3=A3=D1+D2；若D1+D2>20，A3=20。 39

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 A4=Ei (1≤i≤3)。 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 消防等级： 根据1974年国际海上人命安全公约（SOLAS）及 1981年和1983年修正案要求，规定了船舶结构的防火等级和 形式，把不同船舶类型、不同船舶部位划分为A、B、C三级耐 火程度，A级消防等级最高。 序号 一级指标名称 二级指标名称 分值 评估说明 4 消防等级 （A4） 15分 C级消防等级 (E1) 根据1974年国际海上人命安全公约 （SOLAS）及1981年和1983年修正 案规定的船舶结构的防火等级标准 进行打分。 船舶不同区域消防等级不同时，按 最高等级给分。 B级消防等级 (E2) 10分 A级消防等级 (E3) 5分 A4=Ei (1≤i≤3)。 40

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 A5=Fi (1≤i≤3) 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 载客量：根据1974年国际海上人命安全公约（SOLAS）及 1981年和1983年修正案要求，载客36人以上的客船消防等级 更高，且对载客400人以上的客船有特殊设计要求。因此，载 客量以36和400进行区间范围的设定。 序号 一级指标名称 二级指标名称 分值 评估说明 5 载客量 （A5） 10分 载客量400人以上 (F1) 8-10分 根据1974年国际海上人命安全 公约（SOLAS），载客36人以 上的客船消防等级更高，且对 载客400人以上的客船有特殊 设计要求。 载客量36-400人以 下 (F2) 5-7分 载客量36人以 (F3) 2-3分 A5=Fi (1≤i≤3) 41

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 A6=Gi (1≤i≤2)或0。 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 航线水文气象：船舶行驶航线的水文、气象主要包括：风、暴 雨、雷电、暴雪、雾、霾、浪等。根据相关统计数据显示，恶 劣的气象和水文条件下，可能引发的船舶偏航、触礁、搁浅、 碰撞、自沉等事故发生的概率增大，可能导致的人员伤亡和经 济损失增加。 序 号 一级指标 名称 二级指标名称 分值 评估说明 6 航线水文 气象 （A6） 10分 每年发生一次以上 “红色”预警≥1次或 “橙色 ”预警≥2次。 （G1） 若航线不固定，该单项指标应按 其主要航行水域水文气象预警的最高 值计取。航线水文气象条件不满足二 级指标时，该项不得分 “橙色”预警≥1次或 “黄色 ”预警≥2次。 (G2) 5分 对于航线相对固定的船舶，根据其航行水域管理部门上一年度发布的“红色”、“橙色”、“黄色”预警的次数为该单项指标取值。 若航线不固定，该单项指标应按其主要航行水域水文气象预警的最高值计取。 航线水文气象条件不满足二级指标时，该项不得分。 A6=Gi (1≤i≤2)或0。 42

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 A7=Hi (1≤i≤2)。 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 指标解读及综合打分 航区：根据《国内航行海船入级规则》（2012修改），将海 上船舶航区分为：远海航区、近海航区、沿海航区、遮蔽航区 ；根据《航区划分及内河船舶参数》定义的内河航区分为：A 、B、C、J四个航区。 序号 一级指标名 称 二级指标名称 分值 评估说明 7 航区（A7 ） 8分 海上 (H1) 远海航区 6分 根据《国内航行海船 入级规则》（2006版 ，2012修改）定义的 海上航区给分。根据 《航区划分及内河船 舶参数》定义的内河 航区给分。 近海航区 5分 沿海航区 4分 遮蔽航区   内河 (H2) A级航道 B级航道 C级航道 J级航道 A7=Hi (1≤i≤2)。

综合得分55-64分或A1、A2、A3、A5中有2个单项指标为满分者。。 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 等级评估 总分R=A1+A2+A3+A4+A5+A6+A7+A8 单项分Ai 风险源等级 计算分值R 重大风险源 综合得分65分及以上或A1、A2、A3、A5中有3个及以上单项指标为满分者。 较大风险 综合得分55-64分或A1、A2、A3、A5中有2个单项指标为满分者。。 一般风险 综合得分45-54分者。 较小风险 综合得分0-44分者。

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 案例分析 “生生1号”客滚船 评估结论： 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.4 案例分析 “生生1号”客滚船 评估结论： “生生1号”豪华客滚船综合得分为58分， A5单项指标为满分，对照评估表，确定“生生1号”豪华客滚船是较大风险源。

五 风险源分级标准及应用案例解析 5.5 风险源分级标准 之 客运船舶风险源 案例分析 “世纪天子”客滚船 评估结论： 五 风险源分级标准及应用案例解析 5.5 风险源分级标准 之 客运船舶风险源 案例分析 “世纪天子”客滚船 评估结论： “世纪天子”号游轮综合得分为32分，无单项指标为满分，对照评估表，确定“世纪天子”号游轮是较小风险源。

交通运输安全管理能力的提升需要一个过程，愿你我共同践行“四个交通”（综合交通、智慧交通、绿色交通、平安交通）发展理念，做一个负责人的交通人。 结语： 交通运输安全管理能力的提升需要一个过程，愿你我共同践行“四个交通”（综合交通、智慧交通、绿色交通、平安交通）发展理念，做一个负责人的交通人。 最后以一段话作为结语， 48