第十六讲 文献检索方法与步骤

一、 常用文献检索方法

（1）顺查法 利用文献检索工具按时间顺序由远及近地进行文献信息检索的方法。 如对某课题进行文献检索，可从它最初年代取得的成就开始，按时间的先后顺序，逐年往近期查找。 采用顺查法检索文献，基本上可以反映某项目(课题或学科)发展的全貌，能得到较高的查全率和查准率，但费时费力检索效率低。 一般是新开课题、较大课题和申请专利查新时采用这种方法检索文献。

(2)倒查法 利用文献检索工具按时间顺序由近及远地进行文献信息检索的方法。 倒查法与顺查法相反，适用于一些原始创新的课题或有新内容的课题，重点是查找近期文献，查找文献时效率高，可以保证文献的新颖性，但容易遗漏有用的文献而影响查全率。

（3）抽查法 针对学科发展的高峰期，选取一定时间段进行查找的方法。 这是利用学科的波浪式发展特点查找文献的一种方法。当学科处于兴旺发展时期，科技成果和发表的文献一般也很多，对这时期文献进行抽查，就能获得较多的文献资料。 抽查法针对性强，节省时间，但必须是能把握该学科的兴旺发展时期才能使用，否则会影响查准率。

(4)追溯法 亦称引文法、扩展法，是指利用已知文献后所附的参考文献入手，逐一追查原文，再从此原文后所附的参考文献逐一查找下去，直到获得满意的结果。 一般在已掌握相同或相关内容的主要文献的条件下，或在检索工具不完整时，可以采用追溯法借以获得相关文献。所依据的主要文献最好是经选择的高质量的专著和论文，获得更有用的文献而提高检索效果。 采用追溯法也会因“参考文献”的局限性会产生漏检而影响文献的查全率。

(5)综合法 亦称循环法、交替法、分段法，是上述方法相结合使用的方法。 先采用顺查法、倒查法和抽查法，利用检索工具查找出一批相关文献；然后采用追溯法，利用所附的“参考文献”，分期分段、逐次地追溯查找相关文献。 综合法可取长补短，不断扩大检索范围，直到满足检索要求为止，可以查得较为全面而准确的文献，检索效率高，是实际中采用较多的方法。

二、文献检索步骤 分析问题，明确文献需求 选择检索工具 确定检索途径和检索词，构造检索式 调整检索策略 根据文献线索，获取全文 1 2 3 4 根据文献线索，获取全文 5

1.分析问题，明确文献需求 需要解决什么问题或课题所属学科范围 需要什么类型的文献信息？ 文献信息量多大才能满足需要？ 确定文献检索的年代范围 …… 是整个检索过程中是准备阶段，问题分析得越准确，检索的效果便越好。 13/40

例1:课题“改革开放以来我国高校课程改革研究” 分析：本课题研究的是改革开放后的高校课程改革问题，旨在为研究中国改革开放后的高校课程改革的起因、沿革、现状、影响及相关课改理论等问题. 所需文献信息基本要求： 时间： 改革开放后即1978年后的文献资料 地域范围：中国 内容：a 高校课程改革的起因 b 高校课程改革的沿革 c 高校课程改革的影响 d 高校课程现状及发展趋势 e 高校课程改革课改理论 ……… 文献类型：期刊、图书、报纸、政府出版物等 刚

2.选择文献检索工具 选择时应从本单位本地区现有检索工具的实际情况出发选择检索工具，同时，要确定利用哪些检索工具，以哪种检索工具为重点来查找文献。 检索工具的选择是检索信息的前提，只有选对了检索工具才能进行具体的检索步骤的实施，检索时应根据课题包含的内容来选择检索的网站及数据库，选择恰当与否，直接影响检索效果。 具体来说要考虑到以下几个方面的因素： a.检索工具报道文献的学科专业范围是否对口。 b.检索工具所报道的文献类型。 c.检索工具所收录文献的语种。 d.检索工具提供的检索途径。

网络电子文献资源 图书：超星数字图书馆 、书生之家数字图书馆 、中国高等教育E图网、Springer外文图书 期刊： CNKI、维普、万方、 EBSCO、 Springer LINK等期刊数据库 专利：万方、 中国国家知识产权局 、欧洲专利局数据库 、美国专利商标局数据库 标准文献：万方、中国标准服务网、ISO、IEC网站 科技报告：中国科技成果数据库、国家科技图书文献中心、美国政府研究中心等 会议论文： CNKI 、万方、 国家科技图书文献中心、 ISTP、中国会议网等会议论文数据库 学位论文： CNKI 、万方、 国家科技图书文献中心、 PQDT等学位论文库 政府出版物：各国政府公报、政府网站等

各类电子文献资源综合型检索平台 读秀学术搜索平台 Google 百度

数据库品种繁多，不同数据库类型、结构、内容不尽相同，检索方法也不相同。同一种检索策略和技巧在不同的数据库中会产生不同的检索结果，不同的检索策略和技巧在同一个数据库中也会产生不同的检索结果。因此，了解各文献数据库的不同特点并灵活选择适当的数据库，才能达到良好的检索结果。

 分析课题检索的目的的基础上选择数据库 开始某一项研究需要对课题进行全面的文献普查 ，选择年限较长，收录较广的相关专业的文献数据库。 为解决某个技术难题，查找关键性的技术资料时，可选择工程和技术类数据库或专利数据库。

为贸易与技术引进、合资谈判，了解国外市场、产品与公司的行情时，可查找科学数据库以了解技术的先进性，查找市场、产品、公司等商情数据库以了解对手的情况。 为申报专利或鉴定成果，查找参考依据 ，以选择国内外专利数据库为主。 为撰写论文查找相关文献等 ，以期刊论文、学位论文等学术研究性的数据库为主。

 明确课题所涉及的学科范围和专业面 根据数据库的主题收录范围进行选择。  对文献的新颖性程度的要求 选择数据更新周期短、速度快的数据库。  对检索的查全与查准要求 为满足查全要求，就要普查多种数据库，为快速满足查准要求，应选择主题范围最专指的数据库。

例:课题“改革开放以来我国高校课程改革研究” 从滨州学院图书馆的文献资源出发可选择： 课题检索实例 例:课题“改革开放以来我国高校课程改革研究” 从滨州学院图书馆的文献资源出发可选择： a 中国学术期刊（CNKI）论文库获得相关论文资料 b 印刷型文献或超星数字图书馆：教育专著、教育年鉴、教育结集、资料汇编等教育资料 c 相关教育网站：教育统计、教育调查报告、学术会议文件等资料 d 政府出版物：相关内容的政策文件 e 百度 这个课题选择以“中国期刊全文数据库”为主，同时互联网也作为主要信息源

3.确定检索途径、检索词， 构造检索式 分类途径、题名途径、主题途径、作者途径等不同的检索途径可以实现文献的不同角度归类检索。

篇名 检索途径(检索点) 著者 包括个人著者，团体著者，专利发明人，专利受让人，研究合同户，学术会议主办单位等 文献序号 编号唯一，互不重复，对于技术标准、科技报告、专利文献都可以用序号作为检索途径 分类途径： 利用分类目录和分类索引查找 主题途径：用表达文献主题的词组检索

对于文献数据库一般采取： 主题途径为主,多种检索途径综合运用的原则

检索词的选择

一般来说，课题名称基本上能反映出检索的主题内容，此时可以直接从课题名称确定主要概念。 1. 直接选词 一般来说，课题名称基本上能反映出检索的主题内容，此时可以直接从课题名称确定主要概念。 例：“模糊变频空调” 主要概念：模糊、变频、空调 检索式：模糊 and 变频 and 空调

2.找出隐含检索词 明确概念之间相互的逻辑关系，找出隐含概念。 如：项目“灌溉用的橡塑多孔管” 主要检索词：橡胶、塑料、多孔管、灌溉 橡塑多孔管也称为橡塑渗灌管，其主要原料为橡胶粉和塑料。该产品主要用于农林、园艺等方面的灌溉。 隐含概念：橡胶、塑料 主要检索词：橡胶、塑料、多孔管、灌溉 检索式：(橡胶 or 塑料) and 多孔管 and 灌溉

3.泛指概念具体化 如：“唐山综合防灾的研究” 唐山城市 由于唐山是一个城市，因此该项目实际上是“城市综合防灾的研究”。 防灾 地震、洪水、火灾 主要概念： 城市、地震、洪水、火灾 检索式：城市 and (地震 or 洪水 or 火灾)

4.结合研究点选择主要检索词 检索“国际投资流向”方面的文献 如果仅是想泛泛了解国际投资的情况 可选用国际投资作为检索词 得到的文献是笼统的、不分国别的国际投资文献。 若要深入了解“国际投资流向”的具体情况 则要了解投资大国的投资情况。 需要展开为美、英、法、德、日等来进行检索

5.放弃没有检索意义的词 1、词义泛指度过大的词，如： “展望”——趋势、现状、近况、动态等 “应用”——作用、利用、用途、用法等 还有如“开发”、“研究”、“方法”、“影响”、“效率”等等。 2、词义延伸过多的词，如： “制造”——制备、生产、加工、工艺等 “提炼”——精炼、提取、萃取、回收、利用等

6.运用主题概念所表达的上位或下位概念 利用上位类或上位词，扩大检索范围， 利用下位类或下位词，缩小检索范围， 如： “加氢裂化防污垢的开发与应用研究”，将“加氢裂化”与“防污垢”组配，结果不理想。概念向上位“石油加工与石油炼制”的概念扩大，再与“防垢剂”组配，完成了课题的要求。

检索词取词注意事项 ☆不能只从题名里取检索词 ☆注意检索词的同义词、近义词、可替代词、简缩写 如：维他命+维生素；交大+北京交通大学

例: 课题1 “改革开放以来我国高校课程改革研究” 课题检索实例 例: 课题1 “改革开放以来我国高校课程改革研究” 检索词： 课程改革 高校or高等院校 中国or我国 构造检索式：课程改革and（高校or高等院校）and（中国or我国）

课题检索实例

课题检索实例 课题2:电动汽车电控与驱动技术 课题分析： 电动汽车电控与驱动控制系统要求输出力矩大，响应速度快，可靠性和电磁兼容性好，使用维护方便。课题研究电动汽车电控驱动系统的模型与控制算法，电动汽车专用高性能交流永磁同步电机和交流异步电机控制系统的产业化所需解决的控制器技术。

选用的检索词 中文检索词 #1 电动汽车 OR 电动车 #2 电动机 OR 电机 #3 矢量控制 课题检索实例 选用的检索词 中文检索词 #1 电动汽车 OR 电动车 #2 电动机 OR 电机 #3 矢量控制 #4 能量回馈 OR 能量反馈 OR 能量再生 检索式：（#1 OR #2） AND #3 #1 AND #4

外文检索词： #1 electric vehicle? Or motor #2 vector control #3 energy feedback or energy regenerat? 检索式：#1 and (#2 or #3)

4.调整检索策略 根据反馈的检索结果，反复对文献检索式进行调整，直到得到满意的结果。

对检索结果数量比较少的，可以进行扩检，通过扩大词语的外延，提高查全率。 扩大检索范围 增加同义词、相关词，充分利用逻辑“或（OR）”将某些主题概念组配起来，以扩大检索范围。 减少AND或NOT的使用次数。 将去掉一些次要的、崭新的概念，以及专指度很高或没有把握的某些主题概念。 在文摘或全文字段中检索。

“文献信息检索就是不断试错的过程。” 对检索结果过多的，进行缩检，提高查准率。 缩小检索范围： 将检索词限定在篇名或某字段中。 增加一些主题概念加以限制，加入AND算符。 用时间期限或其它辅助字段来限定。 用NOT算符排除无关概念。 “文献信息检索就是不断试错的过程。”

检索结果评价 查全率是指系统检索时能检出相关文献的能力。 查准率是指系统检索时拒绝不相关文献的能力。 被检出的相关文献量 （1）查全率= *100% 系统数据库中相关文献总量 查全率是指系统检索时能检出相关文献的能力。 被检出与课题相关的文献量 （2）查准率= *100% 被检出的文献总量 查准率是指系统检索时拒绝不相关文献的能力。

5.根据文献线索，获取全文 • 筛选出的文献检索结果可以分为两类信息： 一，提供了直接的原文信息； 二，只提供了原文的线索信息的结果，如索引类检索工具。 43/40

 获取原文的方法 方法一：通过校园网查询图书馆的馆藏书目数据库了解图书馆是否收藏所需中外文期刊图书及其它特种文献，以决定自己是否去图书馆借阅。 （印刷型文献）

文献类型 主要识别特征 馆藏单位 图　书  出版地、出版商、ISBN、总页码  各类型图书馆、省级以上信息研究所  期刊论文 刊名、年、卷期、ISSN、起止页码  会议文献 会议名称、会址、会期、举办单位  专业性图书馆、省级以上信息研究所、中国科技信息研究所  科技报告  报告提交单位、报告号  国家图书馆等大型图书馆、省级以上信息研究所  专利文献  发明名称、专利号  专利局的专利文献馆、省级以上信息研究所  学位论文  学位名称、学位授予单位  学位授予单位的图书馆、档案室，中国科技信息研究所 标准文献  标准号、颁布日期、实施日期  省级以上技术监督部门、图书馆(以书出版的标准文献汇编) 政府出版物 各级政府机关档案室 技术档案  归档号 各级档案馆、各单位的档案室 产品资料 产品规格等 厂商及贸易机构提供

方法二：通过查询全文数据库或免费电子文献网站直接获取原文 Internet全文数据库很多，还有一些免费获取电子文献的站点如Google ，所需文献通过网络能直接获得电子版原文。

方法三：通过馆际互借系统和联合目录及各图书情 报机构的公共目录获取原文 馆际互借：图书馆为了共享信息资源，在馆与馆之间达成馆际互借协议，当本馆的馆藏文献不能满足读者需要时，向对方馆去借本馆未收藏的文献资料，有的还订立了原文网上传递的协议，所涉及的文献也包括期刊论文、科技报告、学位论文、专利文献等多种类型。 馆际互借服务中，大量的服务是通过复印、扫描、下载等手段把读者所需的信息复制出来，传递手段除了最传统的邮寄以外，可以是传真、E-mail等形式。馆际互借的服务对象也越来越广，高校图书馆除了为本校的师生服务以外，也向社会上的其它单位和用户提供馆际互借的服务。 中国高等教育文献保障系统 http://www.calis.edu.cn

方法四：利用著者姓名和地址等信息向著者索取原文 大多数外文检索工具的著录款目中有著者姓名。需注意的是：原刊上的著者姓名一般是名在前，姓在后；而检索工具中著者姓名的著录则采用姓在前，名在后（名一般为缩写）的编制形式。

综合检索实例 如何检索课题“经济全球化时代中国城市青少年价值结构的多重性及对社会教育的影响”的相关研究。 1.分析课题 本课题包含2个主题，一是“经济全球化时代中国城市青少年价值结构”，二是“青少年价值结构的多重性及对社会教育的影响”。 根据分析选择国内的数据库 时间限制到1999年——2000年

（2）选择检索工具 中国知网CNKI(www.Cnki.net)的期刊论文库、博士硕士论文库 维普《中文科技期刊数据库》 国家科技图书文献中心(www．nstl．gov．cn)、 万方公司(www．wanfangdata．com．cn)数据库、 中国国家知识产权局(www．sipo．goV．cn)。

（3）确定检索途径，选择检索词 根据本课题检索要求，适合选择“主题检索” 通过主题分析，提炼的检索词如下： 经济全球化（转型期、市场经济环境、加入WTO后等） 价值结构（价值观） 社会教育、城市青少年（青少年、青年、少年） 检索式：（城市青少年or 青少年OR（青年OR少年））and价值结构 and社会教育

（4）查找文献线索，获取全文 进入“中国期刊全文数据库”的高级检索界面，选择主题途径 “城市青少年and价值结构 and社会教育” 若结果太少，则扩大检索范围 b. （青年OR少年）and价值结构 and社会教育

“城市青少年and价值结构 and社会教育”

（青年OR少年）and价值结构 and社会教育

登陆“百度”、“Google”。 输入检索词“城市青少年and价值结构 and社会教育” 进行检索，从检索结果中选择与课题相关度大的信息。

案例2 了解国内外有关“基于分形理论的城市景观信息图谱计算模型系统”方面的研究信息

（1）分析课题 该课题是关于城市景观的信息图谱计算模型的研究，使用的方法是分形理论，其数学基础是分形几何。

（2）选择数据库 中文数据库采用cnki的“中国期刊全文数据库”，可采用vip的“中文科技期刊数据库”为辅 外文数据库采用EBSCO外文期刊库，springerlink外文期刊库为辅

（3）选择检索词 分形理论（Fractal Theory；fractal dimesion ） 城市景观（urban Landscape；Cityscape） 信息图谱（atlas information; information atlas ;atlas of information） 计算模型(calculative model; computing module; mathematical model; computational model)

(4)构造检索式 本课题检索式： 分形理论+城市景观+信息图谱+计算模型

（5）检索步骤 进入“中国期刊全文数据库”的“高级检索”界面，选择“主题”途径进行检索，输入检索词，时间限制1990-2010

利用EBSCO数据库

(Fractal Theory" or "fractal dimension ") and ("urban Landscape" or "Cityscape") and ("atlas information" or "information atlas" or "atlas of information") and ("calculative model" or "computing module" or "mathematical model" or " computational model")

信息图谱+城市景观 ("urban Landscape" or "Cityscape") and ("atlas information" or "information atlas" or "atlas of information")

信息图谱 "atlas information" or "information atlas" or "atlas of information"

分形理论+城市景观 ("Fractal Theory" or "fractal dimension ") and ("urban Landscape" or "Cityscape")

利用springerlink辅助检索

信息图谱（"atlas information" or "information atlas" or "atlas of information" ）

分形理论+城市景观 ("Fractal Theory" or "fractal dimension ") and ("urban Landscape" or "Cityscape")

城市景观（“urban Landscape”or “Cityscape”）

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