UNDP/Norway/Italy/UN Foundation/NDRC 中国CDM能力建设项目 刘德顺 清华大学核能和新能源技术研究院 全球气候变化研究所 成都加州花园酒店 2005.06. 7-10.

大气温室效应的科学原理简介

如没有温室气体, 地球表面平均温度约为-18℃,而实际温度为15℃ 大气温室效应的科学原理简介 大气层 地球和大气长波辐射 太阳短波辐射 地球和大气长波辐射 太阳短波辐射 温室大棚 CO2, CH4, N2O, H2O… 温室吸收 增温效应 地表吸收 增温效应 如没有温室气体, 地球表面平均温度约为-18℃,而实际温度为15℃

大气温室效应的科学原理简介 主要的6 种温室气体: CO2 (二氧化碳) (GWP= 1) CH4 (甲烷) (GWP= 21) N2O (氧化亚氮) (GWP=310) HFCs (氢氟碳化物) (GWP=140-11700) PFCs (全氟化碳) (GWP=6500-9200) SF6 (六氟化硫) (GWP=23900) GWP: 全球变暖潜势: 单位重量温室气体排放在100年周期内对大气温室效应的贡献, 取CO2 GWP=1

天气变化: 年度, 季节性和日常的天气变化 气候变异: 短期的, 局部的, 可逆的气候异常 1.气候变化问题的由来 天气变化: 年度, 季节性和日常的天气变化 气候变异: 短期的, 局部的, 可逆的气候异常 气候变化: 长期的, 全球性的不可逆的或周期性的气候变化, 带来极端的气候异常, 重大的自然灾害和对地球生态系统, 农业生产和人类生存带来重大威胁. 自然因素: 宇宙, 太阳系, 地球运转, 大气系统 人为因素: 工业革命以来, 化石燃料燃烧造成大量温室气体的人为排放, 大大提高了大气中温室气体浓度, 导致全球变暖和气候变化及其不利影响: 极端气候灾害, 飓风, 旱、涝、热浪、寒潮, 极地冰雪融化, 海平面上升, 沿海地区淹没, 生物带变化,……等. 工业化国家应承担主要的历史责任和现实责任.

1.气候变化问题的由来 温室气体排放水平及趋势 (1990年) 全球年排放: 60亿吨碳, 并逐年增长 美国: 14亿吨碳,占全球排放的24% 中国: 6.5亿吨碳, 占全球排放总量的11% 此后继续以较高的速度增长。 大气中的温室气体浓度变化趋势 工业革命前: 280 ppm, (10-6) 现在: 360-370 ppm, 预计2050年: 550 ppm

大气中的温室气体浓度变化趋势

大气浓度 辐射强迫势 Wm2 1000 1200 1400 1600 1800 2000

Wm2 大气浓度 辐射强迫势 1000 1200 1400 1600 1800 2000

Wm2 大气浓度 辐射强迫势 1000 1200 1400 1600 1800 2000

2.气候变化的科学性问题 1988年11月,WMO和UNEP共同成立了政府间气候变化专业委员会(IPCC), 组织全世界3000多的科学家开展全球气候变化科学评估活动。 IPCC分别于1990年、1995年和2001年完成了三次全球气候变化科学评估报告。

2.气候变化的科学性问题 第三次科学评估报告的部分结论: 过去的1000年中, 20世纪增温最大, 达0.6℃, 海平面升高0.1-0.2米 预计21世纪全球平均气温升高1.4-5.8℃, 海平面上升0.09-0.88米 旱/涝、热浪/寒潮频次将增加；冰川/冰盖将退缩 即使温室气体浓度稳定后, 其影响也还将持续若干世纪。 人类采取适当的措施,可以减缓气候变化的不利影响 必须采取行动, 减少人为温室气体排放, 保护气候。

3. 对付气候变化的国际公约和政策行动 国际社会为对付气候变化而采取的行动: 1988年11月, “政府间气候变化专业委员会” IPCC 1991年2月正式启动气候变化公约谈判, 历时一年多,共5轮谈判 1992年5月9日通过了《联合国气候变化框架公约》 1994年3月21日UNFCCC生效. 1997年12月11日通过了《京都议定书》规定了发达国家在2008年至2012年第一承诺期承担具有法律约束力的定量化温室气体减排义务指标。 2001年12月通过了《马拉喀什协议》, 为三机制CDM铺平道路

3. 对付气候变化的国际公约和政策行动 气候公约的最终目标: 气候公约确定的基本原则: “将大气中温室气体的浓度稳定在防止气候系统受到危险的人为干扰的水平上, 并维持足够长使得粮食生产系统能够适应这样的变化.” 气候公约确定的基本原则: 共同但有区别的责任: 发达国家应承担历史和现实责任,率先承担减排义务. 发展中国家的首要任务是发展经济及消除贫困，现阶段不能承担减排义务. 缓解气候变化的全球努力应联合行动,讲究全球成本效益.

发达国家在京都议定书下的义务和履约机制: 3. 对付气候变化的国际公约和政策行动 发达国家在气候公约下的义务: 国家通讯报告:本国温室气体排放清单及采取减排的政策和行动 向发展中国家提供新的和额外的资金和技术援助 帮助发展中国家提高应对气候变化的能力建设 将本国2000年温室气体排放水平回复到1990年水平 发达国家在京都议定书下的义务和履约机制: 在2008-2012年第一承诺期, 需将其人为温室气体排放水平减少到比1990年水平平均低5.2%。其中, 欧盟为8%, 美国7%, 日本6% 。 建立三机制: 即联合履约(JI), 清洁发展机制(CDM)和排放贸易(ET), 帮助发达国家通过境外GHG排放权交易降低国内的减排成本.

3. 对付气候变化的国际公约和政策行动 美 加 澳大 日 英 法 德 意 前苏 附1 17.4 22.4 26.8 13.4 -5.1 5.8 -13.6 6.4 -33.7 1.1

4. CDM基本概念 科学原理: 温室效应的全球性: 世界任何地方同一时刻排放(或减排) 同样CO2当量的温室气体具有同样的全球环境效果. 经济学考虑: 发达国家国内边际减排成本很贵, 实现境外低价减排可以有效减轻其国内减排行动的经济负担. 双重目标: 帮助发达国家以较低的成本实现部分减排承诺指标, 同时帮助发展中国家促进可持续发展, 双赢机制 手段: 发达国家参与国提供额外的资金和先进技术设备, 参与者: 双方政府机构及其公有/私有实体, 法人, 活动: 在东道国实施能带来长期全球环境效益的、真实的、可测量的GHG减排项目, 即CDM是基于项目的合作机制, 项目技术选择: 能源效率(节能), 燃料替代, 新能源和可再生能源, 植树造林, CO2固存等, 回报: 投资方获得减排量指标, 按规定程序核实后, 被公约授权机构EB承认作为投资国实现其减排义务指标的一部分.

5. CDM的进展历史 布宜诺斯艾利斯行动计划 (COP4,1998) : 解决有关京都三机制, 尤其是CDM, 在运行模式、规则、指南、操作程序和方法学方面的细则, 以便使京都三机制具备充分的可操作性。 波恩谅解(COP6, 2001)和马拉喀什协议(COP7, 2001) 就CDM体制, 达成高级别政治协议和技术性及程序性层面的实施细则, CDM机制由政治谈判阶段进入可实施阶段。 马拉喀什协议允许自2000年开始的CDM项目在2005年底以前提交登记，可追认其减排量CERs并可累计。 小型CDM项目的简化模式和操作程序以及方法学. 植树造林CDM项目运行模式、规则、指南、操作程序和方法学方面的细则. 国际CDM启动基金: 荷兰CERUPT, 世行PCF, KfW 等等.

6. CDM项目的合格性准则 CDM: 具有政府行为和市场行为的双重性, 因此合格性准则: 在发达与发展中国家缔约方间自愿参加并经各自政府批准, 应符合京都议定书规定的关于CDM的双重目的, 应带来与减缓气候变化相关的实际可测量的长期的环境效益, 减排额外性: CDM项目活动的减排量相对于没有该项目时所产生的任何减排而言是额外的, 以便确保减排环境效益的完整性, 应符合公约缔约方大会通过的一系列方法学问题的指南, 经核准的减排量CERs应符合为此拟定的规则、标准与程序,应接受独立审计和核实, 确保准确性和透明度和保守性, CDM项目活动的减排量应按有关条款规定从发展中国家东道国向发达国家投资国转让。

7. CDM的体制框架基本要素 一套GHG减排量的计算和测量方法学:确保准确性和透明性,保守性(减排量就低不就高)和可操作性, 一套国际/国内管理机构建设:确保权威性和合法性, 一套运行法规和管理程序:确保规范性/责任性和可操作性, 一套符合市场机制的运作模式:“买方”,“卖方”,中介,咨询,融资,价格谈判,交易成本,合同协议,风险管理/担保,税收/利益分摊, 一套能力建设促进机制:培训班,政策/案例研究,研讨会,宣传活动,展览和出版物 一套CDM项目开发和合作的中介机构: CDM推广培训/商务/开发中心/信息网络 一套CDM项目的资金机制:国际双边和多边基金和实施计划,CERUPT, PCF, Italian PCF, KfW, ETS等

7.1 CDM的管理体制框架 国内: CDM国际机构安排: COP大会: 最高决策权力机构, CDM执行理事会EB, CDM项目独立核实/认证实体DOE, DOE资格审定专家组, CDM基准线方法学和监测计划专家组MP, 小型CDM项目简化方法学专家组等. 国内: CDM项目审核理事会, CDM项目管理中心(兼) CDM项目管理暂行办法, CDM项目行政许可申请程序 CDM项目国内审批机构和程序. CDM国家主管当局(DNA)

7.2 CDM项目全过程的程序: (Project Cycle) CDM项目识别, 寻找国外合作伙伴和PDD开发, 国内报批: 国家专设CDM审批机构、管理机构(兼)和管理办法. 国际报批: 合格性审查, 新方法学审批, 登记注册, (DOE, EB介入) 项目实施, 监测, 核实, (DOE介入) 减排量核证, (DOE介入) 减排量登记和转让, (EB介入) 收益提成, (EB介入)

8. CDM项目的技术选择 五大类型：节能/能效、能源替代、可再生能源、植树造林和CO2固存。 高效洁净的发电技术及热电联产, 如天然气－蒸汽联合循环发电，超临界燃煤发电，压力循环流化床锅炉发电，多联产燃煤发电等, 高效低损耗电力输配系统, 燃煤工业及民用锅炉窑炉, 包括炼焦窑炉, 高炉节能技术改造, 高耗能工业设备和工艺流程节能改造, 电力需求侧管理(DSM): 工业通用设备节电改造: 如变频调速高效马达, 高效风机水泵, 绿色照明, 非晶态高效配电变压器, 电热炉改造等, 城市建筑节能示范项目,

8. CDM项目的技术选择 城市交通节能示范项目: 包括天然气燃料车, 燃料电池车, 高效车辆引擎等, 北方城市推广天然气集中供热, 煤矿煤层甲烷气的回收利用, 燃气发电供热, 生物质能高效转换系统: 集中供热, 供气和发电示范工程, 风力发电场示范项目, 太阳能PV发电场示范项目, 城市垃圾焚烧和填埋气甲烷回收发电供暖, 水泥厂工艺过程减排二氧化碳技术改造, 二氧化碳的回收和资源化再利用技术, 植树造林和再造林等, 其它高GWP值氟化气体的减排项目: 氢氟碳化物(HFCs), 全氟化碳(PFCs), 六氟化硫(SF6) .

9. CDM项目筛选准则 合理的基准线 真实的、可测量的、长期的减排效益 满足CDM额外性准则 技术额外性测试: 投资额外性测试: 政策法规额外性测试: 资金额外性测试. 符合并支持可持续发展战略和优先领域 具有示范性, 促进技术转让及本土化 对潜在的国际投资者具有经济上和环境上的吸引力 能提供技术和经济可行性的有关数据资料 能带来社会、经济、能源和环境效益, 受当地政府/社会赞同 较低的边际减排成本 应具有较低风险: 技术可靠性、员工素质和管理能力以及项目业主的经营和财政状况等。

10. CDM PDD 项目设计文件 CDM项目文件应包括: 项目概况 技术经济特性 基准线的确定和新方法学建议 CDM额外性评价 项目系统边界设计与碳泄漏分析 减排量和交易周期 (减排增量成本计算, 财务可行性评价) 征求利益相关部门和社会公众评价意见和处理 风险分析(包括减排风险) 区域环境效益评价 社会影响分析 风险承担的协议等 监测计划, 质量控制和保障和新方法学建议

11. CDM 项目和一般商业性项目的异同 产品: CDM项目多一项有附加值的副产品: CO2减排量. 而后者尽管客观上也可能存在同量的减排量, 但未经额外性验证和未经国际核实公证程序承认, 因而无法 “出售” 获利. 经济性: CDM项目因出售该副产品, 多一份收入 (以CDM投资或购买合同形式), 而使项目财务性能指标获得明显改善, 而具备竞争能力. 项目论证立项程序: CDM项目较后者多一项CDM可行性论证即CDM包装和作为CDM项目的国内外审批程序. 项目监测核实程序: CDM项目较后者多一项减排量监测 (厂家做), 以及由国际授权的第三方独立进行的核实和公证程序. 合作伙伴: CDM项目多一个进行减排量交易的国际合作伙伴, 按CDM合作游戏规则办事. 额外性: 一般商业项目不需CDM支持能商业运作或依法运作, CDM项目无CDM支持解决障碍因素则难以按国内条件运作. 降低风险, 提高技术和管理水平, 人员素质和国际信誉.

12. CDM项目的方法学问题 CDM项目减排量交易是出售一种项目本身并没有产生的 “商品”, 是一种 “减排量信用”或 “减排量指标” 的交易, 而不是 “物流”的交易, 必须采用科学的方法计算, 测量, 核实和核准: 排放基准线: 项目级, 技术级, 多项目平均, 透明性, 保守性 额外性评价: 减排环境效益额外性和测试: 技术额外性, 投资额外性, 政策法规额外性等. 系统边界确定, 防 “泄漏” Δ 减排量计算: B－D ±Δ 减排成本和效益计算: 碳减排增量成本, CDM条件下项目内部利润率, 净现值, 等财务指标改善. 项目选型: 针对尚未国产化, 商业化的先进技术, 需要政府政策扶植和财政补贴的 (示范) 项目.

13. 基准线定义 基准线定义: 基准线合理地代表一种在没有CDM项目活动时所出现的人为GHG排放情景, 应包括KP附录A所列的GHG气体种类, 排放部门和排放源类别在项目边界范围内的排放. 基准线相当于同样生产/服务水平下CDM项目的“替身”, 是假设. 基准线如果是应用马拉喀什协议中有关CDM的模式和程序的第37段(37e:OE-validation 基准线)和38段(新方法学审批) 规定的途径得出的, 它就应当被认为是合理的基准线. 具体讲, 就是在东道方国内技术条件、财务能力、资源条件和法规政策下, 合理地出现的排放水平情景, 这往往代表一种/或几种在国内市场已商业化的并占市场主导的技术设备的能效水平及相应的排放水平。 基准线的重要性: 相当于一杆秤, 与基准线对比, CDM项目活动的减排量, 减排环境效益额外性, 减排增量成本可以进行计算, 评价, 测量和核实。对基准线方法的要求是: 排放量的准确性、可靠性、可操作性、保守性、可推广性和低交易成本, 要讲究效率、透明度和可追究的责任。

14. 静态和动态基准线 静态基准线排放水平: 现有设备的节能技改项目 T-CO2/年 静态基准线 动态基准线 CDM 年 静态基准线排放水平: 现有设备的节能技改项目 动态基准线排放水平: 反映技术进步, 市场渗透和政策法规干预, 需要科学和可靠的预测数据和法规文件佐证 具体的CDM项目如果提出新的基准线方法, 需要按照 “馬拉喀什协议” 中关于清洁发展机制的模式和程序的第37, 38 段的要求, 通过一系列审批和认证程序, 直至EB批准, 方可推广使用。

15. 基准线方法分类 按层次分类, 有四类基准线方法: 项目级/多项目级基准线: 准确性高, 但交易成本较高; 技术级基准线: 标准性和可靠性好, 交易成本较低; 部门级和国家级基准线: 对中国部门众多, 技术构成多样的大国, 有研究的学术意义, 但不具备可操作意义。 对系统边界比较简单的减排项目, 比如燃料替代-新建电厂等, 有国家技术监督部门的能源效率标准可循, 采用技术标志基准线是标准化趋势, 而且依然可以逐个项目实施。 对系统边界比较复杂的项目, 如节能技改项目, 系统内部能流走向依具体工艺流程而定, 这时就得采用项目级基准线, 具体情况具体分析 对于多项目基准线, 可以看成是单项目级基准线与技术标志基准线之间的折中情况。它是选一批具有同类技术和相似规模的基准线项目样本的加权平均值。 对中国这样的大国, 就CDM项目而言,上述三种基准线方法均可酌情考虑,这样留有更多活动空间和选择余地,对我有利。

16.马拉喀什协议基准线方法学主要解决方案 三步走: 基准线选择途径-基准线方法-基准线排放情景 1. 酌情考虑设定基准线的三种途径并对具体基准线方法的选择保持灵活性: 48 a) 现有实际的或历史排放量, 适用于节能/节电技术改造项目,现有的耗能设备或电网的排放水平作为基准线, 或 48 b) 代表一种有经济吸引/竞争力(行动过程)的主流技术的排放量, (考虑投资方面的障碍因素后), 适用于新建/基建项目, 如天然气联合循环发电, 超临界燃煤发电项目的基准线为标准的燃煤蒸汽发电技术; 或 48 c) 过去五年在类似社会、经济、环境和技术状况下开展的、其能效业绩在同一类别位居前20%的类似项目活动的平均排放量。适用于基准线动态变化较快的情况, 多项目择优求平均. EB采用滚雪球的过程累积经批准的新基准线方法库, 对任何新的方法学建议开门, 但须经EB执行理事会批准后入库使用.

16. 马拉喀什协议基准线方法主要解决方案 将额外性的测试准则整合到基准线的设定中: 即CDM项目是否将排放量降低到基准线以下, 并解释为何CDM项目是额外于并因此不在基准线内: 额外性测试. 建立两类减排量信用额计入期限, 以便考虑动态基准线的因素: 固定期限:一次性1×10 年, 基准线固定. 可变期限: 三次, 3×7年, 每次基准线可更新. 应以透明和保守的方式设定基准线以避免高估减排量和虚报. 透明性:计算公式/算法,数据参数及其来源,基本假设均交代清楚,可以重复再现. 保守性:当存在几种合理的基准线方法选择时,选取其中排放量最低的. 项目边界的定义将关系到基准线方法的选择,使得边界外的泄漏尽量小.

16.a 识别基准线的途径(Approach) 48 a) : 相关的现有实际排放量或历史排放量： 如: 节能技改项目: 已有的工厂设备和工艺流程, 如锅炉、窑炉、水泵、风机、 马达和钢铁、化工流程等。燃料替代: 煤-天然气发电 (现有电网) 48 b): 在考虑到投资障碍的情况下，一种代表有经济吸引力的行动过程的主流技术所产生的排放量： 如: 新建能源项目: 东道国国内市场上技术上成熟、经济上有竞争力、资源丰富、商业上占主导的, 符合本国政策法规、技术标准的参考项目, 尤其是: 超临界燃煤发电和天然气-蒸汽联合循环发电项目的基准线为常规煤粉炉发电机组; 天然气集中供热的基准线为燃煤的集中或分散供热锅炉房; 煤层气燃气热电联产的基准线为瓦斯抽放排空; 风电场的基准线为当地电网的发电煤耗或分散式柴油发电机(当地没有电网时) 48 c) : 过去5年类似经济-环境-能源条件下运行的类似项目中能效居前20%的项目的平均单位发电煤耗/CO2排放强度.

找出该电网在最近三年新并网的电厂的数据: 如果市区电网与上层电网之间的电量输入、输出不到当地电网电量5％，可以认为地方电网相对独立，可以把当地电网作为基准线。 16.b 发电上网的CDM项目的电网基准线 发电上网的CDM项目, 包括能效项目和可再生能源项目等, 规模相对较小, 供电可靠性不如公共电厂 电网基准线考虑平均发电煤耗: 容量边际(build margin) 基准线, 最近新建的20% 或最近的5个电厂, 50MW以下的加权平均 电量边际(operation margin)基准线 (加权平均发电煤耗) 简单的: 整个电网发电量按发电燃料构成加权平均的 按电网运行调度: 受CDM项目上网影响而被调度运行的电厂电量 按最小成本原则,被替代的那部分电网电量的加权平均发电煤耗 复杂的: 受CDM项目上网影响 (排除必须运行的发电机组, 如水电, 核电, 等)的那部分非基荷发电量. 混合容量-电量边际(mixed margin)基准线 50%容量边际+50%电量边际 事先估计(Ex ante) 和到时/事后监测(Ex post) 找出该电网在最近三年新并网的电厂的数据: 除非能拿出充分的证据证明，不是50％对50％

16. c 基准线要素信息 (EB) (a) 确定基准线情景的依据: (b) 说明计算基准线的公式和算法: (c) 数据来源和基本假设: 计算基准线所采用的公式/算法的理由 (如边际值还是平均值, 等) 解释该基准线方法如何论证该CDM项目活动是额外的, 因而不属于基准线情景. (b) 说明计算基准线的公式和算法: 变量类型 (燃料种类,单位能耗强度, 排放因子和活动水平, 等) 数据取值空间范围 (项目级, 地区级, 国家级,等) 项目边界 (温室气体种类, 排放源, 物理边界范围) 数据取值时间范围 (与项目减排量计入期相关) (c) 数据来源和基本假设: 数据来源: (官方统计, 专家判断, 专利数据, IPCC默认值, 商业和科学文献, 等) 基本假设:

17.如何测量温室气体减排量 CDM项目和基准线参考项目有两种比较条件: 总量可比性: 在满足同等的生产和服务水平的条件下,可就能耗总量以及相应的排放总量进行比较; 如节电项目; 单产排放强度比较: 如果基准线总量数据不可获, 则可比较单位产品/产量或单位服务水平(kWh, 吨钢, 吨-公里, 等)的能耗水平和相应的排放强度, 然后乘以CDM项目的规模, 折算出相应的基准线排放和减排量。 实际的: CDM项目活动的排放水平实际低于同等规模的基准线的排放水平, 而不是理论推断或间接推论的。没有“颠覆性”的泄漏项, 或没有明显的不确定性。 可测量的:如果CDM项目排放水平能够通过标准的测量仪器和方法/程序, 按批准的计划给予直接测量并准确计算。基准线参考项目的年排放量可利用标准的技术经济资料, 可靠的历史和现有统计数据和合理的计算公式/算法给予确定。 长期的: CDM项目能够在项目寿期内正常运行, 维持持续的减排环境效益。寿期指技术或经济寿期或相对基准线的减排有效寿期

18. 项目边界定义 项目边界定义: 项目边界应当覆盖在项目参与方控制下的、数量可观并可合理地归因于该项目活动引起的所有温室气体源人为排放量。 何谓在项目参与方控制下的? 何谓 significant数量可观? 何谓合理地归因于该项目活动引起的? 碳泄漏定义: 项目边界之外的人为排放源 可归因于该项目活动引起 可观的 可测量的 来源: 上下游工艺, 经济原因, 行为原因等.

19. 额外性问题 额外性问题是CDM方法学的又一个核心问题. 额外性问题实际上有两类: 减排环境效益的额外性, 这是两个概念, 分别涉及到 发达国家和发展中国家进行减排量交易时的全球环境效益完整性; 发达国家承担的国际资金义务的完整性。

完整性 Integrity 完整性 CDM项目资金来源额外性 全球环境效益完整性 CDM减排环境效益额外性 国际资金义务完整性 技术额外性 法规额外性 投资额外性

20. CDM减排环境效益额外性含义和解释 额外性含义: CDM项目活动所带来的减排量相对于基准线是额外的, 即这种减排量在没有外来CDM支持情况下, 存在具体技术、经济、资源和财务能力方面的障碍因素, 靠国内条件难以实现。 发展中国家在自己的发展进程中根据现有的技术经济条件能够实现, 并正在实现的的减排潜力(“无悔”项目)能不能被发达国家利用作为CDM项目减排量, 作为他们履行国内减排义务的一部分? 不能. 换言之, 发达国家只是换个地方减排, 那就必须在发展中国家自己能够实现的减排量基础上, 通过CDM项目额外地再减排某个量, 它才有资格在其国内少减同样量的排放作为抵销额。 关于全球环境效益完整性问题, 说白了就是, 一个发达国家和一个发展中国家进行CDM减排量交易前的排放量之和应当和交易后的相等而不能增加, 只是减排总成本下降了。

CDM减排环境效益额外性含义和解释 否则发达国家拿别人现成的减排量作为国内超标排放量的抵销额，则交易后排放量之和反倒增加了, 这就和履行减排义务的环境目的背道而驰，破坏了全球环境效益完整性。 以美国和中国开展CDM项目合作为例:

CDM减排环境效益额外性图解 22亿吨 18亿吨 16亿吨 17亿吨 15亿吨 12亿吨 12 8亿吨 10 美国 中国 1990 2010 BAU 2010 美国排放限额 中国采取无悔行动 2010 CDM合作 无额外性 7% 温室气体年排放量 CDM额外减 排量2亿吨 无额外性的 减排量2亿吨 A B C D E 16亿吨 8亿吨 22亿吨 18亿吨 15亿吨 12亿吨 17亿吨 10 亿吨 12

21. EB 关于方法学问题的进一步澄清及其应用 如何通过方法学论证某个CDM项目是额外的，因而不属于基准线情景 定性或定量评价各种潜在的选择, 并指出为什么非CDM项目选择是最可能的: (如: 焦炉废气排放标准范围内的属于非CDM活动, ……) 定性或定量评价所建议的项目活动所面临的一个或多个障碍因素（比如资金, 技术, 风险, 法规等障碍因素） 一种指标说明该项目类型在所建议的实施范围内不是通常的实践 (比如在同类的情况下出现的比例小于[<x%])，并不受制于缔约方国内的立法/规章.) 可以归结为一套决策树评价程序,见下页图所示: “一票否决”排除法 “非基准线”障碍因素评价法 “非通常实践”评价法

额外性评价决策树分析程序 基本问题1： 该项目 的排放水平高于保守估计的基准线水平? 无额外性 基本问题2: 是 额外性考核: 为什么 不能进入基准线? 否 发达国家 的ODA资金用于 “购买” CERs? 考核1: 考核2: 有额外性 类似项目 已商业运行或宣布商业开工建设? 基本问题3: 其它 特定障碍因素: 体制, 管理, 信息, 人才, 筹资 等 不能产生CERs 基本问题4: 开始 属于法规强制性措施 要采用? “一票否决”排除法 “非基准线”障碍因素评价法 投资障碍因素: 缺乏商业竞争力/投资吸引力 技术障碍因素: 技术风险,商业化程度 低 考核3: 现行政策法规 和习惯势力障碍因素: 缺乏风险担保和 激励机制 项目类型 不是通常实践[<x%] CDM项目 产生CERs “非通常实践”评价法 这些基本问题是考核额外性的必要条件.但并非充分条件. 一组关键的障碍因素分析是论证额外性的充分条件 问题: 是否仅仅一个条件满足, 尤其是非关键的因素, 就可以断定该项目符合额外性? 当不同的测试给出不同的额外性答案时, 如何判断该项目的额外性? 是否由一组核心指标来综合判断额外性? 需要EB会议给出相关的指南.

初步体会 基准线方法学的基本理论框架:CDM Modalities and Procedure + EB further decisions, clarifications and guidance. 基准线方法学应用是一个滚动发展过程, 需要结合案例不断实践→不断完善和加深理解→不断发展基准线方法→不断实践. EB 接受新基准线方法建议9轮近120项, 通过MP专家评议和推荐, CDM EB已批准25项基准线方法学建议, 初步积累了宝贵经验, 同时面临新的挑战. 需要多样化, 考虑尽量广泛的项目类型和技术种类 需要集约化(Consolidation) 和标准化(Standardization), 提高效率, 缩短时间, 降低交易成本

额外性论证存在理论/定义的严密性和论证方法多维性/结论多重性的矛盾, 需要CDM EB 的进一步指南. 初步体会 需要建立已批准基准线方法查询数据库, 需要更新CDM PDD格式和内容, 出新版本. 额外性论证存在理论/定义的严密性和论证方法多维性/结论多重性的矛盾, 需要CDM EB 的进一步指南. 网络化专业性的CDM开发/推广/商务中心的机构建设和能力建设(中介/咨询): 是面临的紧迫任务. 中心职责: CDM PDD开发(CDM概念设计, CDM技术选择, 基准线方法论证, 额外性, 项目边界, CDM减排量计算, 社会经济环境影响评价, 监测计划方法等) 以及CDM成本效益评价’ CDM 合作渠道和融资: 买家, 价格, 谈判,申报, 实施, 监测 CDM 能力建设: 培训, 宣传, 手册, 等.

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22. 关于CDM国际谈判要考虑的政策因素 清洁发展机制CDM: 京都议定书履约谈判进程中最受关注的焦点问题之一。 从空间上讲: 把几乎所有国家(发达和发展中国家)都卷了进去，利益相关又相互制约。 从时间上讲: 既关系到发达国家近期如何实现减排义务和发展中国家可持续发展的权益, 又关系双方对未来减排义务谈判的战略部署。 从政治上讲, 它涉及如何维护气候公约的 “共同但有区别的责任” 这项基本原则, 不给发展中国家引入任何形式的减排义务。 从环境上讲, 它涉及如何在GHG减排量产生和交易过程中确保减排环境效益的完整性，即确保带来实质性减排, 不产生发达国家逃避减排义务的漏洞。

22. 关于CDM国际谈判要考虑的政策因素 从经济上讲, 它涉及如何将减排量变成一种有价的特殊商品, 并在一种规范的世界排放贸易市场中进行双赢交易, 确保CDM成为一种全球成本有效的减排合作机制。 从法律上讲, 它涉及如何制定有效和公正的国际法规和程序, 使得这种特殊形式的减排额交易在一种可操作的、有效的、透明的和责任明确的法律框架下进行。 从谈判策略讲, 既要坚持原则, 又要有灵活性, 准备必要的让步; 既要发挥主导和核心作用, 最大程度维护G77集团的团结, 又不当出头鸟。 因此制订CDM的履约谈判对策应当从战略上综合考虑这些政策因素, 制定具体问题的谈判策略。

23. 我国政府对CDM的政策和行动 参与京都议定书的履约国际谈判, 为推动COP6和COP7环境外交谈判达成高级别政治协议和一揽子计划做出有影响力的重要贡献: 坚持基本原则, 同时和G77一起做出必要妥协, 挽救KP框架. 参与CDM体制建设, 实施规则和操作程序技术层面的国际谈判, 为推动CDM的尽快实施做出实质性的积极贡献. 在国家气候变化政策协调小组之下筹备成立国家CDM理事会, 制定CDM项目管理办法, 已正式出台. 制订国家科技攻关计划, 推动国内CDM能力建设和CDM政策研究. 充分利用外部有利条件, 大力推动和主持相关的国际合作研究. 积极开拓CDM项目市场, 鼓励能源工业和高耗能企业与发达国家相关企业合作, 提出符合我可持续发展战略优先领域和技术路线的, 具有明显和额外GHG减排效益的CDM项目建议. 充分利用国际有利机遇, 引进CDM国际资金, 为国内企业招商引资. 研究国际碳交易市场模式和市场结构及交易价格趋势, 制定我国参与CDM国际合作的政策和行动.

22. 关于CDM国际谈判要考虑的政策因素 国际上, 我国是世界第二GHG排放大国，随着社会经济和人口的持续增长和发达国家不断的减排努力，我国在全球气候变化问题上将面临越来越大的国际压力和挑战. 我国的发展空间 面临严峻形势. 在国内, 与CO2 排放密切相关的以煤为主的能源结构已对我国本身的环境和可持续发展构成严重的制约, 这已是不争的事实. 我国有着漫长的海岸线和脆弱的农业和生态环境, 适应气候变化不利影响的能力是薄弱的, 代价是高昂的。 因此, 国际和国内面临的压力和挑战要求我国高层决策和社会公众必须重视全球气候变化问题, 包括CDM, 将它纳入我国的可持续发展框架和战略中，寻求积极出路。

22. 关于CDM国际谈判要考虑的政策因素 我国又是温室气体减排潜力最大, 减排成本最低的国家之一, 是最具潜力的CDM国际合作伙伴。这无疑为我国可持续发展带来契机: 带来清洁高效的先进能源技术和额外的资金, 加速我国传统能源工业和高耗能工业的技术改造和换代更新, 加强我国对付和适应气候变化不利影响的能力, 加强我国未来承担减排义务的能力建设和技术储备。 我应充分利用CDM双赢机制的有利条件, 按照化被动为主动, 化压力为动力, 化挑战为机遇的积极战略思想, 指导具体问题的谈判对策。

政策建议: 积极的和可持续的CDM推动政策

政策涵义分析 实施积极的和可持续的CDM的理由 中国在全球碳市场上的重要作用 (2010, 25-117MtCO2 at 5.2-6.5$/tCO2, 50% of CDM market demand, 77-311 million US$) 抓住CDM 机会的时间压力 第一承诺期时限和CER计入期期限 大型发电项目建设期 增加竞争力:与政府补贴的重点项目相结合,不企图收回全部ICER 充分发挥电力部门CDM潜力优势, 需多达百十个CDM项目(300-600MW)和上百个可再生能源发电项目在 2005-6 年投产, 技术进步很快, 一些CDM项目额外性有效期很短, 延误时机, 失不再来.

识别和消除CDM 障碍 中国企业实施CDM时实际面临的障碍因素 KP京都议定书生效不确定性 京都机制全球碳交易市场价格不确定性。 目前买方市场上CER报价过低, 限制了潜在的项目数量。 国际审批程序的不确定性。 CDM项目周期的复杂性, 大部分企业尤其是小型企业并不具备必要的能力。 CDM项目活动主管机构和法规体制有待健全 金融部门和企业界决策者缺乏明确的有关气候变化的公共意识；缺乏评估CDM项目风险和机会的知识和技能 在五年规划过程中如何将CDM项目活动的额外性论证与项目上马的计划性相一致, 这面临挑战。 缺乏电力公司参与的激励机制: 他们不是CDM交易的直接参与方

关于重点部门和项目类型的思考 最大的CDM潜力存在于电力部门。案例研究表明大部分项目按目前市场价格销售CER额外收入不足以弥补减排增量成本. 这些项目具有明显的额外性: 这些技术既没有普及，在中国尚未商业化. 这种联合的激励措施就可使得被选的气候友好的发电项目对项目业主具有吸引力，因为这样就足以弥补与CDM项目活动相关的增量成本和交易成本。单靠CDM自身不能完全弥补能源供应部门大部分减排项目的全部增量成本。 而加上额外的CDM资金，有限的政府财政激励可以发挥更大的示范作用，而且在促进清洁生产技术方面带来多重效益。

政策建议 采取积极的和可持续的清洁发展机制CDM政策 : 可持续的清洁发展机制 影响CDM的国际规则, 使得CDM规则能够反映中国国情，并支持国内政策的优先领域。如获得政府财政支持的新能源和可再生能源发电项目或能源效率项目的额外性问题 建立东道国国内可持续发展项目建议者们公共意识, 使其认识到清洁发展机制项目的买方和卖方间的效益分摊和CER 定价的涵义，促使其在CDM交易谈判中考虑这些因素。 把清洁发展机制纳入国家可持续发展战略和行动计划中(特别是在能源部门和高耗能工业部门)。 可以保证清洁发展机制能够获得最大的可持续发展的效益

政策建议 保证中国不会错失第一承诺期的CDM机会，因为第一承诺期要求尽早准备和启动相当数量的清洁发展机制项目。 很多相关的能源项目或行动(比如清洁和高效能源行动计划、可再生能源促进计划、燃料替代发电项目，超临界发电技术的国产化计划等)已经被公布,它们可以作为潜在的合格的清洁发展机制项目的来源。 在没有CDM项目的情况下，这些同时对保护全球气候有贡献的示范项目只是依赖于中国政府的财政支持。当这些项目被普遍推广之前，并且只要他们还需要大量的政府补助以便达到财务上可行的情况下，这样的项目能够论证具有清洁发展机制的额外性，但这是一种有限的机会窗口。 要制定一个战略以增强清洁发展机制项目对能源部门先进技术示范作用的贡献。目前清洁发展机制与国内政策优先领域的协同优势看来还没有被有关主管当局充分利用。

政策建议 积极实施清洁发展机制 如果中国想要占有其潜在的CDM市场份额,就必须在未来几年内迅速推动建立相当多的CDM项目渠道--仅在发电部门就多达上百项。此外,短期内由于技术国产化的进程,某些有吸引力的CDM项目的机会将会消失。 为了把握这些CDM项目机会，可以采取积极的开发方式。例如,可以在常规项目的许可证申请和/或审批过程中进行筛选，寻找潜在的CDM项目并通知项目业主这样的CDM项目机会。 这样就可在足够早的阶段抓住CDM的机会，并可将额外的CDM项目准备与审批任务整合到常规项目的审批周期内一并完成。 这也意味着政府采取积极主动的姿态, 努力提高人们的CDM机会意识，努力培养政府和企业实施清洁发展机制的基本能力, 以及建立一个有效的、并保持交易成本最小的机构体制和法规框架.

为推动CDM交易需要立即采取的步骤 为在中国实施清洁发展机制提供基础服务 确保进行关键的能力建设 : 适度CDM基础设施 推动CDM技术支持中心的建设和网络化。具有专业能力并富有经验, 为项目建议者CDM项目和PDD开发提供咨询服务。 建立CDM的商务中心网络，能够帮助项目建议者建立CDM 项目渠道，并完成整个项目过程中的CDM商务活动。项目建议者由此可节省大量的交易成本并降低CDM相关的风险。 在外国投资者与地方合作伙伴之间搭建联系桥梁。鉴于目前有若干双边或多边CDM基金已经或即将到位对确认合格的CDM项目建议提供资金支持, 我们建议搭建联系桥梁, 在具有减排潜力的优先领域推动有前景的项目方案。

政策建议 尽快建立并进一步完善关键的国家级能力, 以开发高质量的项目设计文件PDD, 以供CDM执行理事会进行方法论评审。 在国家与地方两级加强体制框架建设和CDM管理。其中包括帮助设计CDM项目建议数据库, 建立CDM网站和为CDM项目交易的谈判进行能力建设。 对国有和私人企业的决策者开展战略层次上的CDM机会的意识教育, 该活动或许可以与行业协会/网络合作完成。 加强地方推广中心和中介机构进行的可行CDM项目的开发 改进CDM的资金筹措方式, 并强化在碳市场中碳抵消额交易的活动。 研究设计涉及本国参与者与附件B国家投资者之间风险、成本和收益分摊机制的谈判模式。此外, 增强谈判技巧以实现东道国CDM交易利益的最大化。

综合各项CDM计划已有成果/增强各项CDM计划之间的协同优势 对关键问题进行后续分析 政策建议 鼓励对清洁发展机制项目的识别和实施 长期发展需要考虑的事项 综合各项CDM计划已有成果/增强各项CDM计划之间的协同优势 对关键问题进行后续分析 政策问题 中国实施清洁发展机制的潜力和优先领域 清洁发展机制的交易成本和对企业的激励措施

Thank you very much for your patient 谢谢各位