第3讲 现代国家

思考与讨论 你认为如何有了“国家”？ 你对“国家”的理解？谈到国家，你首先想到什么？什么代表国家？

“开国大典”

（一）国家的概念 （二）国家的职能 （三）国家的历史形态 （四）国家与社会

（一）国家 1、国家的概念 country nation state

苏格拉底 德谟克利特 谈到国家的起源和本质。 柏拉图 《理想国》唯心主义的伦理国家观。 亚里士多德 《政治学》专门研究了国家问题。 （家庭-村落-生活联合体国家）

奥古斯丁 《上帝之城》（神国论） 阿奎那 《论君主政治学》《神学大全》 “一切存在的权威都是由上帝所指定的。” “没有权柄不是出于神的。” 君主必须服从教皇，国家的最终目的是享受上帝的快乐。

马基雅维利 《君主论》

对国家的理解（state theory）: 政治共同体说:认为国家是一种超越于个人、组织、社会的共同体,代表着一种善。 工具说：国家不过是实现个人、集体利益的工具。 统治机构说：国家是具体的统治、管理机构。 要素说：即国家是由人口(population)、领土(territory)、主权（sovereignty）等要素组成。

近现代意义上的国家： （1） 是由领土、人口、主权、政府等要素组成的。 （2）国家以社会公共权威为基础进活动。 （3）国家的最终目的是维护经济上占统治地位的阶级的利益。

2、国家的本质 传统对国家本质的理解，古希腊、古罗马从善的角度来理解政权。 近代以后，从洛克到潘恩，将国家理解为“必要的恶”（necessary evil）。

马克思主义对国家本质的理解： （1）国家是社会阶级利益冲突不可调和的产物。 （2）国家的本质是阶级统治的工具，是统治阶级实现自己根本利益的工具。

“确切说，国家是社会在一定发展阶段上的产物；国家是承认：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。而为了使这些对立面，这些经济利益互相冲突的阶级，不致在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在‘秩序’的范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会相异化的力量，就是国家。”

3、国家的特点 从国家与社会的关系上，国家具有两重性： 一是阶级性； 二是相对自主性，即国家有时相对独立于某个阶级而成为一个独立的利益主体，表现为社会管理中的公共性。

4、国家主权(sovereignty) 最初的主权指独裁者统治其国家的权力。近代以后指民族国家对领土的控制。 现代的国家主权指国家的对内对外的最高权力。 国家主权是一切政治权力的来源；国家主权具有持久性、绝对性、不可分割性等特点。

（二）国家的职能 1、国家职能的四种形态 国家如何促进社会经济和提供社会福利，历史上存在的观点：自由放任、政府统制（即国家资本主义）、社会主义、福利国家。

2、国家的职能（通过政府活动体现） （1）政治职能 A、建立有利于维护政治秩序的各种法律、制度、政策 B、建立和维护军队、警察、监狱等暴力机器。 C、建立各种国家机构和组织。

（2）经济职能 A、通过财政、货币、产业等政策调节经济发展，保证宏观经济的稳定。 B、通过税收、财政支出等政策对社会财富进行再分配，保证社会公平。 C、控制垄断和外部不经济，维护竞争的市场秩序，提高资源利用效率。

D、提供条件，促进经济结构的转化和转型。 E、提供公共产品和服务。

（3）社会职能 A、维护社会治安和社会秩序。 B、管理社会事务，如交通、环境保护、教育、文化发展等。 C、提供社会保障和社会福利。

政治职能： 全国人民代表大会

社会管理职能

社会职能： 维持社会秩序 武警 VS 公安

（三）国家的历史形态 1、国家的起源 关于国家的起源，主要有： 战争说，即国家起源于对被征服者的经济掠夺。 社会分工说，即国家起源于社会的分工，国家承担了其中的政治功能。

公共工程形成说，即国家起源于组织大规模水利工程的需要。 契约论(social contract)，认为国家是社会成员为了实现共同的利益而订立契约，从而组建的机构。

目前的考古学和人类学研究，国家起源的两种模式： 氏族公社——部落联盟（民主决策）——城邦国家（古希腊） 氏族公社——酋邦——早期的中央集权国家（早期中国）

秦朝大统

2、国家的历史形态 古代国家形态： （1）城邦国家 （2）共和国、帝国 （3）封建割据君主制 （4）封建专制君主制

现代国家形态： （1）早期资本主义国家，即从专制君主制发展而来的代议民主制国家 （2）当代资本主义国家，也称为福利国家 （3）社会主义国家形态 （4）发展中国家（包括民主国家、威权国家等）

四、国家与社会：非国家的政治 思考： 你和国家的关系？其表现形式有哪些？ 国家在社会上的活动？你观察到哪些现象？ 汶川地震中你看到的国家与社会行动。

按照马克思的观点，市民社会与政治国家并列存在的二元架构是现代国家的基本特征。 哈贝马斯：国家——经济——公民

（一）非国家——政府的政治 1、非国家的政治 传统对政治的理解，政治仅仅是国家的政治，即政治生活就是围绕国家权力的运行展开。 现代社会对政治的理解，从国家与社会互动关系角度，即政治是国家与社会共同作用的结果。

从国家与社会关系角度理解政治，关键问题是如何确保公共权力public power的正确行使，防止国家对个人权利personal right和社会的侵害， 各个国家通过建立宪政constitution体制，将公民权利纳入宪法结构中，以限制政府的权力。

限制公权 宪政 保障私权

（二）国家与社会关系：市民社会的视野 1、什么是市民社会？ 当代政治学中，将社会所有活动分为公共领域与私人领域。公共领域指的是国家或政府，而私人领域则由个人活动和个人之间交往形成的市民社会。 市民社会(civil society )包括个人之间的分工和贸易等经济关系，也包括言论、结社、等社会交往关系，即区别与国家的社会生活领域。

市民社会的结构性内容： 私人领域即私人自主从事商品生产和交换的经济活动领域； 志愿性社团即基于共同利益或信仰而自愿结成的非政府、非营利的社团组织； 公共领域即公众聚会的场所； 社会运动 social movement SACOM (Students & Scholars Against Corporate Misbehavior) 大學師生監察無良企業行動

2、市民社会与国家的关系 市民社会的意义，一方面是保护个人合法权利不受国家的侵犯，另一方面为国家的活动确定边界，什么可以做，什么不可以做。 当代市民社会的主要问题，一是如何在确认公民合法、正当权利同时，公民应当行使自己的社会义务；二是构建自治领域，实现自主的管理。

构建市民社会的自治领域，目前主要内容有： 建立自治性的非政府组织 （NGO Non-Government Organization） 在社区建立自治性机构等。

（三）现代民主立宪国家的社会基础 1、三种解释模式 自由主义模式：国家应当是有限国家，以宪法规定界定国家权力，反对国家权力和政府职能的扩张，反对国家对经济事务的过度干预。主张社会应当有效制约国家。

多元主义模式：认为国家是社会中众多团体之一，政治权力在政党、利益集团和政治机构之间分配。利益集团是政治权力的核心，国家的多数决策是在利益集团协商下决定的，因此，现代民主是多元力量作用的结果。

精英主义模式：任何社会均存在着统治者和被统治者，作为少数人的统治者垄断了政治权力，被统治者很少具有影响政策的可能性，因而国家实际上操纵在职业官僚手中。

美国电视辩论中的克力和布什 2004-10

2、当代立宪国家的社会基础 社会力量的自主发展迅速，包括社会中介组织、自治性组织、利益集团等； 知识阶层和管理阶层凭借专业知识和管理技能控制了政策过程； 社会舆论的作用日益强大，公民借此发挥重要的评价、监督政府作用。

（四）非政府组织、第三部门与“治理” 1、什么是非政府组织、第三部门？ 非政府组织，也称第三部门，即与政府公共部门、私人部门相对的第三个部门，主要指各种非政府的、非营利性组织。

2、非政府组织兴起与治理产生的原因 主要原因：二战后西方福利国家发展遇到的严重经济停滞和通货膨胀，福利国家陷入危机，凯恩斯主义失败，即出现了政府“失灵”(government failure)。 针对政府的无能与国家权力的过度干预社会经济生活，要求市民社会对国家形成制约，非政府组织逐渐承担社会中部分领域（第三部门）的管理职能。

3、治理与新公共管理 治理——政府部门、非政府组织和私人机构共同管理社会公共事务的新的社会管理模式。 意义：管理社会公共事务不再是国家的专利，各种非政府组织、私人机构也是重要的管理机构。

治理的新要求：实现政府管理的改革，即新公共管理。 主要内容：实现分权化管理、管理的市场化改革、放松规制、公共服务的多元化、尊重个人选择、公众参与式的管理等。

行政审批大厅：一站式服务

民间环保组织 ——“云南大众流域”