文献集中采购工作 燕今伟 武汉大学图书馆

大 纲 政府集中采购制度 文献集中采购的原则和组织 文献集中采购的方式 各类型文献适用的集中采购方式 对文献供应商的评价 几个值得注意的问题

政府集中采购制度

政府采购法律法规是法制国家的基本法律制度之一 英国早在十八世纪就制定了有关政府部门公用品招标采购法律 澳大利亚1901年制定《联邦政府采购导则》等法规 美国在二十世纪30年代就制定《联邦采购政策办公室宪法》、《联邦采购规则》、《联邦国防采购补充规则》等 我国的《中华人民共和国政府采购法》、 《中华人民共和国招标投标法》、 《教育部政府采购管理暂行办法》

我国的政府采购制度 2003年1月1日《政府采购法》实施 什么是政府采购 实行政府采购的目的 政府采购，是指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采购目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为 实行政府采购的目的 规范政府采购行为，提高政府采购资金的使用效益，维护国家利益和社会公共利益，保护政府采购当事人的合法权益，促进廉政建设

政府采购实行集中采购和分散采购相结合 集中采购 分散采购 集中采购的范围由省级以上人民政府公布的集中采购目录确定。纳入集中采购目录的政府采购项目，应当实行集中采购 政府采购限额标准，属于中央预算的政府采购项目，由国务院确定并公布；属于地方预算的政府采购项目，由省、自治区、直辖市人民政府或者其授权的机构确定并公布 分散采购 集中采购目录以外的或政府采购限额标准以下的采购由采购人自行采购

集中采购目录和采购限额标准 国务院《中央预算单位2006年政府集中采购目录及标准》 《北京市2006年政府采购集中采购目录及标准 》 货物类、工程类、服务类 部门采购限额标准 各部门自行采购（单项或批量）达到50万元以上的货物和服务的项目、60万元以上的工程项目应执行《中华人民共和国政府采购法》和《中华人民共和国招投标法》有关规定 《北京市2006年政府采购集中采购目录及标准 》 政府采购限额标准 单项或批量达到50万元以上（含50万元）

《教育部政府采购管理暂行办法》 教育部政府采购的组织形式分为“政府集中采购”、“部门集中采购”和部属各单位“分散采购” （一）政府集中采购。是指政府集中采购机构代理组织实施的，纳入政府集中采购目录的采购活动。政府集中采购目录由国务院编制确定并公布

（二）部门集中采购。是指教育部组织实施的，纳入部门集中采购目录和经有关部门批准的纳入政府集中采购目录的采购活动，以及其他按要求应实施部门集中采购的专项项目和大宗成套、单项价值较高的采购活动。部门集中采购目录由教育部编制确定 （三）分散采购。是指部属各单位按照《政府采购法》及有关规定组织的，在政府集中采购和部门集中采购范围之外的，或者因高等学校教学、科研工作需要而提出特殊要求的采购活动（含零星采购）。部属各单位的分散采购计划由教育部审定

《武汉大学采购与招投标管理暂行办法》 学校采购分为集中采购和分散采购两种形式 凡达到集中采购限额的采购项目，必须实行集中采购。对未达到集中采购限额的采购项目可实行分散采购 必须实行集中采购的限额标准 图书批量金额在5万元以上（含5万元）的采购项目 5万元以下的图书、教材采购项目分散采购，实行登记备案制 采购项目承办单位负责选择采购方式、确定供应商和付款方式、洽谈和签订合同，将合同和备案登记表送采购中心盖章，财务部门付款

文献集中采购的原则和组织

高校图书馆文献集中采购的原则 高校图书馆的文献集中采购应该由学校集中采购管理部门主持，也可委托图书馆组织，不宜由校外的采购机构承办 文献采购应该根据各类型文献的具体情况，选择适当的集中采购方式，以保证文献采购的质量 采取招标采购方式选择文献供应商时，必须在满足招标文件中规定的各项综合评价标准的前提下，才能按最低投标价格确定中标人

文献集中采购的组织 图书馆文献采购应由学校集中采购管理部门负责组织，按照学校制定的集中采购管理办法，协调图书馆和学校相关职能部门（如：财务、纪检、监察、审计等部门），确定各类文献应该采取的集中采购方式及其基本操作方法，组建文献招标评标小组或谈判（询价）专家小组 学校集中采购管理部门负责文献集中采购的程序性工作，包括接受采购申请，审核采购项目的相关资料，确定采购方式；组织招标、开标、评标、定标；组织竞争性谈判、单一来源采购、询价；组织采购合同的洽谈、审查与签订；负责采购与招投标有关文件资料的整理和立卷归档等

评标（谈判、询价）专家小组在文献集中采购中担负决策责任，负责根据图书馆的要求和供应商的供货能力确定采购事项的供应商。 专家小组主要应由具有较丰富的图书馆文献采购经验的专业人员组成（不得少于成员总数的三分之二），可以从校内图书资料专业人员中遴选，也可聘请校外文献采访专家。图书馆文献采购工作的业务负责人必须参加 图书馆是文献集中采购项目的承办单位，负责提出文献采购的要求，准备文献采购相关的材料，作为学校集中采购管理部门整体协调和评标（谈判、询价）小组决策的依据 学校委托图书馆负责组织文献集中采购时，上述组织工作可由图书馆承担

文献集中采购的方式

政府集中采购的方式 公开招标采购 邀请招标采购 竞争性谈判采购 询价采购 单一来源采购 政府采购监管部门认定的其他采购方式

招标采购 公开招标 邀请招标 招标单位以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标 优点：招标人有较大的选择范围，能更好地开展竞争，打破垄断 缺点：投标单位较多，审查投标者资格和标书的工作量大，各种费用支出也较多，招标过程需要较长时间 邀请招标 招标单位以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标 优点：参加投标企业的数量有限，可以节省招标的费用，缩短招标的时间 缺点：限制了竞争范围，可能会把一些有实力的竞争者排除在外

固定标的物招标和非固定标的物招标 固定标的物指所采购的文献内容和形式明确，能够详细列出所采购文献的名称、卷（期）次、数量、到货期限等具体事项，如：已出版的中外文图书和连续出版物、文献数据库等 非固定标的物指不能列出所采购文献的具体名称、数量，而是按年度或其他时间段对文献采购的数量或金额进行控制。一般在选择长期供应商时标的物不固定，也称“供应商资格招标”

招标采购的一般程序（1/9） 1、招标前的材料准备 招标前图书馆应负责招标材料的准备工作，便于学校集中采购管理部门了解和掌握图书馆对文献招标采购的各项业务要求 (1) 文献采购业务基本情况说明：包括采购量、该类型文献特性、该类型文献采购业务特性、近年采购情况等 (2) 供应商情况说明：有关供应商的基本情况和业务能力、近年采购业务往来、拟推荐供应商名单等 (3) 招标方式说明：宜采用招标方式、划分标段的理由及具体划分情况

招标采购的一般程序（2/9） 招标前的材料准备 (4) 评标建议：对评标方式、评标标准、评标小组组成等提出建议 (5) 财务建议：主要说明招标后的文献结算付款事宜 (6) 拟制标书：向投标人提出任务、条件和要求，作为评标的依据和订立合同的基础。标书内容必须包括投标人资质要求、技术要求、服务要求、报价办法和要求、报价表、对投标书的要求等

招标采购的一般程序（3/9） 2、招标申请 3、项目审查 4、招标程序安排 图书馆向学校集中采购管理部门提交实施某项招标采购的申请报告及相关资料 3、项目审查 由学校集中采购管理部门审批本次招标申请，重大项目提交学校领导审批 4、招标程序安排 召开招标预备会议，确定发标、收标、开标时间等事项，印制招标文件等

招标采购的一般程序（4/9） 5、发布招标信息、接收投标报名 6、投标资格审查、发放标书 在报刊、电子网络或其他媒体上发布招标公告，或个别发放邀请投标通知书 告知投标要求、报名截止时间、开标时间等相关信息 接受投标报名 6、投标资格审查、发放标书 按照招标相关法规规定和本次招标的要求，对投标人进行基本资质审查，合格者方具有正式投标人资格 对具有正式投标资格的代理商发放标书

招标采购的一般程序（5/9） 7、收标 投标人应当按招标文件规定的时间和地点送达投标文件，招标人在投标文件上标明签收时间 在招标文件规定的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收 开标前，任何人均不得开启投标文件 提交投标文件的投标人少于三个时，应当依法重新组织招标

招标采购的一般程序（6/9） 8、开标 参加开标的人员：投标人、集中采购管理部门及相关人员（如：纪检、监察等）、评标小组成员和需要参加开标的图书馆有关人员 开标前，招标方应确定开标、评标程序和评标办法，并向投标人公布 评标小组应确定评标标准，必要时，可以根据保证文献采购质量的要求和文献市场行情事先确定中标底价。评标小组成员名单和中标底价在中标结果确定前应当保密

招标采购的一般程序（7/9） 9、评标 评标方式：一般可采用计分评标或评议评标 计分评标由评委按评标标准打分，然后按得分由高到低直接产生中标供应商 评议评标指评委充分评议，达成基本一致后，采取投票方式对投标人进行排序，然后根据排序结果确定中标供应商 评标过程中，评委应认真听取图书馆专业人员对该采购事项业务需求的说明；必要时，还应要求投标人对投标文件中含义不明确的内容作必要的澄清或者说明

招标采购的一般程序（8/9） 评标 中选的投标人应当符合下列条件之一： ① 满足招标文件各项要求，并考虑各种优惠及税收等因素，在合理条件下所报投标价格最低（设有中标底价时，投标价格低于中标底价的除外） ② 最大满足招标文件中规定的综合评价标准 评标小组完成评标后，应当向集中采购管理部门提出书面评标报告，推荐中标候选人，或经集中采购管理部门授权，直接确定中标人

招标采购的一般程序（9/9） 10、发放中标通知书及签订合同 自行招标与委托招标 招标人应当将中标结果书面通知所有投标人 集中采购管理部门与中标人应当按照招标书的要求、投标人的投标书、招投标谈判结果、服务要求、结算方式以及构成合同的其他要件签订书面合同。为保证合同履行，签订合同时，如果招标文件要求中标人提交履约保证金或保证书的，中标人应当提交 自行招标与委托招标 委托招标遵照招标机构的程序

竞争性谈判采购 竞争性谈判的适用条件 招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求 采用招标所需时间不能满足用户紧急需要 不能事先计算出价格总额

竞争性谈判采购的一般程序（1/3） 1、项目申请和审批 2、提供说明材料 3、成立谈判小组 4、制定谈判文件 图书馆对该项文献采购业务进行详细说明，供谈判小组参考 3、成立谈判小组 4、制定谈判文件 明确谈判程序、谈判内容、合同草案的条款以及评定成交的标准等事项

竞争性谈判采购的一般程序（2/3） 5、确定邀请参加谈判的供应商名单 6、谈判 谈判小组从符合相应资格条件的供应商中确定参加谈判的供应商，一般不少于三家，并向其提供谈判文件 6、谈判 谈判小组所有成员集中与各供应商分别进行单独谈判。在谈判中，谈判的任何一方不得透露与谈判有关的其他供应商的技术资料、价格和其他信息。谈判文件有实质性变动的，谈判小组应当以书面形式通知所有参加谈判的供应商

竞争性谈判采购的一般程序（3/3） 7、确定成交供应商 8、将结果通知所有参加谈判的供应商并与成交供应商签订合同 谈判结束后，谈判小组应当要求所有参加谈判的供应商在规定时间内进行最后报价。谈判小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则向学校集中采购管理部门推荐，或经集中采购管理部门授权，直接确定成交供应商 8、将结果通知所有参加谈判的供应商并与成交供应商签订合同

询价采购 询价采购的适用条件 询价采购的一般程序 采购的货物规格、标准统一，现货货源充足，且价格变化幅度小的采购项目 1、项目申请和审批 2、提供说明材料 图书馆对该项文献采购业务进行详细说明，供询价小组参考 3、成立询价小组

4、确定被询价的供应商名单 询价小组根据采购需求，从符合相应资格条件的供应商中选取被询价的供应商，一般不少于三家 5、询价 向供应商发出询价通知书，要求被询价的供应商一次报出不得更改的价格 6、确定成交供应商 询价小组根据符合采购需求、质量和服务相等且报价最低的原则向学校集中采购管理部门推荐或直接确定成交供应商 7、将结果通知所有被询价的供应商并与成交供应商签订合同

单一来源采购 单一来源采购的适用条件 只能从唯一供应商处采购 发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购 必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十

单一来源采购的一般程序 1、项目申请和审批 2、提供说明材料 3、成立单一来源采购谈判小组 4、谈判 5、签订合同 就项目的技术、服务和价格展开谈判，在保证采购项目质量和双方商定合理价格的基础上进行采购 5、签订合同

采购备案制 采购备案制适用范围的确定 图书馆向集中采购管理部门提交适合于采购备案制采购项目的申请报告及相关资料，由学校集中采购管理部门审批，重大项目提交学校领导审批 确定适用于采购备案制的零星采购限额时，学校集中采购管理部门应充分听取图书馆的意见 确定适用于采购备案制的集团采购项目时，图书馆应向集中采购管理部门提供文献数据库采购的年度计划，并说明各项集团采购的缘起、组团和运作方式、价格谈判等情况

备案程序 对于零星采购事项，图书馆在完成采购项目后，依照规定的程序和文件格式，向集中采购管理部门提供所采购文献的清单和验收记录等资料 对于集团采购项目，应提供组团机构关于组团和谈判情况的说明、数据库订购合同、代理付款合同以及图书馆对数据库订购的说明等资料 集中采购管理部门对项目备案材料审查存档

各类型文献适用的集中采购方式

图书 宜采用采购方式：以公开招标、邀请招标方式招标为主 宜采用“供应商资格招标”形式确定中标代理商 标的物标段划分方式 只招代理资格，不分标段，但可设定适当的金额底线 按金额量划分标段招标，可均分也可分级 按出版社分包招标。在统计分析采购图书在出版社的分布情况后打包 按学科分包招标。参考学科图书采购情况和主要代理商业务能力打包 以图书出版区域分包招标 上述方法可根据需要有选择地同时采用 零星采购：可采用分散采购，或采购备案制采购，是整体采购的有效补充形式

国内版期刊 宜采用采购方式：以单一来源谈判和零星采购备案为主，邀请招标为辅 宜采用固定标的物招标 标的物划分方式：按邮发期刊和非邮局发行期刊划分标段，也可以按期刊来源区域分包 分散采购或采购备案制：在招标限额以下的零星采购

进口期刊 进口期刊（包括港、澳、台期刊）须由国家指定的供应商代理，根据图书馆的采购要求和供应商的业务能力，选择适当的采购方式 年度批量订购进口期刊可采用招标方式确定供应商 可采用固定标的物，或招“资格标”方式招标 标的物划分方式 以每一种期刊为一个标段 按文种、出版社、出版区域、是否与电子刊捆绑、价格等划分标段 国内引进版权印刷发行的期刊宜采用单一来源谈判方式 少量需要直接订购的期刊采用采购备案制

文献数据库 根据数据库的来源，选用采购备案制、单一来源谈判方式、招标或竞争性谈判方式采购 各种形式的数据库集团采购（包括全国性、区域性和校际联合组织等），或单个文献数据库的价格在零星采购限额以内时，适用采购备案制。 只能从唯一供应商处采购的文献数据库，采用单一来源谈判方式 内容相同或相近的文献数据库有多家来源时，采用招标或竞争性谈判方式采购

其他非书资料 其他非书资料是指上述文献类型之外的多媒体资料、光盘和缩微品等其他载体形式的文献。 其他非书资料的零星采购适用采购备案制；大批量采购时，根据具体情况采用其他适用的采购方式采购

对文献供应商的评价

评价供应商的必要性 对文献供应商的评价包括 实行文献集中采购之后，文献供应商的采购能力和服务质量在很大程度上决定图书馆文献资源建设的质量 客观的评价数据是向供应商提出要求和意见的依据，也是续约或更换供应商的依据 提高图书馆科学管理水平的需要 对文献供应商的评价包括 招标时的评价 招标后的评价

招标时的评价 审查供应商的资质 审查供应商对招标文件中各项服务指标要求的响应度和投标报价 审查供应商已有客户的性质和范围，了解客户对供应商的评价意见 向投标人提问了解相关情况

招标后的评价 招标后的评价以实际运行中收集到的数据为基础，客观准确，更为重要 建立评价指标体系，包括到货情况、差错率、书目报道情况等等 确定评价的频次：招标后的评价应定期进行，如：可选重点指标如到货情况每月评价一次，全面评价可每学期评价一次，年底将评价结果汇总 评价结果的反馈：评价结果需要及时向供应商反馈，让供应商了解情况并及时纠正不足 评价结果备案：评价结果应备案，以供下次招标参考 引入竞争机制，对评价结果好的供应商多给订单，对评价结果不理想的供应商进行淘汰

几个值得注意的问题

认真学习有关政府集中采购和招投标的法律法规 适应按照集中采购的法定程序进行文献采购 认真与学校采购中心配合，探索集中采购模式下文献资源建设的工作规律 做好招标前的准备工作 对供应商的评价、统计数据、供货要求、合同条款等 积极与采购中心沟通，建立互信关系 理解采购中心的顾虑和关注点，建立监督机制 保证招标中的评标委员会、竞争性谈判中的谈判小组、询价中的询价小组的成员中图书馆方面专家的话语权

准备好回答专家的质询 不断调整优化采购程序和采购策略 注意了解和遵守与商家的游戏规则 保护潜在投标人的法律地位，招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人 无论投标人最终是否成为中标者，招标人应当保守其在招标投标过程中知悉的投标人的商业秘密 防止投标人的恶性竞争 注意与国际贸易的规则和惯例接轨

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