山西省焦炭集团龙源（介休）园区 焦化有限公司 专利基础知识及申请实务 主讲人：武辉斌   山西省焦炭集团龙源（介休）园区 焦化有限公司

专利基础知识及申请实务 一、知识产权 二、专利与专利权 三、我国专利法的主要内容 四、专利申请实务 五、实用性专利案例（煤气化焦化厂）

一、知识产权 1、知识产权 指受法律保护的人类智 力活动的一切成果。

二、知识产权 著作权（又称版权） 专利 商标 厂商名称 服务标志 原产地名称 制止不正当竞争等 2、主要包括

二、专利与专利权 1、专利概念 专利是受法律规范保护的发明创造，它是指一项发明创造向国家审批机关提出专利申请，经依法审查合格后向专利申请人授予的在规定的时间内对该项发明创造享有的专有权。 专利权是一种专有权，这种权利具有独占的排他性。非专利权人要想使用他人的专利技术，必须依法征得专利权人的同意或许可。

二、专利与专利权 专利权的法律保护具有时间性，中国的发明专利权期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为十年，均自申请日起计算。 2、专利权时间性

二、专利与专利权 专利的两个最基本的特征就是“独占”与“公开”，以“公开”换取“独占”是专利制度最基本的核心，这分别代表了权利与义务的两面。“独占”是指法律授予技术发明人在一段时间内享有排他性的独占权利 “公开”是指技术发明人作为对法律授予其独占权的回报而将其技术公之于众人，使社会公众可以通过正常的渠道获得有关专利技术的信息专利权的法律保护具有时间性，中国的发明专利权期限为二十年，实用新型专利权和外观设计专利权期限为十年，均自申请日起计算。 3、专利权时特征

二、专利与专利权 4、专利号表示形式 5、专利权的特性 新颖性 创造性 实用性 例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 二、专利与专利权 4、专利号表示形式 例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号一定是ZL开头 新颖性 5、专利权的特性 创造性 实用性

专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 二、专利与专利权 实用性：是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果 创造性：是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 新颖性：是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。 5、专利权的特性

二、专利与专利权 6、专利的种类 专利的种类在不同的国家有不同规定 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 二、专利与专利权 专利的种类在不同的国家有不同规定 6、专利的种类 在我国专利法中规定有：发明专利、实用新型专利和外观设计专利； 在香港专利法中规定有：标准专利(相当于大陆的发明专利)、短期专利(相当于大陆的实用新型专利) 、 外观设计专利； 在部分发达国家中分类：发明专利和外观设计专利。

专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 二、专利与专利权 6、专利的种类 ——发明专利：我国《专利法》第 二条第二款对发明的定义是： “发明是指对产品、方法或者其 改进所提出的新的技术方案。发 明是指对产品、方法或者其改进 所提出的新的技术方案，主要体 现新颖性、创造性和实用性。取 得专利的发明又分为产品发明 （如机器、仪器设备、用具）和 方法发明（制造方法）两大类

专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 二、专利与专利权 6、专利的种类 ——实用新型专利：我国《专利法》第二 条第三款对实用新型的定义是：“实用新 型是指对产品的形状、构造或者其结合 所提出的。适于实用的新的技术方案。” 同发明一样，实用新型保护的也是一个 技术方案。但实用新型专利保护的范围 较窄，它只保护有一定形状或结构的新 产品，不保护方法以及没有固定形状的 物质。实用新型的技术方案更注重实用 性，其技术水平较发明而言，要低一些， 多数国家实用新型专利保护的都是比较 简单的、改进性的技术发明，可以称为 “小发明”。 实用新型是指对产品的形状、构造或者其 结合所提出的适于实用的新的技术方案， 授予实用新型专利不需经过实质审查， 手续比较简便，费用较低，因此，关于 日用品、机械、电器等方面的有形产品 的小发明，比较适用于申请实用新型专 利。

专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 二、专利与专利权 6、专利的种类 ——外观设计专利：我国《专利法》第二条 第四款对外观设计的定义是：“外观设计是 指对产品的形状、图案或其结合以及色彩 与形状、图案的结合所作出的富有美感并 适于工业应用的新设计。”并在《专利法》 第二十三条对其授权条件进行了规定，“授 予专利权的外观设计，应当不属于现有设 计；也没有任何单位或者个人就同样的外 观设计在申请日以前向国务院专利行政部 门提出过申请，并记载在申请日以后公公 告的专利文件中。 外观设计与发明、实用新型有着明显的区 别，外观设计注重的是设计人对一项。 外观设计专利的保护对象，是产品的装 饰性或艺术性外表设计，这种设计可以 是平面图案，也可以是立体造型，更常 见的是这二者的结合，授予外观设计专 利的主要条件是新颖性。

二、专利与专利权 8、我国专利法起源和发展

二、专利与专利权 8、我国专利法起源和发展 　从实用新型专利占比情况来看，1985-2011 年此类专利占全部专利申请的32.22%。值得一提的是，国内本土实用新型专利的自 2009 年以来，就一直高于平均线，在2011 年占比更接近40%。可见，国内申请人在专利申请上，十分青睐于实用新型专利。

二、专利与专利权 9、我国专利申请现状： 2014年我国共受理发明专利申请92.8万件，同比增长12.5%；发明专利申请所占比重达到39.3%，超过实用新型专利申请的 36.8%，专利申请结构优化。

二、专利与专利权 优势 10、我国专利与世界专利的优势和不足： 近日，世界知识产权组织（WIPO）发布《2012年世界知识产权指标》报告显示，中国国内外发明专利申请总数超过52万件，成为全世界发明专利申请数量第一大国。 从来自中国国家知识产权局的数据显示，在过去10年间，我国受理的专利申请一直呈持续较快增长态势，年均增幅超过20%。专利申请量从一个角度说明了中国创新型国家建设取得的成效。专利数量是衡量创新能力的一项重要指标，但只是从一个方面体现了创新活动的产出。 优势

二、专利与专利权 10、我国专利与世界专利的优势和不足： 目前专利市场的转化率却并不令人乐观 2013年初，汤森路透发布2012年全球创新力企业（机构）评价结果。此次评价中，专利因素亦是评价指标体系的重要组成。但专利因素绩效的评定，主要基于专利申请成功率、专利申请的全球性、专利影响力、创新专利数等四项指标的考量。 2012年汤森路透评价结果显示，美国以47家企业位居榜首，日本以25家企业排名第二。虽然中国企业专利数量领先，但专利质量和影响力不足，与2011年的评价结果一致，2012年中国仍无一家企业入列。评价结果一定程度上揭示了中国企业专利数量与质量不匹配的问题。中国企业海外专利申请获批比重过低，专利被引用次数较少，在“专利申请的全球性”和“专利影响力”指标方面处于明显劣势。 目前专利市场的转化率却并不令人乐观 在全国22万项目合同里，只有2571个是专利转让合同，是法人和法人之间的，如果说我们把我们的专利授权数做一个分母，那么我们专利转让实施率是多少？是0.41%。 有专利购买需求的企业少、大部分专利低于成本价、大部分专利以保护自身产品为主、买卖服务不太专业且交易效率低。专利买卖还不很专业，大宗买卖还没有出现。中国的知识产权市场整体上处于试水期，仍处于萌芽期。

三、我国专利法的主要内容 1、专利保护的主体 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 ——发明人或设计人：只能是自然人 ——申请人：自然人或法人 ——专利权人 ——职务和非职务发明 1、专利保护的主体

三、我国专利法的主要内容 2、专利保护的客体 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 （1）种类 发明、实用新型、外观设计 （2）发明和实用新型专利的区别 ——保护的年限不同 ——保护的客体不同 ——所要求的创造性不同 ——审查的程序不同 ——权利的稳定性不同

三、我国专利法的主要内容 3、不予专利保护的领域 专利5条 专利25条 对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 （新法增加）：对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权 专利25条 （1）科学发现 （2）智力活动的规则和方法 （3）疾病的诊断和治疗方法 （4）动物和植物品种 （5）用原子核变换方法获得的物质 （6）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计

专利56条 三、我国专利法的主要内容 4、专利的法律保护 ☆外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。 ☆发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准：说明书及附图用于解释权利要求 ☆外观设计专利权的保护范围以表示在图片或者照片中的该外观设计专利产品为准。

四、专利申请实务 直接申请 代理申请 将申请文件递交专利局或地方代办处，并缴纳相关费用 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 1、专利申请途径 直接申请 将申请文件递交专利局或地方代办处，并缴纳相关费用 代理申请 一般应该委托专业的代理机构，以避免由于自身对相关法律知识或相关程序了解不足而导致授权率降低或保护范围不当。 四、专利申请实务

四、专利申请实务 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 2、专利申请的一般原则 书面申请原则 在先申请原则 单一性原则 优先权原则

四、专利申请实务 3、专利申请材料的准备 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 （1）申请人材料 （2）发明种类的选择 （3）技术资料准备 （4）图片或照片准备

四、专利申请实务 （1）申请人材料 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 申请人的准确名称或名字（单位申请人名称要与公章一致）、地址、邮编、电话、单位的组织机构代码证号或自然人的身份证复印件 发明人的名字和顺序，联系人的名字、地址、邮编、电话

四、专利申请实务 （2）发明种类的选择 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 发明专利：发明起点较高、发明产品市场周期长的产品或方法（例如工艺步骤、产品配方、产品用途）的发明创造 实用新型专利：见效快、实用性强、需尽快获得专利权的涉及产品的现状、构造或者其结合的发明创造。 外观设计专利：富有美感并适于工业应用的产品形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出新设计（例如新产品的流线造型、包装物的形状、装潢、贴标、标志的图案）

四、专利申请实务 （3）技术资料准备 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 技术领域：写明要求保护的技术方案所属或直接应用的技术领域。 背景技术：写明与本发明最接近的现有技术所存在的问题和缺点，以及解决这些问题曾经遇到的困难，并引证反映这些现有技术的文献。

四、专利申请实务 （3）技术资料准备 申请专利的发明或者实用新型的具体技术方案 ①本发明所要解决的技术问题 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 四、专利申请实务 （3）技术资料准备 申请专利的发明或者实用新型的具体技术方案 ①本发明所要解决的技术问题 ②与现有技术相比具有的有益效果。涉及化学、医药领域的发明要采用统计的方法表示其 实验结果来说明有益效果，并给出实验条件和方法。药品可附临床或动物实验报告。 ③解决其技术问题采用的技术方案，技术方案应当具体、清楚、完整的说明本发明产品的 结构、联接关系、工作原理及工作过程；涉及化学、医药领域的发明应给出工艺步骤 ，及各步骤的反应条件（例如温度、时间、压力、流量等）；或者配方的组份和含量 的范围。要求保护范围较大时，至少应给出三个以上的实施方案。 ⑤权利要求书：应当以说明书为依据说明发明或实用新型的技术特征，清楚、简要地表述 请求专利保护的范围。 ④说明书附图：涉及有型产品专利的均应提供产品结构图或原理图，附图不止一幅，以能 清楚、完整的反映本发明的结构特征为限，附图应绘制在A4纸上，图面不得有汉字， 不得标注尺寸，图中各部件可以标号：标号的内容另外在图面说明中注明“例如：1- 涡轮、2-蜗杆”。附图应当清楚，不得有阴影，轮廓线不得有虚线，其大小及清晰度 ，应当保证在该图缩小到三分之二时仍能分辨出图中的各个细节。

专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 （4）图片或照片准备 四、专利申请实务 申报外观设计专利的，应当提供外观设计专利产 品式样的视图或者照片一式三份，清楚地显示请求保 护的对象。图片或者照片应提供产品的六面正投影视 图，各视图应保持对应比例，不得变形或放大、缩小， 不得有虚光、阴影。照片背景为单一色调，不得有陪 衬、装饰物，照片不得小于3*8厘米或大于15*22厘米。

四、专利申请实务 4、专利申请流程图 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2

四、专利申请实务 5、新型实用型专利申请流程 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 四、专利申请实务 5、新型实用型专利申请流程 ①申请人提供技术交底书，委托专利代理机构撰写申请文件，代理人根据专利 法的要求根据申请人的发明内容尽可能的撰写出保护范围最大的申请文件， 期间代理人与申请人沟通确认，一般要10天-20天左右; ②撰写好申请文件后，递交申请文件，取得专利局的受理通知书，确定申请日； ③专利局对专利申请文件进行形式审查，约3-8个月，初审合格后即发出授权通 知书; ④申请人办理领取专利证书手续; ⑤约2-3个月后拿到专利证书。 整个过程持续约为1年，具体时间取决于审查员的审查速度与申请人交底资料 的翔实程度。

四、专利申请实务 6、专利申请费用 （1）申请专利委托代理时，申请人需要交纳代理费和官费。 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 四、专利申请实务 6、专利申请费用 （1）申请专利委托代理时，申请人需要交纳代理费和官费。 （2）代理费数额依据申请所属技术领域的难易程度和工作量大小由申请人与 代理机构协商后确定。 （3）官费是交给国家知识产权局的费用。首笔官费包括申请费和发明申请审 查费，数额（人民币）为：发明专利申请费950元（含印刷费50元）；实用新型 专利申请费500元； （4）外观设计专利申请费500元；发明申请审查费2500元。 （5）要获得并保持专利，申请人还需要在申请后的若干年内向专利局交纳专 利年费等费用。 （6）专利局可以就某些费用（申请费、发明申请审查费、发明申请维持费、 复审费和授权后三年的年费五项）对确有困难的申请人实行减缓。申请人为单位 的，可减缓上述费用的70%（复审费减缓60%），申请人为个人的，可减缓上述费 用的85%（复审费减缓80%）。

四、专利申请实务 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 7、专利查询网站 （1）中国发明网 http://www.cainet.org.cn （2）国家知识产权网 http://www.sipo.gov.cn （3）中国专利信息中心 http://www.cnpat.com.cn （4）山西省知识产权局 http://www.sxipo.gov.cn

四、专利申请实务 8、专利代理机构 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 （1）太原华奕知识产权代理事务所 电话：0351-3045656，地址：太原平阳路1号金茂国际数码中心A座19—D，所长：李毅 13934651419 （2）山西太原科卫专利事务所 电话：0351-4921813，地址：迎泽大街366号，省科委大楼一层左侧 （3）太原市科瑞达专利代理有限公司 电话：0351—3330224 （4）山西五维专利事务所有限公司 电话：0351—4082938 （5）山西科贝律师事务所 电话：0351—8330238

（2）专利不保护设想，只保护已完成的可实现、可实施的技术方案。 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 四、专利申请实务 9、专利几个容易碰到的问题 （1）专利不保护发明的目的、效果，只保护实现目的、达到效果所采用的技术手段， （2）专利不保护设想，只保护已完成的可实现、可实施的技术方案。 （3）专利申请的充分公开问题 （4）职务发明与非职务发明区别

四、专利申请实务 9、专利几个容易碰到的问题 （4）职务发明与非职务发明区别 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 四、专利申请实务 9、专利几个容易碰到的问题 （4）职务发明与非职务发明区别 职务发明：企业、事业单位、社会团体、国家机关的工作人员执行本单位的 任务或者主要是利用本单位的物质条件所完成的职务发明创造。 其申请专利的权利属于该单位。申请被批准后，该单位为专利权人，单位应 当对发明人或设计人给予奖励。 根据专利法及其实施细则规定，下列情况下完成的发明创造都是职务发明创 造。 ①发明人在本职工作中完成的发明创造 ②履行本单位交付的与本职工作无关的任务时所完成的发明创造。 ③主要利用本单位的物资条件（包括资金、设备、零部件、原材料或者不向 外公开的技术资料等）完成的发明创造 ④退职、退休或者调动工作2年内作出的，与其在原单位承担的本职工作或 者原单位分配的任务有关的发明创造。

专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 五、实用性专利案例（煤气化焦化厂） 1、旋转软刷式皮带清扫器 2、内装单簧拧丝机头 3、硫胺滚筒式干燥器 4、上升管余热回收装置 5、一种新型水封式呼吸器在焦化行业废气治理中 应用 6、动静环式骨架密封

谢 谢！ 专利号表示形式 --专利号一定是ZL开头，例如：专利号：ZL20110 2 0150513.2 专利号表示形式 谢 谢！