股东名册及书面证明查询服务介绍 2015年9月 China securities Depository and Clearing Corporation Limited 股东名册及书面证明查询服务介绍 2015年9月 www.chinaclear.cn

目录 1 证券持有人名册服务业务指引 2 股东名册服务提供方式 3 书面证明服务的种类

1、证券持有人名册服务业务指引 第五条 本公司向证券发行人提供以下持有人名册服务： （一）每月定期提供两次持有人名册服务：每月初五个工作日内向证券发行人提供截止上个月最后一个工作日的按证券总规模（其中普通股与优先股分别计算股本，下同）统计的前100名持有人名册，按流通证券规模统计的前50名持有人名册；每月15日后五个工作日内向证券发行人提供截止本月15日（该日为非工作日的，应为该日前一个工作日）的按证券总规模统计的前100名持有人名册，按流通证券规模统计的前50名持有人名册。 （二）发生证券初始登记或增发、配股、股份回购等涉及证券规模变动时，本公司根据证券发行人的申请，向证券发行人提供按证券总规模统计的前10名持有人名册。 （三）召开股东大会或临时股东大会、权益派发、股东持股变化发生按监管部门规定应予披露的情况、发生证券交易所或全国中小企业股份转让系统规定的交易异常波动情况、监管部门要求证券发行人核查持有人名册以及本公司认可的其他情形时，本公司根据证券发行人的申请，向其提供持有人名册。

2、股东名册服务提供方式 以每月定期大股东名册主动推送服务为主、上市公司申 请查询为辅； 以每月定期大股东名册主动推送服务为主、上市公司申 请查询为辅； 每月中、月末主动发送至上市公司PROP信箱，不收费； 内容包括按无限售流通股统计的前50名和按全部证券类 型统计的前100名； 服务频次基本满足绝大多数上市公司信息披露和股东分 析的需要。

2、股东名册服务提供方式 登记公司向上市公司发送的数据清单 (详见登记结算数据接口规范上市公司版v3.0) 前缀 发送时间 标识 说 明 说 明 是否收费 发送目标 s1 每月最后交易日终 证券代码 上市公司月中/月末大股东名册数据（自动） 否 上市公司Prop信箱 s1c 不定期 证券代码+数据截止日期 上市公司月末大股东名册自助补发数据 s2d 证券代码+数据截止日期+名次 上市公司前N名股东名册自助发送数据 自动扣费 s2e R+1日8点前 上市公司权益日自动全体股东名册发送 s4 3工作日 A股全体股东名册（人工受理） s5 人工3工作日/自助日终反馈 投资者信用账户数据明细（人工受理或自助） s6 每月第三个交易日 股息红利差异化计税补缴明细数据（每月第三个交易日早上5:00前自动发送）

2、股东名册服务提供方式 （一）主动推送的名册 月中月末大股东名册

2、股东名册服务提供方式 （二）应申请查询的名册 全体股东名册 融资融券转融通 担保账户明细数据 合并普通账户和 信用账户的股东名册 前N名股东名册 业务处理原则：上 市公司有真实的信 息披露或业务需要 的事实； 业务处理原则：按 照监管部门三公原 则的要求做好上市 公司服务。

2、股东名册服务提供方式 全体股东名册主要字段： Hstgddm Hsttgdm Hstcysl Hstzydjzs Hstgdxm Hstgdqc Hstcyrlb Hstzjdm 证券账户 证券代码 持有数量 质押冻结数量 账户姓名 股东全称 持有人类别 证件代码 B881010125 600236 100000000 证登集团 山西省证登集团 2100 （国有） 99998888776 D890710135 12345678 信用担保户 安达证券客户信用交易担保账户 2000 987654321 B881013465 20000 精达化工 江阴市精达化工有限公司 123456789 A123416542 5000 张三 1000 1202256564456 D890725631 60000000 东方财富 东方财富银行 2010 （QFII） 1202246564123 D890755623 70000000 AMYMsCI 艾美公司中国A股指数ETF 2020 （RQFII） 1116652359999 全体股东名册新增一码通帐号、关联关系是否确认、持有比例（%）、托管单元代码、托管单元名称6个字段。

2、股东名册服务提供方式 股东名册申请原因 （1）召开股东大会或基金持有人大会（需提交股东大会公告） （2）证券交易异常变动（需提交股价异常变动公告） （3）股东持股变化发生按监管部门规定需要披露查询（需提供相关证明文件） （4）监管部门要求发行人核查持有人名册（需提供相关证明文件） （5）重大资产重组查询（需提供相关证明文件） （6）其他原因查询（需提供情况说明文件，经领导审批）

2、股东名册服务提供方式 上市公司有义务对股东名册查询结果保密 对于《证券持有人名册服务业务指引》第五条列明之外的、确属合理的“本公司认可的其他情形”查询，经上市公司董事会书面盖章确认后，分公司可以出具查询结果。发行人业务部应当要求发行人提供加盖公章或董事会章的《情况说明》，说明查询的原因，并承诺会加强名册管理、保证按照法律的规定进行使用名册信息、不得泄密等内容（例：我公司承诺，将按照法律法规以及监管部门的要求依法使用和管理名册，并做好相应的保密工作）。

2、股东名册服务提供方式 如何读懂股东名册——登记结算数据接口规范（上市公司版V3.0）

2、股东名册服务提供方式 数据文件命名规则 数据文件名: =：前缀+ 标识+ “.”+ 后缀 前缀：=：s1|s1c|s2d|s2e|s3|s4|s5|…… 标识：=: 证券代码[yyyymmdd][其它]，其中[yyyymmdd]和[其它]为可选内容，参见各文件的数据库名说明。 后缀：=：mdd m：=：1，2，3，……，9，a，b，c dd：=：01，02，03，……，31 目前中国结算上海分公司发送和接收的数据文件，均采用FOXPRO2.5下的标准DBF格式。为了减少数据通讯量，中国结算上海分公司发送的数据文件都经过ZIP软件压缩后发送至PROP电子信箱中。 发送数据文件的命名规则为：“前缀”+ “标识”+ “.mdd”；其中mdd表示日期，其中m表示月，（m=1,2,3,…,9,a,b,c），dd表示日。例如2001年12月31日发送的600001上市公司的s1数据的数据名称为“s1600001.c31”。

2、股东名册服务提供方式 基本数据说明 证券类别（ZQLB）：PT 、XL； 流通类型（LTLX）：0、F； 权益类别（QYLB）：HL、P、S； 持有人类别（HSTCYRLB）：1000、2000、2010、2020；

2、股东名册服务提供方式 持有人类别说明 左起第一位表示是否为“自然人”、“非自然人”，“1”指自然人，“2”指非自然人； 左起第二位表示是否为“国有”、“境外”，“1”表示“国有”，“2”表示“境外”，“0”表示“未标识”； 左起第三位表示是否为“QFII”，“2”表示“RQFII”，“1”表示“非RQFII的QFII”，“0”表示“未标识”； 左起第四位表示是否为证券投资基金，“1”表示“证券投资基金”，“0”表示“未标识”。 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

2、股东名册服务提供方式 《PROP综合业务终端操作手册》下载地址：www.chinaclear.cn→您当前所在位置： 首页 > 服务支持 > 业务资料 > 操作手册

《上市公司日常信息披露工作备忘录 第十一号 融资融券、转融通相关信息披露规范要求》 2、股东名册服务提供方式 合并普通账户和信用账户的股东名册的依据： 《上市公司日常信息披露工作备忘录 第十一号 融资融券、转融通相关信息披露规范要求》 上交所2013.8.28 第九条 上市公司应当在定期报告的“股份变动和股东情况”部分，披露前10名股东及前 10名无限售流通股股东中参与融资融券及转融通业务的股东的以下事项： （一）相关股东名称、报告期初持股数量及比例、报告期末持股数量及比例、报告期内股 份增减变动的情况及所持股份质押或冻结的情况； （二）相关股东是投资者的，上市公司应当将投资者通过其普通证券账户、客户信用证券 账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算； （三）相关股东是证券公司的，上市公司应当将证券公司通过其自营证券账户、融券专用 证券账户、转融通担保证券明细账户的持股数量按照本备忘录第三条的规定进行合并计算； （四）相关股东是中证金公司的，上市公司应当将中证金公司通过其自有证券账户、转融 通专用证券账户的持股数量按照本备忘录第三条进行合并计算。 上市公司披露临时公告或报告书涉及前10名股东及前10名无限售流通股股东情况的，参 与融资融券及转融通业务的相关股东持股数量应当按照前款第（二）项、第（三）项、第（四） 项的规定进行合并计算。

2、股东名册服务提供方式 近一年股东名册变化： 新增S10 (A股合并普通账户和信用账户前N名名册) 全体股东名册增加一码通帐号、关联关系是否确认、持有比例（%）、托管 单元代码、托管单元名称6个字段。 发行人名册申请及审核流程变化 取消基金证券账户屏蔽 三地统一名册呈现形式（程序在开发）

3、书面证明服务的种类 1、高管人员及关联企业持股及买卖变动情况查询 2、股东持股及冻结情况查询 3、股本结构查询 4、前10名名册

3、书面证明服务的种类 书面证明样式1：高管人员及关联企业持股及买卖变动情况查询

3、书面证明服务的种类 书面证明样式1：高管人员及关联企业持股及买卖变动情况查询

3、书面证明服务的种类 书面证明样式2：股东持股及冻结情况查询

3、书面证明服务的种类 书面证明样式3：股本结构查询

3、书面证明服务的种类 书面证明样式4：前10名名册

查询书面证明的注意事项 持有人 名册 查询业务申请书需注明前N名或“全体”及股本范围；如：前500名，总股本。 高管及关联企业持股及买卖变动 查询业务申请书需注明前N名或“全体”及股本范围；如：前500名，总股本。 前N名名册，全称和证件代码一致的持有记录合并；全体名册不作合并。 持有人名册、融资融券/转融通担保账户明细数据发送至PROP信箱。 发行人未安装PROP系统或PROP系统有问题的，将根据发行人提供的地址邮寄数据磁盘或光盘或由其派人领取，并收取拷盘费用。 《高级管理人员及关联企业名单附表》，姓名/企业名称、身份证号码为必填项，须填写正确、清晰可辨。高管及关联企业持有和买卖流通股记录查询名单中，不得包含证券公司。 《高级管理人员及关联企业名单附表》的电子数据（电子数据一般为*.xls、*.doc文件，可直接发送至中国结算上海分公司业务经办人员电子信箱或提交数据磁盘）。 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

前台手工查询注意事项 股东持股及冻结情况证明 股本结构证明 《证券持有证明和冻结数量查询申请附表》，姓名/企业名称和证券账号为必填项，须填写正确、清晰可辨。 因送股（转增股）、债转股等原因引起公司股本数量的变化，发行人可向中国结算上海分公司申请股本结构登记证明。 因送股或转增股本查询，查询日期当填写送股转增股的上市日。 China securities Depository and Clearing Corporation Limited

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