公共物品理论 ——财政学的核心理论

当过道灯黑了…… 路灯、灯塔、城市街道、国防……为什么都由政府投资？

公共物品理论 一、什么是公共物品 二、公共物品的特征 三、公共物品与私人物品的区别 四、纯公共物品与准公共物品 五、公共物品的提供与生产

一、什么是公共物品 public goods 又称公共产品、公共品等 萨缪尔森（1954）：公共物品是一个人的消费不影响其他人消费的产品。 与私人物品（private goods）对应 公共物品是财政学的核心概念

二、公共物品的特征 1、非竞争性（non-rivalness） 消费的非竞争性 指一种商品在给定的生产水平下，向一个额外消费者提供该商品的边际成本为零，即一个个体的消费不减少其他个体可获得的消费量 非竞争性源于商品本身的成本属性：高固定成本、低边际成本（甚至为零）

二、公共物品的特征 2、非排他性（non-excludability） 受益的非排他性 指无法将这种商品据为己有，而将其他人排除在消费之外，这意味着不能或很难对人们消费这种商品收费 非排他性源于技术和法律制度

二、公共物品的特征 3、不可分割性（non-divisibility） 效应的不可分割性 公共物品是向整个社会共同提供的，而不能将其分割成若干部分，分别归个人或集团消费

二、公共物品的特征 4、非盈利性 提供公共物品不以盈利为目的，而是追求社会效益和社会福利的最大化

三、公共物品与私人物品的区别 判断对错： 区别公共物品与私人物品的两个主要标志：非排他性和非竞争性 （1）凡是由政府提供的产品就是公共物品 （2）凡是由政府生产的产品就是公共物品 提示：政府提供是由政府供给资金，政府生产是以公有制的方式组织生产 区别公共物品与私人物品的两个主要标志：非排他性和非竞争性

《弗里德曼的生活经济学》 [美]戴维·弗里德曼： PP245-260：……公共物品问题：当不能控制谁将得到产品时，生产者如何进行投资进行这种产品的生产。收音机广播就是一个例子。有收音机的人可以经过或无须经过播出者的允许就能收听广播……在美国，多数广播都是由私人经营的，但广播仍属公共物品。 由私人生产公共物品……政府资助生产公共物品……信息作为一种公共物品…… 与公共物品有关的问题并不是某人掏腰包，其他人坐享其成，而是既没有人掏腰包，也没有人坐享其成，即使生产这种公共物品有利可图。

四、纯公共物品与准公共物品 1、纯公共物品： 同时具备非竞争性和非排他性 一般具有规模经济的特征，也不可能通过特定的技术手段进行排他性使用，否则代价将非常高昂 国防、国家安全、法律制度、社会治安等属于典型的纯公共物品

四、纯公共物品与准公共物品 2、准公共物品： 或称混合物品、半公共物品或半私人物品 介于纯公共物品与私人物品之间 不同时具备非竞争性和非排他性的特征 两类主要的准公共物品： （1）拥挤性的公共物品 （2）价格排他的公共物品

拥挤性的公共物品 congestible public goods 例如：牧区、地下水流域与水体资源、森林、灌溉渠道等公有财产资源 具有非排他性，但不具有非竞争性 一个人的使用虽不能排斥其他人的使用，但出于私益，它在消费上可能存在着竞争 产权共有，“过度使用”而导致“公共的悲剧” 例如：牧区、地下水流域与水体资源、森林、灌溉渠道等公有财产资源

Private Ownership and the Profit Motive! 公共的悲剧： 凶猛的老虎为什么斗不过牛？ 市场会保护我吗? Private Ownership and the Profit Motive!

价格排他的公共物品 price-excludable public goods 具有非竞争性，但不具备非排他性 由于消费“拥挤点”的存在，付费使用更有效率 例如：有线电视频道、交通系统、保健服务、预防接种、公园、图书馆

不同类型的物品 私人物品 是 否 公共物品 是 否 价格排他的公共物品 有线电视 竞争性 面包 公园 衣服 公共交通 电脑 拥挤性的公共物品 海洋中的鱼 公共牧区 地下水资源 公共物品 国防 城市道路 社会治安 是 排他性 否

讨论 （1）根据公共物品理论判断教育的产品特征，即教育是属于纯公共物品、准公共物品还是私人物品？ 教育的产品属性之争 （2）政府不但为教育融资，大多数情况下还“生产”教育（即举办公立学校），为什么？

五、公共物品的提供与生产 提供：指由谁供给资金 生产：指以公有制（国有企业）还是私有制的方式组织生产 1、公共物品（包括准公共物品）的三种提供方式 （1）由政府免费提供：全部通过税收融资 （2）由私人厂商提供：尤其是准公共物品，可以减少拥挤，政府以购买（即政府采购）的方式给予财政补贴 （3）政府委托私人厂商生产：签订合同，允许厂商代理国家收费，但严格执行国家限定的收费标准

2、准公共物品的提供 （1）排他性公共物品：采用市场配置与财政补贴相结合的办法提供，既不完全向私人收费，也不完全靠政府补贴，而是采取既向私人收一部分费用，又进行一定量的财政补贴方式 （2）拥挤性公共物品：免费提供会出现过度消费，消费者承担的拥挤成本增加；由于挤挤成本应由消费者而不是生产者来承担，因而不能由生产企业直接自主收费进行供给，而由公共部门来供应，实际收费的标准以不出现过度拥挤不限

3、公共物品的生产方式 （1）纯公共物品的生产：一是公共生产；二是私人生产，政府购买 （2）准公共物品的生产：一是公共生产，即由政府统一征税、免费提供；二是由政府生产但可适当收费，即政府和私人混合提供，政府直接提供，但必须对直接受益的消费者收取一定的费用，以较低的价格鼓励人们消费

4、公共物品的提供与生产： 改革趋势与热点问题 传统上是政府直接负责公共物品或准公共物品的提供和生产，使政府承担了越来越多的对经济活动的管制、干预和生产功能，政府规模越来越庞大，而财政开支的规模也与日俱增 改革：国有企业私有化、建立政府采购制度 根据公共物品的不同属性和特征，安排公共物品的多元供给制度 目前的热点：农村公共物品的供给

灯塔应该由谁来修建？

灯塔应该由谁来修建？ 假定一个社会由生活在一个孤岛上的渔民组成，经过了几次渔船与岩石相撞和搁浅之后，渔民感到有必要建造一个灯塔为渔船导航 如果有三种方案来建造灯塔：一是由私人即某一渔民出资建造，二是组织渔民共同建造，三是由政府出面兴建 以公共物品理论为基础，思考三种方案的可行性

相关阅读：“经济学中的灯塔” 1974年罗纳德·科斯发表《经济学中的灯塔》，研究了英国早期的灯塔制度： 在17世纪初期至中叶，获得政府同意向船只收费取得经营灯塔许可证的私人投资建造了至少10个灯塔 19世纪20年代，英国的46个灯塔中，有34个是由私人投资兴建的 1842年后，英国所有灯塔全由政府经营

练习题：多选 1、下列属于纯公共物品的是（ ）。 A、法律法规 B、教育 C、有线电视 D、国防 E、公共运输

练习题：多选 2、公共物品的特征是（ ）。 A、提供者的公共性 B、效用的不可分割性 C、受益的非排他性 D、消费的非竞争性 2、公共物品的特征是（ ）。 A、提供者的公共性 B、效用的不可分割性 C、受益的非排他性 D、消费的非竞争性 E、提供目的的非营利性

练习题：判断 3、能够通过收费来补偿成本的产品一定不是纯公共物品。（ ）

练习题：判断 4、公共物品的消费具有非竞争性，因此其效用在不同的消费者之间是能分割的。（ ）

案例分析： 治安能承包给私人吗？ 浙东某县明伦村村民章伟忠，通过公开竞标，以2.52万元的价格获得该村2008年度安全防范工作的承包权。根据《安全防范承包责任制协议书》，2008年明伦村治安刑事允许案发基数12起，每增加1起，扣1000元；每减少1起，奖200元。年终测评，群众安全感、满意率低于标准的，每下降1个百分点扣100元；高于标准的，每上升1个百分点奖100元。 参考观点： 这是一个公共物品的私人供给的事例。 纯公共物品应由政府提供，但由私人提供是符合新公共管理运动方向的。问题在于，把治安权承包给个人，似乎难以科学和合理地界定考核指标和奖惩额度。而且，一个村的治安状况是与整个县的治安状况紧密联系的，也与人口流动状态、收入分配结果、社会道德风尚等因素有关，未必与承包者的工作业绩呈正相关关系。 另外，治安管理属于执法活动，其执法主体只能是公安机关。这种委托行为是否符合《行政许可法》的规定？

小结 1、公共物品不是指公共部门生产的物品，也不是指公共部门免费提供的物品，而是因为它具有非竞争性、非排他性和不可分割性。 2、非竞争性源于商品本身的成本属性，指消费者的增加不引起生产成本的增加。 3、非排他性源于技术和法律制度，指一个人消费该物品时不能排除他人的消费。

小结 4、根据物品是否具有非竞争性和非排他性，可以将其分为纯公共物品、准公共物品（混合物品）与私人物品。 5、同时具备非竞争性与非排他性的是纯公共物品，如国防、城市街道、路灯、法律制度、社会治安等。