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CE认证专题 -CE Marking

引 言 中国加入WTO 国外资本和先进技术流入 丰富劳动力市场和商品市场 世界加工厂 引 言 中国加入WTO 国外资本和先进技术流入 丰富劳动力市场和商品市场 世界加工厂 在WTO规则下，出口限制下降 （关税，非关税，配额，许可证） 技术壁垒问题突出： 法规-标准-合格评定

主要内容： 欧洲单一市场 新方法指令 CE标记，CE Marking CE认证程序 欧洲协调标准EN 指定机构 欧盟指令及符合性评估程序

欧洲单一市场

欧洲的一体化 欧共体(EC)--12 欧盟--15 欧盟--2004 爱尔兰、英国—1973,希腊—1981,西班牙、葡萄牙—1986 卢森堡、比利时、法国、德国、意大利、荷兰、丹麦、 爱尔兰、英国—1973,希腊—1981,西班牙、葡萄牙—1986 欧盟--15 比利时、丹麦、法国、德国、希腊、爱尔兰、 意大利、卢森堡、荷兰、葡萄牙、西班牙、英国、 瑞典、芬兰、奥地利（ 1995 ） 欧盟--2004 新增如下10个国家：波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、拉脱维亚、爱沙尼亚、立陶宛、塞浦路斯和马耳他，

欧洲单一市场的建立 1975年 欧洲法庭一系列自由贸易的法令 1979年 欧洲法庭开始推行“互认制度” 1985年 欧共体出台新方法指令 1992年布鲁塞尔欧洲经济区（EEA）的 自由贸易协议。 1999年欧洲统一了其货币形式-欧元

欧洲的一体化 欧盟的机构框架： The European Commission（欧盟委员会） 提案，执行 The Council of Ministers（部长会议）, 立法，决议 The European Parliament（欧洲议会）. 预算，裁决

欧洲的一体化 欧洲自由贸易区 （EFTA）--欧洲经济协约国 欧盟的发展 冰岛、列之敦士登、挪威 土耳其等国正在入盟的谈判之中。 除了欧盟之外，还有： 欧洲自由贸易区 （EFTA）--欧洲经济协约国 冰岛、列之敦士登、挪威 欧盟的发展 土耳其等国正在入盟的谈判之中。

欧盟市场的地位 目前在同一市场规则下的有18个国家，另10国将加入。 欧洲是世界上最大的贸易市场，1/3世界贸易额。 目前在同一市场规则下的有18个国家，另10国将加入。 CE标记涉及欧洲市场80%工业和消费品, 70%欧盟进口产品。 如果产品上没有，将被认为是违法行为。 （随后有CE标记介绍）

欧盟商品自由流通四个环节 法规（条例）Regulation 指令（技术法规）Directive -强制性，成员国法律不得与之抵触 指令（技术法规）Directive -强制性，规定了产品的基本安全要求和途径。 协调标准 Harmonized Standard -技术规范，非强制性，取代成员国标准。 合格评定 Conformity Assessment -确定是否满足基本安全途径。八种模式。

欧洲单一市场的建立 自由贸易是单一市场的基础。 必须消除贸易中出现的技术壁垒 ---不同的技术标准和法规 。 实现互认和技术的协调统一。

阻碍自由贸易的障碍 -技术壁垒 ： 不同的国家（还有地区和国际）标准。 过多的强制性认证要求 过重的试验和认证 标准和合格评定程序的歧视性应用

新方法指令 New Approach Directive （93/68/EEC）

基本要求 －为保护公共利益规定的基本要素，通常称作“EHSR”，在指令的附录中给出 －基本要求是强制性的，合法销售的前提 －不同指令中，ESHR不同 －产品必须采用基本要求来降低风险

新方法指令目的 保护消费者基本要求：-安全，健康及环境要求 消除贸易技术壁垒，促进商品在统一市场流通

CE适用区域 欧盟+欧洲经济区+东欧 奥地利、比利时、丹麦、芬兰、法国、德国、希腊、爱尔兰、意大利、卢森堡、荷兰、葡萄牙、西班牙、瑞典、英国等二十几个国家 。

什么是CE标记认证？ 厂商通过一种“途径”来满足“欧洲指令要求”。 目的是使欧盟内的产品的进出口更简化， 只需满足一套法律法规要求。 CE是法语“Conformite Europeene”简称。 厂商通过一种“途径”来满足“欧洲指令要求”。 目的是使欧盟内的产品的进出口更简化， 只需满足一套法律法规要求。 有取代各国产品标记之势，Kite-mark, GS-mark

CE标记的用法及特点 CE标记是一个特定的 标志，可以按一定比 例放大和缩小。也可以看成是两个相交的圆，两个字母是等高的，字母“E”中间的一划要比上下两笔略短少许。CE标记高度不能低于5mm，如图所示：

违反CE标记的惩罚（英国） 五千英镑的罚款（欧盟7000万Euro) 三个月的监禁 撤出市场或回收所有在用产品 追究刑事责任 扣留，罚没 五千英镑的罚款（欧盟7000万Euro) 三个月的监禁 撤出市场或回收所有在用产品 追究刑事责任 通报欧盟-产品消失 （有说最高可罚款7000万欧元）

欧盟“市场准入” — 这就需要企业详细了解产品有关指令 要求。从而实施“准入”措施。 — CE认证是进入欧盟市场的通行证。 企业产品是否符合欧盟相应指令和标准决定着产品能否拥有该地区“市场准入”资格。 — 这就需要企业详细了解产品有关指令 要求。从而实施“准入”措施。 — CE认证是进入欧盟市场的通行证。

CE标记的负面影响 体现在本国标准与欧洲协调标准的差异上 指令的要求有可能使厂家改变其设计或生产工艺，会给厂家带来额外的负担 认证和检测活动给企业带来新的生产成本 新的指令及其实施往往非常令人困惑的，因为指令本身需要不断的修订和完善 对于指令的解释也存在着差异

CE认证程序 -CE Marking

CE合格评定程序： 由制造商来根据指令要求实施 （自我声明）或第三方实施（指定机构） 8个基本模式或派生模式 以模式为基础 由制造商来根据指令要求实施 （自我声明）或第三方实施（指定机构） 8个基本模式或派生模式 每个模式涉及了产品设计和/或生产阶段

CE认证的基本模式 设计阶段 生产阶段 模式A 技术文件 模式C 模式D 模式E 模式F 模式G 模式H 制造商 模式B CE

CE认证的基本模式 模式A 生产内部控制 模式B EC型式试验 模式C 样本检验 模式D 生产质量保证9002 模式E 产品质量保证9003 模式F 产品验证 模式G 单件验证 模式H 完整的质量保证体系9001 (参看各指令的认证流程图）

CE认证的基本流程： 确认相应的欧盟指令（Directive） 及安全标准(EN) 比较指令基本安全要求，采取符合 性措施 建立技术文件（TCF） EC型式试验（如指令要求） 签署符合性声明(DoC) 产品上标贴CE标志(CE Marking)

技术文件(TCF) 定义：技术文件是合格评定活动的文件化表述形式，证明产品对指令的符合性 该文件由生产厂家负责制定，旨在提供产品有关的设计、生产和使用的信息 文件的内容包括证实产品对于适用要求的符合性证据。

CE标记认证的要求：技术文件 阶段和产品运行阶段。 技术文件应证明产品符合相关指令 基本要求。 技术文件需以欧盟成员国语言(英语）。 技术文件应涉及产品设计阶段、生产 阶段和产品运行阶段。 技术文件应证明产品符合相关指令 基本要求。 技术文件需以欧盟成员国语言(英语）。 随时提供（48小时），技术文件 必须至少保留10年以上。

技术文件(TCF) 产品详细描述 产品总图、电气原理图、主要零部件清单 风险评估，针对风险从设计、制造各 环节采取的措施 使用说明书 质量保证文件 检测报告 说明产品符合哪个指令或标准。 由指定机构合格证书（CoC or AoC etc.）

技术文件(TCF) －产品安全警示符号 EN1050 EN292-2 ISO3864 （具体一些警告标志在下一节的课中会讲到）

TCF文件与CE标签同样重要 生产商通常十分重视CE标签，而对技术文件制作却重视不够。 产品因低劣的文字资料往往被认定是低劣的产品，并 且对由此引起的损失或后果负责。 低劣文件通常是由于使用非本国语言而导致的翻译、 拼写、印刷等错误，尤其是技术领域产品。 欧共体法院成文规定：产品有关的文件，如说明书、安装和维护指南等是产品不可缺少的组成部分。

CE认证的要求：“EC符合声明” 或进口商签署，并对其负全部责任。 具有统一格式，参见EN45014 。 符合声明是产品符合有关指令的评估文件 由生产商，或由生产商指定的欧盟代表 或进口商签署，并对其负全部责任。 符合声明(Declaration of Conformity) 具有统一格式，参见EN45014 。

CE认证要求：EC合格声明 生产商的名称/地址( 如适用,包括负责人) 设备的型号/序号 相关指令清单 适用标准清单 声明陈述 授权人、签名、日期 (参看DoC模板）

DOC式样

检验是取得CE认证的基础 申请CE认证的产品必须经实验室检验, 出具符合性的检验报告。 检验依据必须是欧洲协调标准EN 然后将检验报告送交欧盟指定机构NB 进行CE评审，取得CE认证 检验机构本身无权发放CE认证，但检验 机构的检验证明是取得CE认证的基础。

贴付CE标记

贴付CE标记的含义 产品按规定的要求进行了合格评定； 产品可以自由流通。 未贴付CE标记，或假贴，误贴CE标记 的产品将被处罚。 产品符合相关指令的基本要求； 产品按规定的要求进行了合格评定； 产品可以自由流通。 未贴付CE标记，或假贴，误贴CE标记 的产品将被处罚。

贴付CE标记的含义 任何产品在投放市场和使用之前 必须贴附CE标记 涉及几个指令的产品，CE标记表示产品 符合所有适用指令的要求 贴附标记

贴付CE标记 来贴附CE标记 按固定的格式 要求在产品上清晰可见易于识别 或加贴在产品的包装上或随机文件上 是CE标记指令的内容之一 必须由制造商和其在欧盟的授权代表 来贴附CE标记 按固定的格式 要求在产品上清晰可见易于识别 或加贴在产品的包装上或随机文件上 是CE标记指令的内容之一

贴付CE标记-欧盟的授权代表  制造商可以指定任何自然人或法人作为 他的授权代表。  根据新方法指令，授权代表必须设立在 欧共体境内。  制造商可以指定任何自然人或法人作为 他的授权代表。  根据新方法指令，授权代表必须设立在 欧共体境内。  制造商必须明确指明他的授权代表，以 便成员国主管机构就后期责任与他联系。  制造商应对其授权代表的行为负责。

贴付CE标记 如果指定机构介入到生产控制阶 段，应提供指定机构的注册号 在其它情况下不必给出注册号

为何具有CE标记的设备仍被欧盟海关查禁？ 产品CE认证须符合所有适用的欧盟指令， 一些产品通常需符合超过一个以上的指令。 如很多家用电子和电器产品既要符合电磁兼容性 指令， 又要符合低压电器指令。 有的产品还必须符合别的指令，如机器设备指令。 没有相应的技术文件-合格声明， 必须全部通过这些要求才可以进入欧盟。

CE认证的过程 确定和获得适用的指令和协调标准 确定产品的风险级别，风险分析 符合指令基本要求 编制技术文件 确定产品标牌和说明书 检验试验提供证据 安排指定机构NB检查（或做自我评估） 签署DOC和在产品上贴附CE标记 跟踪指令和标准的发展 我们亿腾科技可以协助完成以上所有步骤。自我评估是有条件的，只针对部分指令的部分模式进行，可信性比较低。

风险分析 –Risk Analysis -对产品安装，使用，维护和意外情况所有可能的风险进行分析。 -满足指令基本要求的核心。 -风险降低手段： 产品设计改进是否能避免风险 结构防护手段-防护罩，隔离挡板 设计防护用品 设计警示标牌，防护说明 参考协调标准 EN292-1, EN292-2, EN1441, EN1050

欧盟协调标准

欧洲协调（EN）标准  目录在官方公报O.J.公布  技术上各国语言在标准上都是等同的.  与协调标准冲突的国家标准必须撤消.  协调标准是在欧盟委员会通过的标准.  符合新方法指令和全球方法指令  目录在官方公报O.J.公布  技术上各国语言在标准上都是等同的.  与协调标准冲突的国家标准必须撤消.  符合指令基本要求的途径 --符合协调标准推断符合指令基本要求 --快速通道。

欧洲协调标准制定 欧洲电工委员会（CENELEC)： -电气标准. 欧洲标准委员会（CEN）： -其他标准. 欧洲通讯标准协会(ETSI):

欧洲协调标准 A类标准－基本概念 B类标准-涉及产品具体方面： EN294机械上臂安全距离； EN418急停装置 C类标准-具体产品标准 基本术语，方法，风险分析。 B类标准-涉及产品具体方面： EN294机械上臂安全距离； EN418急停装置 C类标准-具体产品标准 EN1010 机械安全－印刷与装订机械的设计要求

指定机构（公告机构） Notified Body

指定机构Notified Body 指定机构NB，是由欧盟成员国提名，由 欧盟委员会指定的机构，OJ通报。 指定机构指定号：CCQS UK LTD 1105 进行CE合格评定。 具有对产品安全性提供法律解释权。 许多指令需要指定机构的参与。 部分指令称指定机构为“能力机构”或“授权 机构”

指定机构Notified Body 指定机构的公正性和独立性 指定机构的能力 职业保密 责任保险 人员和设备的配备 对产品进行评审人员的技术能力 指定机构的公正性和独立性 职业保密 责任保险

指定机构的任命 对机构的评审是机构任命的前提条件 在英国认可一般采用EN标准，但正式的评审 没有明确要求 DTI要求进行定期审核和复评

指定机构的职责 确定产品适用的指令，协调标准的要求 进行EC型式试验认可 评审技术文件完整性 产品的现场检查，包括质保能力 出具CoC

指定机构的职责 不是所有情况下，都必须由NB对产品进行检查 检查的样品必须是产品型号的一个代表 生产的产品与被检查的样品一致

指定机构的义务 告戒制造商如产品设计发生更改需要复评 对于没有复评的产品将撤消型式实验证书 采用适当的合格评定程序以减轻制造商的负担 避免无任何增值意义其他认证/和标记

指定机构的义务 针对每个新方法指令建立合作关系 参加国家以及欧盟层次上的技术活动和 交流 欧盟委员会参加欧盟层次上的会议 与其它NB合作来协调统一合格评定程序 针对每个新方法指令建立合作关系 参加国家以及欧盟层次上的技术活动和 交流 欧盟委员会参加欧盟层次上的会议 如果指定机构拒绝参加国家级的合作，则 撤消其公告资格

认证与指定机构的关系 一种产品涉及多条CE指令，涉及多个协调 标准，企业无法了解这些。 NB是专业化队伍，节省企业时间，费用。 第三方的审查可以改进，提高质量。 降低厂商风险。

认证与Notified Body 三种认证与指令的产品安全风险相一致。 即使是自我认证的产品，选择NB进行认证， CE认证分自我申明，自愿认证和强制认证。 三种认证与指令的产品安全风险相一致。 即使是自我认证的产品，选择NB进行认证， 可起到双保险的作用，增加产品的可信度。

自我申明Self-declaration 企业需要明确最新指令的基本要求，确定 是否属于自我申明的范畴。 企业需了解其他指令是否适用。 企业仍需准备技术文件，包括风险分析， 结构图，电路图，使用说明，各种标识。 企业仍需提供符合行证据，检验报告

欧盟指令 基本指令：它适用于所有产品的制造商，涉及的范围包 括贸易、强制性责任和其他许多问题。 基本指令：它适用于所有产品的制造商，涉及的范围包 括贸易、强制性责任和其他许多问题。 例如：CE认证、符合性评估、通用产品安全和产品 的责任，有些涉及大部分的产品和供应商，如通用 产品安全指令和符合性评估程序及CE认证准则等。 通用指令：涉及的则是某一专业范围内的产品，如低电 压指令(LVD)及电磁兼容指令(EMC D)。 专业产品指令：专门适用于一些特定的产品，如电信设 备和医疗设备等危险性较高的产品。

具体指令的基本要素 定义 适用范围 基本安全要求 合格证明的方式 标准选用 安全防范条款

EC指令 欧盟的现行指令(产品法规) 73/23/EEC Low voltage 87/404/EEC Simple pressure vessels 88/378/EEC Safety of toys 89/336/EEC Electromagnetic compatibility 89/686/EEC Personal protective equipment 90/384/EEC Non-automatic weighing instruments 90/385/EEC Active implantable medical devices 90/396/EEC Appliances burning gaseous fuels 92/42/EEC Hot-water boilers 93/15/EEC Explosives for civil uses 93/42/EEC Medical devices 94/9/EC Equipment and protective systems …… 94/25/EC Recreational craft 95/16/EC Lifts 96/48/EC Interoperability of the Trans-European high-speed… 96/98/EC Marine equipment 97/23/EC Pressure equipment 98/37/EC Machinery 98/79/EC In vitro diagnostic medical devices 99/5/EC Radio and telecommunications terminal equipment 99/36/EC Transportable pressure equipment 2000/14/EC Noise emission in the environment …

CE 标记四个重要指令  73/23/EEC: 低电压指令  89/336/EEC: 电磁兼容  98/37/EEC： 机械指令  99/05/EC： R&TTE指令 对于大部分家用产品和工业机械，只须 考虑以上三个指令：

CE指令实施与监督

市场监督原则 市场监督执行新方法指令的基本工具。 目的是确保各指令在成国之间协调一 致的执行，因为它能消除不公平竞争。 成员国须指定或建立市场监督的机构。这些监督机构必须配备相应的资源，赋予相应的权力，必须保证其技术能力和公正性和独立性，从而使指令的原则得到遵从。 指令机构一般不参与市场监督活动， 这有利于避免利益冲突。

市场监督原则 l 市场监督包括两个主要阶段： 1）政府监督机构必须对市场上产品是否满足新方法指令要求进行监控。 2）如果有必要，应采取相应的措施，以确保符合性。 L 符合性声明及技术文件是监督机构参考的依据。

市场监督原则 经常访问商场，工厂和仓库。 经常走访产品被使用的地方。 进行随机的现场检查。 进行产品抽样送交实验室测试。 索取各种各样的信息。

市场监督原则 市场监督部门要求厂商或代理商对不符合指令要求的情况采取纠正 进一步措施，限制或禁止产品在市场销售，如必要，招回全部产品。(召回制） 但是决定应建立在事实和证据之上，应充许厂家采取补救措施。 厂家或代理商认为决定不公，可以根据欧盟司法程序进行起诉。 国际通行原则：1).通报；2).罚款；3).召回。

CE指令的实施与监督 产品责任指令  覆盖任何在欧共体内生产或进口到欧共体的对人员或财产造成伤害的产品。  覆盖任何在欧共体内生产或进口到欧共体的对人员或财产造成伤害的产品。  对欧共体内的制造商和进口商规定了 严格的责任制度。

CE指令的实施与监督 产品责任的免除  他未将产品投放市场（比如：产品被偷了）；  产品投放市场时未有缺陷；  产品的生产不是用于销售的；  缺陷是由产品强制性法规造成的；  产品投放市场时，科技水平还不能发现存在的缺陷；

CE指令的实施与监督 产品责任的免除  他只是产品的分包商，能证明产品的设计商或是制造商提供给他的说明书有缺陷。  产品投放市场10年后，若生产商没有悬而未决的法律行为，则他的责任终止。

CE标记指令的未来发展 指令会越来越多 覆盖的范围越来越广 指令要求会越来越简化 各指令要求会趋于协调 监督机制会加强

四大重要指令的详细认证流程  73/23/EEC: 低电压指令  89/336/EEC: 电磁兼容  98/37/EEC： 机械指令  99/05/EC： R&TTE指令

 Flow chart for the conformity assessment procedures provided for in Directive 73/23/EEC on electrical equipment designed for use within certain voltage limits NB: In the event of a challenge the manufacturer may submit a ‘report by a notified body’ on the conformity of the equipment with the safety objectives (Article 8.2).

 Flow chart for the conformity assessment procedures provided for inDirective 89/336/EEC on electromagnetic compatibility (*)These procedures were approved before the adoption of Council Decision 90/683/EEC (as amended by Decision 93/465/EEC) on conformity assessment procedures (modules).Their provisions may therefore not be identical to those of the modules.

 Flow chart for the conformity assessment procedures provided for in Directive 98/37/EC on machinery (*)These procedures were approved before the adoption of Council Decision 90/683/EEC (as amended by Decision 93/465/EEC) on conformity assessment procedures (modules).Their provisions may therefore not be identical to those of the modules.

 Flow chart for the conformity assessment procedures provided for in Directive 99/5/EC on radio and telecommunications terminal equipment (*) At the choice of the manufacturer, compliance with the essential requirements may be demonstrated, as an alternative, using the procedures of the Directives relating to low voltage equipment and electromagnetic compatibility respectively, where the apparatus is within the scope of these Directives (see Tables 1 and 4)

要 点 以上讨论的只是规定的条款和相应的操作程序，而不是具体技术内容！ 生产商对贴附CE标记的产品的安全性负责. 要 点 以上讨论的只是规定的条款和相应的操作程序，而不是具体技术内容！ 生产商对贴附CE标记的产品的安全性负责. 独立的第三方检验和评审有益于生产商降低风险,更有益于增强产品质量的可信性. 迄今为止，欧盟仍是世界最大的市场 -CE标记认证是你产品进入这一市场的必经途径

谢谢！ CE合格评定中心-亿腾科技