标准化在我国电子业务中的应用 中国标准化研究院 张荫芬

个人简介-Introduction 研究领域: 主要从事国际贸易与电子商务、电子政务、行业信息化等标准化方面的研究 TC83全国电子业务标准化委员会委员 TC386全国林业信息数据标准化技术委员会委员 标准化 电子业务 E-business 流程 数据 单证 领域 国际贸易与电子商务 电子政务 行业信息化

全国电子业务标准化技术委员会 对口联络 ISO/TC154“行政、商业和运输业中的过程、数据元和单证” UN/CEFACT“联合国贸易程序简化与电子业务中心” ISO/IEC JTC1/SC32/WG1“信息技术/数据管理和交换/电子业务工作组” 负责全国EDI，开放式EDI，基于纸质的文件格式，行政、商业、运输业、工业领域业务工作电子化涉及的数据元与代码、数据结构化技术、电子文档格式（交换结构）、业务过程、数据维护与管理、消息服务、关键支撑技术等专业领域标准化工作。

全国电子业务标准化技术委员会

中国标准化研究院-China National Institute of Standardization 包括国家863计划、国家科技攻关计划、国家基础性工作项目、国际合作项目、行业和地方信息化标准化项目，公安部、原外经贸、国家出入境检验检疫局、国家税务总局、中国人民银行、保监会、中国人民保险（集团）公司、国家计生委、国家质检总局等重大标准项目。 作为 全国电子业务标准化技术委员会 秘书处 全国电子商务标准化的国内归口单位 承担了大量国家标准、行业标准和企业标准的研究工作。

提纲 outline 1 业务 business 2 电子业务标准化 standardization of E-business 3 业务文书 document 4 业务流程 flow 下面结合我们在电子业务领域标准化的经验，谈一下标准化在我国电子业务中的应用情况。 5 业务数据 data

业务Business

1 业务 business 定义 Definition 一系列环节，其中每个环节都有清晰易解的目的，涉及多个参与方，通过信息交换实现，指向某个共同商定的目标，并延续一段时间。 （ISO 14662）

1 业务 business 业务环节 业务 业务环节 业务领域 模型 …… 业务 …… 实例化 食品监管 食品企业准入 食品企业准入申请

1 业务 business 进一步理解 职能(三定方案) 有明确的法律法规和规章制度依据，有业务办理的文书和单证 有明确的流程定义，有明确的起点和终点 有明确的参与角色和目标 将业务环节看成业务：比如受理、审查 将应用看成业务：信息公开与对外服务 将功能看成业务：信息自动采集和交换 易犯的错误

电子业务标准化 standardization of e-business

2 电子业务标准化 standardization of E-business 业务活动 业务活动的 支撑技术方面 功能服务视图 业务操作视图 视作 符合 被…涵盖 业务标准集 技术标准集 相互关联 业务规则方面 开放式电子数据交换参考模型（open-EDI）

2 电子业务标准化 standardization of E-business 相互 关联 网络基础设施 应用支撑 数据交换结构 基础数据 业务流程 数据维护和管理 应用系统 业务标准集 技术标准集 安全与管理 开放式电子数据交换参考模型的细化

2 电子业务标准化 standardization of E-business 业务流程标准化借助业务建模技术帮助工作人员和软件开发人员建立详细的业务模型，实现业务流程分析和设计的可视化。 业务流程 业务文书 业务数据

业务文书Document

业务文书 传统业务的必要手段 法律法规的具体体现 数据采集的源头 业务文书=单证

国际贸易中的单证 一单国际贸易业务，从合同的签订到贸易的完成，除了买卖双方外，还要有两国海关、商检机构、银行、保险公司、运输公司等多个单位的参与，要经历签订合同、装运货物、提货、结算等一系列环节。

国际贸易中的单证 需要用到一系列的单据、文件、凭证，保证国际贸易货物的商检、报关、装船、保险、运输，最后交付，保证卖方收到货款，顺利结汇，尤其是在信用证业务中，当事人的处理都是单证，而不是货物，所以单证在国际贸易中的地位至关重要。

国际贸易通常要涉及400种左右的单证，这些单证按照业务类型分为以下9大类： 国际贸易中的单证 国际贸易通常要涉及400种左右的单证，这些单证按照业务类型分为以下9大类： （2） 订购类单证 （3） 销售类单证 （4） 银行类单证 （5） 保险类单证 （6） 运输类单证 （7） 运输代理类单证 （8） 进口类单证 （9） 出口和转口类单证 （1） 生产类单证

国际贸易通常要涉及到许多复杂的程序和机构 国际贸易中的单证 国际贸易通常要涉及到许多复杂的程序和机构 除了要涉及到 进出口商 公路运输部门 铁路运输部门 海运或航空运输公司 货运代理人 保险公司 海关及其报关代理机构 集装箱公司 银行 码头 商品检验机构 政府和其他官方机构之外 还要涉及到 多种语言 多种货币 时差 空间的差异 贸易惯例的冲突等问题 同时还要涉及到 各种各样的国际贸易单证

UN/CEFACT从上个世纪60年代初开始就把主要精力集中在贸易单证样式上。 国际贸易中的单证 UN/CEFACT从上个世纪60年代初开始就把主要精力集中在贸易单证样式上。 联合国贸易便利化与电子业务中心(UN/CEFACT)是一个专门从事研究、制定、发布和推广国际贸易便利化与标准化的机构，其目的就是制定全球统一的标准来消除国际贸易中的技术壁垒，提高效率。

联合国贸易单证样式（UNLK） 1981年 UN/CEFACT作为它的建议书1号推出 1985年 被ISO采纳为国际标准ISO 6422：1985

标准化方法是将单证格式、数据元素的布局、以及数据分别进行标准化，然后再将经过标准化处理的数据、格式、布局合起来形成标准化的单证。 联合国贸易单证样式（UNLK） 标准化方法是将单证格式、数据元素的布局、以及数据分别进行标准化，然后再将经过标准化处理的数据、格式、布局合起来形成标准化的单证。 数 据 数据元素的布局标准化 单证标准化的 “三要素” 格 式

标准化方法是将单证格式、数据元素的布局、以及数据分别进行标准化，然后再将经过标准化处理的数据、格式、布局合起来形成标准化的单证。 电子政务中的单证 涉及 多个政府部门联合审批 用户、企业 借鉴 UN/CEFACT发布的联合国贸易单证样式（UNLK）的标准化的方法 标准化方法是将单证格式、数据元素的布局、以及数据分别进行标准化，然后再将经过标准化处理的数据、格式、布局合起来形成标准化的单证。

单证-国家标准 国际贸易领域 GB/T 14392-2009 国际贸易单证样式 UN Rec.1/ISO 6422 贸易单证中代码的位置 UN Rec.2/ISO 8440 GB/T 17298-2009 国际贸易单证格式标准编制规则 自主制定 GB/T 15311.1-2008 中华人民共和国进出口许可证格式 第1部分：进口许可证格式 GB/T 15311.2-2008 中华人民共和国进出口许可证格式 第2部分：出口许可证格式 GB/T 15310.1-2009 国际贸易出口单证格式 第1部分：商业发票 GB/T 15310.2-2009 国际贸易出口单证格式 第2部分：装箱单 GB/T 15310.3-2009 国际贸易出口单证格式 第3部分：装运通知 GB/T 17305-1998 一般商品和机电产品进口管理证明格式 GB/T 15310.4-2011 中华人民共和国出口货物原产地证明书 国际贸易领域

单证-相关标准 GB/T 9704 国家机关公文格式

业务流程

业务流程 概念: 业务流程是为了达到特定的价值目标而由不同的人分别共同完成的活动。 目标: 简化工作手续 减少管理层级 消除重叠机构和重复业务 打破部门界限 跨部门业务合作 许多工作平行处理 缩短工作周期

业务流程 业务流成设计的过程 确定建模范围和业务框架 通过调查收集业务素材进行分析 利用基本建模过程建立业务模型 根据主要建模指标对模型进行评审 完善和完成整个业务模型，形成建模文档

业务流程

业务流程 业务流成设计的结果

业务流程-相关标准 GB/T 19487-2004 电子政务业务流程设计方法通用规范 行政许可业务应用规范（国家标准，制定中） CY/T 73-2011 出版物物流基本流程 SB/T 10378.2 -2004 基于XML的商业流程和数据交换格式 第2部分：企业间商品库存业务流程和数据交换格式 SB/T 10378.3 -2004 基于XML的商业流程和数据交换格式 第3部分：企业间订单业务流程和数据交换格式

业务数据

业务数据 每个层次要解决的问题 利用什么信息反映业务， 有时也称为业务数据规范 每一条信息的规则 信息取值的代码约定 信息模型层 数据元层 信息分类编码层 信息取值的代码约定

业务数据 多对一 市场准入与退 出数据规范 市 场主体分册 12315消费者 权益保护数据 规范 市场监管 数据规范 行政执法 出数据规范 广告分册 业务指标 …… 业务数据规范 工商行政 管理数据元 数据元 …… 多对一 工商行政 管理代码集 代码 ……

信息分类编码 信息分类编码是将信息资源按照一定的原则和方法进行区分归类，并赋予每一信息资源具有一定规律性、易于计算机和人识别与处理的标识符。 GB/T 7027-2002《信息分类和编码的原则与方法》 信息分类的方法主要有三种：线分类法、面分类法、混合分类法。 即要全面考虑代码的科学性、系统性、可扩展性、兼容性和综合实用性。

业务数据-国家标准 GB/T 14885-1994 固定资产分类与代码 GB/T 2260-2008 中华人民共和国行政区划代码 基础性

业务数据-国家标准 GB/T 7407-2008 中国及世界主要海运贸易港口代码 GB/T 15419-2008 国际集装箱货运交接方式代码 国际贸易方式代码 GB/T 15514-2008 中华人民共和国口岸及相关地点代码 GB/T 17152-2008 运费代码(FCC) 运费和其他费用的统一描述 GB/T 17295-2008 国际贸易计量单位代码 GB/T 14945-2010 货物运输常用残损代码 GB/T 16962-2010 国际贸易付款方式分类与代码 GB/T 16963-2010 国际贸易合同代码编制规则 GB/T 18126-2010 国际贸易付款条款的缩略语（PAYTERMS） GB/T 18131-2010 国际贸易用标准化运输标志 国际贸易领域

信息分类编码 兼容性 可扩展性 代码的维护 应注意的问题

数据元 数据元是通过定义、标识、表示以及允许值等一系列属性描述的数据单元，是特定语境下不可再分的信息的最小表示单元。 数据元标准化是指对数据元及其属性进行规范化，使不同用户对同一数据拥有一致的理解、表达和标识，有效实现和增进跨系统和跨环境的数据共享。 GB/T 18391.1《信息技术 元数据注册系统(MDR) 第1部分: 框架》 GB/T 18391.2《信息技术 元数据注册系统(MDR) 第2部分: 分类》 GB/T 18391.3《信息技术 元数据注册系统(MDR) 第3部分: 注册系统元模型与基本属性》 GB/T 18391.4《信息技术 元数据注册系统(MDR) 第4部分:数据定义的形成》 GB/T 18391.5《信息技术 元数据注册系统(MDR) 第5部分:命名和标识原则》 GB/T 18391.6《信息技术 元数据注册系统(MDR) 第6部分: 注册》

数据元 数据元制定的步骤 获取 从现行的政府法定或规定所需的表格和单证开始入手 从业务建模入手 定义 对数据元的名称、定义、标识、数据类型、计量单位以及允许值等一系列属性。 分析 对名称类似，虽然在定义上存在微小的差异 卸货地点： port of unlading或place of discharge ，其定义的本质还是货物从运输工具卸下的地点。 协调

数据元 数据元维护 提交维护机构发布、维护、协调

数据元-相关标准 GB/T 19488.1-2004 电子政务数据元 第1部分：设计指南

业务数据 每个层次要解决的问题 利用什么信息反映业务， 有时也称为业务数据规范 每一条信息的规则 信息取值的代码约定 信息模型层 数据元层 信息分类编码层 信息取值的代码约定

业务数据规范（信息模型） 通过对现实业务过程的全面分析和了解，以业务模型为基础制定的。

业务数据规范（信息模型） 业务数据规范制定的步骤 建立覆盖整个业务的信息模型 确定各个业务信息实体之间的关系。 确定业务的指标项 对各个指标项的名称、字段名、数据类型及格式、指标项所使用的代码的标识符、指标项所遵循的数据元的标识符以及约束条件等进行规定 已有数据元，直接采用数据元规定的属性，或者进行更严格的限制。 没有，重新定义数据元，与数据元维护机构联系。

业务数据规范（信息模型） 业务指标项与数据元的关系 多对一 市场准入与退 出数据规范 市 场主体分册 12315消费者 权益保护数据 规范 市场监管 数据规范 行政执法 出数据规范 广告分册 业务指标 …… 业务数据规范 工商行政 管理数据元 数据元 …… 多对一 工商行政 管理代码集 代码 ……

业务数据规范-编制方法 进行业务分析，确定业务信息实体。 业务信息实体一般采用面向对象的方法，划分为管理客体和管理行为分别展开建模。

业务数据规范-编制方法 实例： 典型行政许可中业务信息实体包括：客体（静态信息），如企业、机构、产品、人员、证书等；行为（动态信息），如受理、审查、审批、决定等。

业务数据规范-编制方法 2. 确定各个业务信息实体之间的关系。 聚合、泛化、关联，这里引用的是UML中的概念。 n 1..* 聚合 类 包 类1 类2 依赖 1 0..* 0..1 严格为1 0或多 任选 1或多 指定数字 聚合、泛化、关联，这里引用的是UML中的概念。

业务数据规范-编制方法 3. 确定业务信息实体中包含的指标项

业务数据规范-编制方法 4. 确定指标项的详细属性 对各个指标项的名称、字段名、数据类型及格式、指标项所使用的代码的标识符、指标项所遵循的数据元的标识符以及约束条件等进行规定。 已有数据元，直接采用数据元规定的属性，或者进行更严格的限制。 没有，重新定义数据元，与数据元维护机构联系。

业务数据-国家标准 电子政务领域 GB/T 19488.1-2004 电子政务数据元 第1部分：设计指南 行政许可业务数据规范（国家标准，制定中）

业务数据-国家标准 其他领域 交通运输 ……

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