投資學 證券周邊事業 指導老師：楊雪蘭 老師 組員：9A070026 王詔謙 9A070019 葉姿綾 投資學 證券周邊事業 指導老師：楊雪蘭 老師 組別：第 3 組 組員：9A070026 王詔謙 9A070019 葉姿綾 9A070040 王心怡 9A070033 周秉蓉 9A070032 高沛琪 9A0g0018 林裕承 9A070027 楊倉瑞 9A070024 莊淙銘 9A070002 陳怡祥 9A070041 薛孟元 9A070006 林亭君 9A070954 李佩珊

內容介紹 證券金融公司 證券投資信託公司 證券投資顧問公司 證券集保公司公司

有價證券 定義： 廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本 證券。 新股認購權利證書、新股權利證書及前項各種有價證券之價款繳納憑證或表明 其權利之證書，視為有價證券。

有價證券 有價證券可以加速資本集中，而適應商品生產和 商品交換規模擴大的需要。 有價證券是虛擬資本的形式，本身沒有價值

有價證券 特性： 1．產權性 - 記載著權利人(持有人)的財產權內容 (股票必須蓋持有人印章) 2．收益性 - 可以獲得一定數額的收益 1．產權性 - 記載著權利人(持有人)的財產權內容 (股票必須蓋持有人印章) 2．收益性 - 可以獲得一定數額的收益 (股票出售) 3．流通性 - 又稱變現性，可以靈活轉讓 4．風險性 - 預期投資收益不能實現 (股市波動) 5．期限性 - 一般有明確的還本付息期限 (國債、公司債)

證券金融公司 有價證券買賣融資融券： 融資，就是借錢來買股票 融券，又稱為「借券」，就是借股票。 證券金融公司： 主要業務： 元大證券金融公司、環華證券金融公司 富邦證券金融公司、安泰證券金融公司 主要業務： 有價證券買賣融資融券： 融資，就是借錢來買股票 融券，又稱為「借券」，就是借股票。 對證券商轉融通： 自辦融資融券業務之證券商轉融資或轉融券服務

證券金融公司 融資與融券 融資 融券 待股票價格上漲後 將股票賣出，償還資金，以賺取差價 投資人看好股票後市行情 向證金公司，商借資金 購入 投資人看空股票後市行情時 向證金公司，商借股票 待股票價格下跌後 將股票買回，償還股票。以賺取差價 放空 股票 融券

轉融通 應以證券商或其他證券金融事業辦理有價證券買賣融資融券業務或有價證券借貸業務所需之價款或有價證券為限。 應收取融券保證金，其成數不得低於證券商對客戶之融券保證金成數，並以融券賣出之價款作為擔保品。 證券商出借有價證券，應收取借券擔保品，其擔保比率不得低於證券商對客戶之借券擔保比率。

轉融通流程 銀行 保險 公司 指數 基金 融資 融券 轉通融 (證券金融公司) 信用交易客戶 抵押擔保

證券投資信託公司 投信公司設置標準 證券投資信託事業之組織，以股份有限公司為限，其實收資本額不得少於新臺幣三億元。 經營證券投資信託事業，發起人應有符合下列資格條件之基金管理機構、銀行、保險公司、證券商或金融控股公司，其所認股份，合計不得少於第一次發行股份之百分之二十 。

證券投資信託公司 投信業務 證券投資信託業務種類： 共同基金 全權委託 私募基金

共同基金 共同基金（Public Offering Funds） 指基金管理公司經過主管機關的監督與核準後，在市場上公開募集大眾資金 基金主要投資在股票、債券、期貨、或短期貨幣工具，運用投資組合風險分散的原理，讓投資在可接受風險範圍內，獲取適當報酬。

全權委託 全權委託俗稱「代客操作」，對客戶交由保管機構（銀行）之委託投資資產，依照雙方同意的條件，於授權範圍內來管理客戶所委託的資產，為客戶執行有價證券之投資。

私募基金 私募基金是指透過非公開發行的方式，向少數投資人及機構法人募集資金而設立的基金

私募基金對象限制 依據主管機關規定，每一檔私募基金的投資總人數（包括自然人與法人）不得超過三十五人 金融機構 銀行業、票券業、信託業、保險業、證券業、金融控股公司或其他經金管會核准之法人或機構。

證券投資顧問公司 設置投顧公司以「股份有限公司」的組織型態為限，其實收資本額不得少於1,000萬元。 投顧公司應自證期會核准之日起6個月內依法辦妥公司登記，並檢具相關文件向證期會申請核發營業執照。 投顧公司亦應於開業後1個月內，加入中華民國證券投資暨顧問商業同業公會。

證券投資顧問公司 證券投資顧問業務種類： 1.提供投資人有關證劵投資的建議或諮詢服務。 2.發行有關證券投資之出版品。 3.舉辦有關證券投資之講習。 4.境外基金總代理業務。 5.接受客戶委託，代客操作。 

證券投資顧問公司 投信與投顧的比較 投信： 從事基金與相關金融商品的買賣。 可以發行．募集．銷售並管理基金。 投顧： 對有價證券（包括基金）提供顧問服務，所以只能代理已發行的基金，可進行募集及銷售的工作，但本身並不負責管理基金

證券集保公司 負責處理「有價證券集中保管帳簿劃撥制度」之相關業務、服務項目： 有價證券集中保管帳簿劃撥 集中交易及櫃檯買賣市場有價證券交割 期貨結算電腦處理 無實體有價證券登錄參加人有價證券電腦帳務處理 金管會證期局委託辦理股務查核作業

集中保管帳簿劃撥制度 集中保管帳簿劃撥制度 集中保管帳簿劃撥制度是利用電腦登載的方式，將投資人的有價證券予以集中保管，並透過電腦連線辦理投資人有價證券的交割、轉帳、送存、領回、過戶、設質、配發等事宜。

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