新三板新增股份登记业务介绍 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited 新三板新增股份登记业务介绍 中国结算北京分公司发行人业务部 2016年7月 1

2、证件号码：身份证件号码或主要身份证明文件的号码 3、登记股东性质：01 国有法人 02 境内非国有法人 股份登记业务中常见7要素的基本概念 1、证券账户：10位数字深圳市场A股证券账户 特殊情况：不足10位的在开头以数字“0”补足 例：账号为“12345678”则填写“0012345678” 2、证件号码：身份证件号码或主要身份证明文件的号码 3、登记股东性质：01 国有法人 02 境内非国有法人 03 境内自然人 04 境外法人 05 境外自然人 06 基金、理财产品 4、证券账户名称：证券账户而非资金账户 (基金、理财产品需特别注意) 必须与开户信息保持一致,核对股东卡 2

5、托管单元编码：股东指定交易券商的新三板托管单元编码 股份登记业务中常见7要素的基本概念 5、托管单元编码：股东指定交易券商的新三板托管单元编码 机构、自然人股东通常情况下为交易券商的托管单元编码 做市商股东为该券商的做市专用托管单元 基金、理财产品股东应填写产品管理人指定的托管单元编码 6、股份性质：00 无限售条件流通股 01 挂牌后个人类限售 03 挂牌后机构类限售 04 高管锁定股 05 挂牌前个人类限售 06 挂牌前机构类限售 7、登记股数 务必与股东核实 3

（股东名称、证件号码应与开户资料库中的信息一致） 新增股份登记业务流程及注意事项 新增股份发行环节概述 1 2 3 4 5 6 董事会 股东大会 认购缴款 股东名称 验资报告 验资 认缴新增注册资本 股东名称 向股转公司提交备案审核材料 明细表 证件号码 流程图简单介绍 在中国结算办理新增股份登记 申报明细数据 （股东名称、证件号码应与开户资料库中的信息一致） 7 公开转让 4

在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理： 新增股份登记业务流程及注意事项 新增股份登记流程图 在取得股转公司同意函和明细表后，通过我司网站开始办理： 1 2 3 4 5 提交材料 确认数据 完成付款 在股转网站 发布公告 上传公告 查看 登记结果 流程图简单介绍 5

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报具体讲解： 点击后没有反应，怎么办？ 浏览器兼容性视图设置 6

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：1、点击“新申报业务” 7

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：2、确认公司基本信息 核对三项基本信息 如挂牌公司全称不一致，应如何变更？ 8

新增股份登记业务流程及注意事项 关键信息维护 具体维护操作请详见《发行人业务指南》27-28页 9 关键信息：公司全称、社会统一信用代码 登录、logo调整 具体维护操作请详见《发行人业务指南》27-28页 9

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：3、填写申报数量与户数 10 “户数”如何计算？ 同一证件号码计为一户 没有对应股份性质填写0，户数要和证件号码一致 10

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：4、上传明细数据 2 1 11

业务申报讲解： 5、上传明细数据- Excel模板上传 新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解： 5、上传明细数据- Excel模板上传 先下载并认真阅读 12

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：6、Excel模板填报要求 证券账户号码 托管单元 股份性质 登记股数 证件号码 登记股东性质 13

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：6、Excel模板填报要求 证券账户号码 托管单元 股份性质 登记股数 证件号码 登记股东性质 回想： (PPT 第5页) 自然人、机构股东？ 做市商股东？ 基金、理财产品股东？ 股东交易券商对应托管单元 14

1 2 新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：6、Excel模板填报要求 证券账户号码 托管单元 股份性质 登记股数 证件号码 登记股东性质 1 2 常见问题：办理完新增股份登记后，是否还需要再办理限售业务？ 否 15

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：6、Excel模板填报要求 证券账户号码 托管单元 股份性质 登记股数 证件号码 登记股东性质 产品登记：开户名称、股转明细表和验资报告三者保持一致，核对开户名称1和基金备案名称 16

业务申报讲解：7、上传明细数据-手工逐笔上传 新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：7、上传明细数据-手工逐笔上传 温馨提示读懂后，再填写 17

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：8、按要求上传附件 阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件 18 证监会核准文？ 验资报告（原件扫描件、证书页） 境外股东？ 国有股东？ 阅读附件类型的说明后，再准备并上传附件 18

新增股份登记业务流程及注意事项 业务申报讲解：9、确认经办人联系方式 填写办理本笔业务的经办人，以便联系 19

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提交申请 （修改） 根据信息披露通知发布公告 查看结果 常见问题: 如显示为查看或无法上传付款证明时，原因为何？ 20

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 提示核对数据 21

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 付款时一定要按照通知中的账户名称、账户号码、开户银行进行缴款； 备注或摘要栏中：写明“新增股份登记费+证券代码”。 22

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 1、《证券登记申报信息清单》在哪找？ 2、需要核对什么？ 7要素 3、依据什么进行核对？ 明细表、验资报告 23

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 24

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 25

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 付款账户名称：向我公司汇款时使用的银行账户名称的全称 非账户号码、汇款银行全称 26

后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---确认数据、付款、上传付款证明 上传后，点击提交。 完成“确认数据、付款、上传付款证明”环节。 27

后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告 关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告 提交申请 （修改） 确认数据 付款 上传付款证明 查看结果 关于发布并上传、提交新增股份登记公告的通知  Xxxxx股份有限公司： 请在全国股份转让系统公司信息披露平台（即股转公司网站）发布“新增股份在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的公告”，公告中披露的本次新增股份的可转让日（T日）由贵公司自行确定，确定后，请于T-3日前（含T-3日）在股转公司网站上进行信息披露，并请确保T-3日日终，可在股转公司网站上看到公告。另请于T-2日中午12:00前将已在股转公司网站上发布的公告加盖公章后，上传至本系统。 公告名称，T-3日一定要在信息披露平台看到 注：以上日期均只包括工作日（即周一至周五，不包括因节假日调休产生的周末工作日） 28

后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---根据信息披露通知发布公告 例如： 如果公司将新增股份的可转让日定为周四2016-7-20，那么： ① 什么时间在股转公司官网披露公告？ ② 什么时间在中国结算在线业务平台上传公告？ 已知：T日为 2016-07-20 （公告中的可转让日） ① T- 3日 在股转公司披露公告的最晚日期； 2016-07-15 ② T- 2日中午12:00前 在中国结算上传公告； 2016-07-18 T-3 T-2 T 公告名称，T-3日一定要在信息披露平台看到 29

后续业务环节要点---登录网站、查看结果 新增股份登记业务流程及注意事项 后续业务环节要点---登录网站、查看结果 提交申请 （修改） 确认数据 付款 上传付款证明 发布公告 上传公告 注意事项： 1、T日上午9:00后，登录中国结算发行人业务平台查看登记结果； 2、如有做市商，会提供《做市商持股信息清单》； 3、将所有反馈材料导出PDF版本并下载（含有我司电子章）； 30

办理新增股份登记的注意事项： 新增股份登记业务流程及注意事项 31 公告 T日（可转让日）由挂牌公司自行确定 T-3日（含T-3日）前发布公告 T-2日上午12：00前上传公告 材料 验资报告需包括会计师事务所证券、期货资格证书页 如有外资股东，需提供相关批文 明细表、验资报告和开户资料保持一致（股东名称、身份证件） 31

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业务指南的下载路径 发布日期：2016.5.19 33

业务咨询方式 综合服务热线： 4008-058-058（转3） （接听时间：工作日9:00-4:30） 2. 业务咨询邮箱： 2. 业务咨询邮箱： xsbgfdj@chinaclear.com.cn （标题注明“证券简称+证券代码+业务类型） 34

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