中国专利文献及其检索 专利文献部 景光伟 Jingguangwei@sipo.gov.cn

第一部分 中国专利文献

中国专利文献 内容 一、中国专利文献概述 二、中国专利的类型 三、专利文献的类型 四、中国专利文献的种类及变化 五、中国专利编号体系

一、中国专利文献概述 中国专利文献是中国国家知识产权局受理、审批专利过程中产生的各种官方文件及其出版物的总称。 1985年4月1日中华人民共和国专利法正式生效并开始受理专利申请。 1985年9月10日正式向全社会公布第一批专利并出版第一批中国专利文献。

二、中国专利的类型 发明专利：是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 。保护年限为20年。 实用新型专利：是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。 保护年限为10年。 外观设计专利：是指对产品的形状、图案或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富有美感并适于工业应用的新设计 。保护年限为10年。

三、专利文献的类型 专利说明书 专利公报

专利公报 专利公报是各工业产权局报导最新发明创造专利申请的公开、公告和专利授权情况以及其业务活动和专利著录事项变更等信息的定期连续出版物。 最新专利申请公 开和授权公告 著录事项变更公告 专利索引

专利说明书 专利说明书是指含有扉页、权利要求书、说明书等组成部分的用以描述发明创造内容和限定专利保护范围的一种官方文件或其出版物。 1. 扉页 2. 权利要求书 3. 说明书 4. 附图 扉页 基本著录项目 摘要 主附图 权利要求书 独立权利要求 从属权利要求 说明书 技术领域 背景技术 发明内容 附图说明 具体实施方式

四、中国专利文献的种类及变化 1985—1992年 发明专利申请 公开说明书 （文献种类代码为A） 发明专利 申 请 发明专利 审定说明书 自申请日起 满18个月 初审合格 公 开 发明专利申请 公开说明书 （文献种类代码为A） 根据实审请求 实审合格 授权公告 发明专利 申 请 发明专利 审定说明书 （文献种类代码为B） 实用新型专利 申 请 实用新型专利 申请说明书 （文献种类代码为U） 初审合格 公告 外观设计 申请公告 （文献种类代码为S） 初审合格 公告 外观设计专利 申 请

1993年专利法修改后 （文献种类代码为C） 发明专利 申 请 发明专利申请 公开说明书 （文献种类代码为A） 发明专利说明书 实用新型专利 自申请日起 满18个月 初审合格 公 开 根据实审请求 实审合格 授权公告 发明专利 申 请 发明专利申请 公开说明书 （文献种类代码为A） 发明专利说明书 （文献种类代码为C） 实用新型专利 申 请 实用新型 专利说明书 （文献种类代码为Y） 初审合格 授权公告 外观设计专利 申 请 初审合格 授权公告 外观设计专利 授权公告 （文献种类代码为D ）

五、中国专利文献的编号体系 1.申请号——是在提交专利申请时给出的编号； 2.专利号——是在授予专利权时给出的编号； 3.公开号——是对发明专利申请公开说明书的编号； 4.审定号——是对发明专利申请审定说明书的编号； 是对实用新型专利申请说明书的编号； 5.公告号 是对公告的外观设计专利申请的编号； 是对发明专利说明书的编号； 6.授权公告号 是对实用新型专利说明书的编号； 是对公告的外观设计专利的编号；

五、中国专利文献的编号体系 1985年~1988年 种 类 申请号 公开号 公告号 审定号 专利号 发明专利 88100001 种 类 申请号 公开号 公告号 审定号 专利号 发明专利 88100001 CN 88100001 A   CN 88100001 B ZL 88100001 实用新型专利 88210369 CN 88210369 U ZL 88210369 外观设计专利 88300457 CN 88300457 S ZL 88300457

1989年~1992年 种 类 申请号 公开号 公告号 审定号 专利号 发明专利 89100002.X CN 1044155 A 种 类 申请号 公开号 公告号 审定号 专利号 发明专利 89100002.X CN 1044155 A   CN 1014821 B ZL 89100002.X 实用新型专利 89200001.5 CN 2043111U ZL 89200001.5 外观设计专利 89300001.9 CN 3005104 S ZL 89300001.9

1993年~2003年9月30日 种 类 申请号 公开号 授权公告号 专利号 发明专利 93100001.7 CN 1089067 A 种 类 申请号 公开号 授权公告号 专利号 发明专利 93100001.7 CN 1089067 A CN 1033297 C ZL 93100001.7 进入中国国家阶段的PCT发明专利 94190008.8 96180555.2 98805245.8 CN 1101484 A CN 1242105 A CN 1258422 A CN 1044447 C ZL 94190008.8 实用新型专利 93200001.0 CN 2144896 Y ZL 93200001.0 进入中国国家阶段的PCT实用新型专利 94290001.4 98900001.X CN 2402101 Y CN 2437102 Y ZL 94290001.4 ZL 98900001.X 外观设计专利 CN 3021827 D ZL 93300001.4

进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请 2003年10月1日—2007年7-8月（专利申请号升位） 申 请 种 类 申请号 发明专利申请 2004 1 0000001.4 进入中国国家阶段的PCT发明专利申请 2004 8 0000001.0 实用新型专利申请 2004 2 0000001.9 进入中国国家阶段的PCT实用新型专利申请 2004 9 0000001.3 外观设计专利申请 2004 3 0000001.5

2007年7—8月以后(专利文献号升位) 专利文献种类 号码升位日 号码升位卷期号 升位起始号 发明专利申请公布说明书 2007-7-18 23卷29期 CN 100998275 A 发明专利说明书 2007-8-29 23卷35期 CN 100333628 C 实用新型专利说明书 CN 200938735 Y 外观设计专利（单行本） CN 300683009 D

第二部分 互联网上中国专利文献的检索

互联网上中国专利文献的检索 内容 一、检索的基础知识 二、国家知识产权局政府网站专利检索系统 三、中国专利信息中心专利检索系统 四、这二种中国专利检索系统的比较

一、检索的基础知识 1.专利文献检索入口 作为专利检索数据库的检索软件通常设置的专利检索入口有：文献号，申请号，申请人，发明人，专利分类号，发明名称，文摘，申请日，公布日等。 作为专业化的专利检索数据库的检索软件还会设置更多的检索入口，如关键词、专利权人代码、化学代码等检索入口。

分类号 申请号 公开日 申请日 专利代理机构 国际公布号 申请人 优先权 专利代理人 发明人 名称 摘要

--运算优先级:”( )”可以用来改变运算优先顺序,括号内的检索式先运算. 一、检索的基础知识 2.常用的计算机检索技术 检索技术包括基本布尔逻辑组配、截词、词位限制等。 --布尔逻辑组配 逻辑“与” （* and）A和B的“交”集 逻辑“或” （+ or） A和B的“并”集 逻辑“非” （- and not）从A中排除B的内容 --运算优先级:”( )”可以用来改变运算优先顺序,括号内的检索式先运算. “F TI 手机+（电池*充电）” 含义：名称中出现“手机”或 出现 “电池”和“充电”的数据 “（计算机 + 软件）- 自动 ”的含义? 集合A 集合B

一、检索的基础知识 2.常用的计算机检索技术 --截词符 --关系算符 截词包括后截（最常用）、中截、前截等。不同检索系统截词符各有规定，常用有：?、#、%等 例如: ?：代表0－1个字符， colo?r color, colour #：代表1个字符， fu#ee fuzee, fusee %：代表任意个字符，drill% drill, drilled, drilling等 --关系算符 只在日期字段检索时使用 = ：等于，如： =1997 < ：小于，如： <1997 > ：大于，如：>1997 <=：小于等于，如： <=1985 >=：大于等于，如： >=19941026 ：：在一定范围内，如：199401:199408

一、检索的基础知识 3.专利检索的途径 主题途径： 作者途径： 号码途径： 分类途径： 课题关键词→利用名称、摘要、关键词等字段检索 姓名→利用申请人(专利权人)、发明人字段检索 号码途径： 专利号→利用申请号、专利号字段检索 分类途径： 专利技术→利用《国际专利分类表》查出IPC号→利用主分类号、分类号字段检索

一、检索的基础知识 4. 专利检索的一般过程 （1）分析检索主题； （2）确定中外文关键词； （3）确定相关的专利分类号； （4）选择检索系统，进行初步检索； （5）根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选； （6）深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大/缩小检索。

（一）概述 网址：http://www.sipo.gov.cn/ 二、国家知识产权局政府网站 专利检索系统 （一）概述 网址：http://www.sipo.gov.cn/ 数据范围：SIPO提供的专利信息数据库收录自1985年4月1日以来所有已公开或公告的近400万件中国专利的文献信息，包括发明、实用新型和外观设计三种专利的著录项目及摘要，并可浏览到各种专利说明书全文及外观设计图形；数据内容每周（周三）更新一次 主要功能：提供与专利相关的多种信息服务，如提供专利申请、专利审查的相关信息，近期专利公报的查询、专利证书发文信息查询、法律状态查询、收费信息查询等；提供全国各地方知识产权局和/或信息中心的十余个专题专利数据库的检索链接;提供港澳及国外多个专利数据的检索链接. 专 利 文 献 部

（二）检索方式 国家知识产权局政府网站专利检索系统 提供3种检索方式 简单检索 高级检索 IPC分类检索 二、国家知识产权局政府网站 专利检索系统 （二）检索方式 国家知识产权局政府网站专利检索系统 提供3种检索方式 简单检索 高级检索 IPC分类检索 专 利 文 献 部

1、简单检索 专利检索项 9个基本检索项 检索内容输入框

2、高级检索 可以选择专利类型进行检索 可采用“字段检索”和“分类检索”

查询：三菱重工或马丁逆推式炉排垃圾焚烧炉及其相关技术的中国注册专利 。 专利权人：三菱重工，马丁。 主题词：逆推，炉排，垃圾，焚烧

简单检索 申请(专利权)人：三菱重工 申请(专利权)人：马丁。 名称：逆推 名称：炉% 名称：垃圾 名称：焚烧 摘要: 逆推 …………. 摘要: 逆推 …………. 在简单检索的检索式中可使用模糊字符“%”进行模糊检索 注意：输入的信息需要与选择的检索入口相匹配；检索式中不能用逻辑算符，例如：AND、OR、NOT 31

高级检索 炉%

3、IPC分类检索 IPC分类检索页面

3、IPC分类检索 进入分类检索页面，在左侧是分类显示区，以列表的形式列出了IPC的8个部，逐层点击分类号，可以按类检索专利，系统好设置了分类号和关键词的组配检索。

选择相应的“申请号”或“专利名称”，可查看该文献的详细著录数据。 （三）检索结果的显示 （1）检索结果列表显示 选择相应的“申请号”或“专利名称”，可查看该文献的详细著录数据。

（2）专利文本显示 点击浏览全文 著录项目 改变显示字体大小 摘 要 36

浏览全文 37

（3）专利说明书全文图像显示 浏览器下载安装 ① ② ③ 38

外观设计专利检索

（四）法律状态查询

（五）英文网站 一、国家知识产权局政府网站 专利检索系统 2009年4月26日开通 主要包括Patent Search（专利检索）、Patent Examination（专利审查）、Special Topic（专题）、 What`s New（最新更新）、 NEWS（新闻） 、LAW&POLICY（法律&政策）、 Statistics（统计）、 Patent Application（专利申请）、 About SIPO（关于国家知识产权局）、China Intellectual Property Report（双语周刊）

简单检索 高级检索

检索入口有六个：Title，Abstract，Application Number，Inventor（s） Name，IPC，Applicant（s） Name

发明和实用新型 有13个 检索入口 组合逻辑检索

数据范围：中国专利信息中心专利检索系统可以检索1985年以来公开/公告的中国专利文献 三、中国专利信息中心 专利检索系统 (一)概述 网址：http://www.cnpat.com.cn/ 数据范围：中国专利信息中心专利检索系统可以检索1985年以来公开/公告的中国专利文献 信息中心专利检索系统以国家知识产权局专利局局域网上的CPRS系统为基础，还添加了一些其它功能，如：逻辑运算检索、二次检索、表达式检索、对检索结果的多种排序、分类统计等 专利信息中心专利检索系统提供中英文两种界面 专 利 文 献 部

三、中国专利信息中心专利检索系统

三、中国专利信息中心专利检索系统 (二)检索方式： 表格检索 高级检索

A区(操作区) B区(列表区) D区(工作区) C区(检索区) 操作区：含有几个选项“导出检索式”、“导入检索式”、运行检索式、清空结果集、清空工作区、清除最后1行、清除最后10行 列表区：为方便用户使用命令行检索功能，系统提供了所有供检索的入口列表 检索区：可输入检索式，并支持逻辑运算符 工作区：运行检索式后，显示三部分内容（表达式列表、结果显示和查看结果）

③ ① ②

三、中国专利信息中心专利检索系统 3.检索结果显示

排序方式可以按照“相关度”、“申请号”、“公开号”、“公开日期”、“名称”以及“申请日”进行；另外，可以选择“升序”或“降序”排列 三、中国专利信息中心专利检索系统 （1）排序方式 排序方式可以按照“相关度”、“申请号”、“公开号”、“公开日期”、“名称”以及“申请日”进行；另外，可以选择“升序”或“降序”排列 系统默认的排序方式为“按照相关度降序”排列 专 利 文 献 部

三、中国专利信息中心专利检索系统 （2）结果统计 对检索结果的统计依据 IPC 国别地区 专 利 文 献 部

二次检索是在前次检索结果的基础上进行的，其结果更精确 三、中国专利信息中心专利检索系统 （3）二次检索 二次检索是在前次检索结果的基础上进行的，其结果更精确 注意：进行二次检索时，应选中“在结果中检索”。“在结果中检索”指的是在“名称/摘要/关键词/权利要求”这些字段中进行检索 专 利 文 献 部

三、中国专利信息中心专利检索系统 （4）文本的显示 著录数据页面显示

三、中国专利信息中心专利检索系统 （4）文本的显示

4.英文检索界面 三、中国专利信息中心专利检索系统 英文检索界面与中文检索界面的检索方式（存在表格检索和高级检索两种方式）及检索页面完全相同，其检索功能、检索结果的显示也基本相同 专 利 文 献 部

表格检索

高级检索

四、这二种中国专利检索系统的比较

表l 两种中国专利检索系统的收录内容比较 国家知识产权局 （SIPO） 中国专利信息中心 （CNPAT） 收录年限 1985年至今 专利类型 发明、实用新型、外观设计 中文著录 英文著录 发明、实用新型 法律状态信息 1985年9月10日至今 更新周期 每周三

表2 两种中国专利检索系统的检索方式比较 国家知识产权网（SIPO） 中国专利信息中心（CNPAT） 网址 表2 两种中国专利检索系统的检索方式比较 国家知识产权网（SIPO） 中国专利信息中心（CNPAT） 网址 http://www.sipo.gov.cn http://www.cnpat.com.cn 检索界面 中文、英文 检索方式 简单检索、高级检索和IPC检索 表格检索、高级检索 检索字段 检索入口 高级检索提供16个检索入口 表格检索提供17个检索入口， 不同字段 国际公布、颁证日 关键词、主权利要求、国别省市代码 逻辑运算符 支持 组合逻辑检索（字符） 中文高级检索不支持 英高级检索支持 高级检索支持 通配符 “?”，“%” “?”，“%” ，“#” 同在算符/邻近算符/关系算符 不支持 联机帮助 有

表3 两种中国专利检索系统的检索结果显示页面比较 表3 两种中国专利检索系统的检索结果显示页面比较 国家知识产权局（SIPO） 中国专利信息中心（CNPAT） 概览显示内容 申请号、专利名称、全文链接 排序 未按申请号排序 默认状态按申请号排序，也可按公告日、公开日、名称的降序或升序排序 全文格式 .tiff格式 重新检索 无二次检索 可以二次检索 下载方式 安装软件，单页下载和打印 安装软件，单页下载和打印， 著录项目下载 统计方式 无统计功能 IPC，国别地区 降序/升序

检索实践 实例：高耐刮伤性汽车涂层材料 确定检索词为“汽车”、“涂层”、“刮伤”， 同时考虑到和“刮伤”意义相近的概念 “擦伤”、“划伤”。 选择字段为“文摘”或“关键词”。

检索策略 国家知识产权局 （SIPO） 中国专利信息中心 （CNPAT） 字段 检索词 发明 实用新型 文 摘 汽车*涂层 汽车*涂层*（刮伤+擦伤+划伤） 关 键 词

谢谢!