子学习领域四 ——系统安全定性分析

学习目标 掌握系统安全评价的各种方法及其基本特点； 能够依据系统安全评价原理和评价方法对具体系统进行评价，提出改进系统安全性的意见或意向。

1. 安全评价概述 安全评价又称危险性评价或风险评价。 早在19世纪50年代初期，欧美一些资本主义国家就先后开展了风险评价和风险管理这一工作。 1964年，美国道（DOW）化学公司开发出用于化工生产装置的评价方法“火灾、爆炸危险指数评价法”，几经修改，7版。 1974年英国帝国化学公司（ICI）蒙德（Mond）部在道化学法的基础上，引进毒性的概念，提出了 “蒙德火灾、爆炸、毒性指标评价法”。 1974年，美国原子能委员会在没有核电事故的情况下，提出了《核电站风险报告》，后被证实。

1976年日本劳动省颁布了“化工厂六阶段安全评价法”。 20世纪80年代初期，安全系统工程引入我国， 安全检查表、事故树分析、故障类型及影响分析、事件树分析、预先危险性分析、危险与可操作研究、作业条件危险性评价等取得应用。 1987原机械电子部颁布了第一个部颁安全评价标准《机械工厂安全评价标准》； 1991年国家“八五”科技攻关中，安全评价方法的研究列为重点支持项目； 1996年 10月劳动部颁发了第3号令，规定六类建设项目必须进行劳动安全卫生预评价。

2002.1.9国务院第344号令颁布了《危险化学品安全管理条例》，规定了：生产、储存、使用剧毒化学品的企业，应当对本单位的生产、储存装置每年进行一次安全评价。 其它的每两年评价一次。 2002.6.29第70号主席令颁布了《中华人民共和国安全法》规定了 “三同时”，并且规定矿山建设项目和生产、储存危险化学品的建设项目应该进行安全条件论证和安全评价。 国务院机构改革后，国家安全监督管理局颁布了各种安全评价通则及导则。 日本引进风险管理已有30 多年的历史，开展安全评价的工作也有20多年。但是，日本人有时避讳“风险”这个词，所以有的日本安全工程学学者建议在安全工作中把风险评价改称为安全评价。

风险评价问题的提出，最早来自保险行业，后来才逐渐推广到安全管理工作中。 因此，对于安全评价的内容和含义大致有两种理解： 1）从事保险业务的人员和研究保险工作的学者认为，风险管理的中心是保险，而把预防灾害事故作为补充内容，风险管理是为了减小风险而减少支付保险金；安全工作者则是把安全评价当作一种行之有效的先进的安全管理方法，因为安全评价既分析评定系统中存在的静态危险，也评估分析系统中可能存在的动态事故隐患，开展安全评价能够预防和减少事故，所以安全评价是安全系统工程的重要组成部分。 2）安全评价就是对系统存在的安全因素进行定性和定量分析，通过与评价标准的比较得出系统的危险程度，提出改进措施。

所以，安全评价同其他工程系统评价、产品评价、工艺评价等一样，都是从明确的目标值开始，对工程、产品、工艺的功能特性和效果等属性进行科学测定，最后根据测定的结果用一定的方法综合、分析、判断，并作为决策的参考。 上述安全评价的定义中，包含有三层意思： 1）对系统存在的不安全因素进行定性和定量分析，这是安全评价的基础，这里面包括有安全测定、安全检查和安全分析； 2）通过与评价标准的比较得出系统发生危险的可能性或程度的评价； 3） 提出改进措施，以寻求最低的事故率,达到安全评价的最终目的。

1. 安全评价概述 1. 安全评价的意义 安全评价的意义在于可以有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡。安全评价与日常安全管理和安全监察工作不同，安全评价从系统安全的角度出发，分析、论证和评估可能产生的损失和伤害的可能性、影响范围、严重程度及应采取的对策措施等。具体包括以下几个方面： 1）是安全管理的一个重要组成部分； 2）有助于政府安全监督管理部门对企业的安全生产实行宏观控制； 3）有助于安全投资的合理选择； 4）有助于提供企业的安全管理水平； 5）有助于生产经营单位提高经济效益。

1. 安全评价概述 2. 安全评价的目的 安全评价的目的是查找、分析和预测工程、系统中存在的危险有害因素及可能导致事故的严重程度，提出合理可行的安全对策措施，指导危险源监控和事故预防，以达到最低事故率、最少损失和最优的安全投资效益。安全评价要达到的目的包括以下几方面： (1) 系统地从计划、设计、制造、运行和维修等全过程中考虑安全技术和安全管理问题，发现生产过程中固有的或潜在的危险因素，搞清引起系统灾害的工程技术现状，论证由设计、工艺、材料和设备更新等方面的技术措施的合理性。具体地说，设计之前进行评价可以避免选用不安全的工艺流程和危险的原材料，当必须采用时，可提出减轻和消除危险的有效方法。设计之后进行评价可以查 出设计中的缺陷和不足，及早采取改进和修正措施。

(2) 评价的结果可作为决策者的决策依据。评价资料中有系统危险源、点的部位、数目、事故的概率、事故的预测以及对策、措施 等。决策者可根据评价结果从中选择最优方案和管理对策。 (3) 评价结果可以帮助制定和完善有关安全操作与维修的规章制度，作为安全教育的教材和进行安全检查的依据，促进安全管 理系统化、现代化，形成安全教育、日常检查、操作维修等完整体 系。 (4) 实现安全技术与安全管理的标准化和科学化。 (5) 促进实现本质安全化。通过安全评价对事故进行科学分析，针对事故发生的原因和条件，采取相应的措施，因而可从根本 上消除事故再发生的主要条件，形成对该条件来说的“本质”安全。

2. 安全评价的内容 安全评价是一个利用安全系统工程原理和方法识别和评价系统、工程存在的风险的过程，这一过程包括危险、有害因素识别及危险和危害程度评价两部分。 危险、有害因素识别的目的在于识别危险来源； 危险和危害程度评价的目的在于确定和衡量来自危险源的危险性及危险程度及应采取的控制措施，以及采取控制措施后仍然存在的危险性是否可以被接受。

安全评价的程序 安全评价 危险度评价 危险性识别 危险源辨识 （辨识） 1.危险、危害因素 2.危险性变化 计算风险率 （确认） 1.事故发生概率 2.后果严重度 危险性控制 采取措施 1.消除危险 2.减低危险 判别指标 （设定） 风险判别准则 安全评价的程序

从图中可以看出，安全评价包括危险性确认和危险性评价两部分。 为了评价比较，对于危险性的大小要尽量给出定量的概念，即使是定性的安全评价，如能大致区别一下危险性的严重度（损害程度）也是好的。 当然，要能够明确事故发生概率的大小及损失的严重度，也就是明确了风险率或危险度，则进行定量安全评价就更为明确了。 危险性确认的另一个方面就是要对危险进行反复校核，看看还有什么新的危险以及在系统运行过程中危险性会有什么变化。 为了衡量危险性，需要一个标准，这就是大家所公认的安全指标。把反复校验过的危险性定量结果和安全指标（ 评价标准） 进行比较，界线值以内即认为是安全的，界线值以外必须采取措施，然后根据反馈信息进行再评价。 如果把这样的一个安全评价内容加以适当扩充，考虑社会环境的影响和安全管理的最终目的，系统安全评价的程序补充用下图来表示较为合适。

安全评价的一般程序

3. 安全评价的程序

1）准备阶段 明确被评价对象和范围，收集国内外相关法律法规、技术标准及工程、系统的技术资料。 2） 危险、有害因素辨识与分析 根据被评价的工程、系统的情况，辨识和分析危险、有害因素，确定危险、有害因素存在的部位、存在的方式、事故发生的途径及其变化的规律。 按照《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218-2009）进行重大危险源辨识，选择合适的分析模型，对重大危险源的危害后果进行模拟分析，为企业和政府监督部门制定安全对策措施和事故应急救援预案提供依据。 3）定性、定量评价 在危险、有害因素辨识和分析的基础上，划分评价单元，选择合理的评价方法，对工程、系统发生事故的可能性和严重程度进行定性、定量评价。

4） 安全对策措施 根据定性、定量评价结果，提出消除或减弱危险、有害因素的技术和管理措施及建议。 5）安全评价结论及建议 简要地列出主要危险、有害因素的评价结果，指出工程、系统应重点防范的重大危险因素，明确生产经营者应重视的重要安全措施。 6）安全评价报告的编制 依据安全评价的结果编制相应的安全评价报告。

4. 安全评价的分类 根据工程、系统生命周期和评价的目的，一般将安全评价分为安全预评价、安全验收评价、安全现状评价三类。这种分类方法是目前在国内被普遍接受的安全评价分类法。 1）安全预评价 安全预评价是在建设项目可行性研究阶段、工业园区规划阶段或生产经营活动组织实施之前，根据相关的基础资料，辨识与分析建设项目、工业园区、生产经营活动潜在的危险、有害因素，确定其与安全生产法律法规、标准、行政规章、规范的符合性，预测发生事故的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全评价结论的活动。

2）安全验收评价 安全验收评价是在建设项目竣工后正式生产运行前或工业园区建设完成后，通过检查建设项目安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的情况或工业园区内的安全设施、设备、装置投入生产和使用的情况，检查安全生产管理措施到位情况，检查安全生产规章制度健全情况，检查事故应急救援预案建立情况，审查确定建设项目、工业园区建设满足安全生产法律法规、标准、规范要求的符合性，从整体上确定建设项目、工业园区的运行状况和安全管理情况，做出安全验收评价结论的活动。

3）安全现状评价 安全现状评价是针对生产经营活动中、工业园区的事故风险、安全管理等情况，辨识与分析其存在的危险、有害因素，审查确定其与安全生产法律法规、规章、标准、规范要求的符合性，预测发生事故或造成职业危害的可能性及其严重程度，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，做出安全现状评价结论的活动。 安全现状评价既适用于对一个生产经营单位或一个工业园区的评价，也适用于某一特定的生产方式、生产工艺、生产装置或作业场所的评价。

5. 安全评价的依据 安全评价是政策性很强的一项工作，必须依据我国现行的法律、法规和技术标准，以保障被评价项目的安全运行，保障劳动者在劳动过程中的安全与健康。安全评价涉及的现行主要法规、标准等可随法规、标准条文的修改或新法规、标准的出台而变动。

有关的法律、法规 评价依据 相关标准 企业内部的规章制度和技术规范 可接受风险标准 前人的经验和教训等 法律 行政法规 部门规章 地方性法规 按标准的约束性分（强制、推荐） 相关标准 按适用范围分（国家、行业、地方、企业） 按标准的性质分（管理、工作、方法） 企业内部的规章制度和技术规范 可接受风险标准 前人的经验和教训等

1）法律、法规 (1) 安全法规的规范性文件 安全法规的规范性文件主要有以下几种。 ① 宪法 宪法的许多条文直接涉及安全生产和劳动保护问题，这些规定既是安全法规制定的最高法律依据，又是安全法律、法规的一种表现形式。 ② 法律 法律是由国家立法机构以法律形式颁布实施的，例如《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国安全生产法》、《中华人民共和国矿山安全法》等。 ③ 行政法规 它是由国务院制定的安全生产行政法规。例如国务院发布的《危险化学品管理条例》、《女职工保护规定》等。

④ 部门规章 它是由国务院有关部门制定的专项安全规章，是安全法规各种形式中数量最多的。例如国家安全生产监督管理局发布的《安全评价通则》以及各类安全评价导则，(原)劳动部发布的《建设项目(工程)劳动安全卫生监察规定》、《建设项目(工程)职业安全卫生设施和技术措施验收办法》等。 ⑤ 地方性法规和地方规章 地方法规是由各省、自治区、直辖市人大及其常务委员会制定的有关安全生产的规范性文件；地方规章是由各省、自治区、直辖市政府，和经国务院批准的较大的市政府制定的有关安全生产的专项文件。 ⑥ 国际法律文件 国际法律文件主要是我国政府批准加入的国际劳工公约(目前共22个)。

(2) 安全评价目前所依据的主要法规 安全法规的规范性文件主要有以下几种。 ①《中华人民共和国劳动法》 该法设立了劳动安全专章，对以下方面提出了明确要求：劳动安全卫生设施必须符合国家规定的标准；劳动安全卫生设施必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用的“三同时”原则；从事特种作业的劳动者，必须经过专门培训并取得特种作业资格。 ②《中华人民共和国安全生产法》 该法涉及安全评价的规定有：依法设立的为安全生产提供服务的中介机构，依照法律、行政法规和执业准则,接受生产经营单位的委托为其安全生产工作提供技术服务；矿山建设项目和用于生产、贮存危险物品的建设项目，应当分别按照国家有关规定进行安全条件论证和安全评价；生产经营单位对重大危险源，应当登记建档，进行定期检测、评估、监控，并制定应急预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应采取的应急措施；承担安全评价、认证、检测、检验工作的机构违规的处罚原则。

③《中华人民共和国矿山安全法》 该法对矿山建设的安全保障、矿山开采的安全保障、矿山生产经营单位的安全管理、矿山事故处理、矿山安全的行政管理及法律责任等做了明确规定。 ④ 国家安全生产监督管理局、国家煤矿安全监督局(安监管技装字[200245号]《关于加强安全评价机构管理的意见》 该文件首次明确规定安全评价的主要内容为：安全评价是指运用定量或定性的方法，对建设项目或生产经营单位存在的职业危险因素和有害因素进行识别、分析和评估；安全评价包括安全预评价、安全验收评价、安全现状评价和专项安全评价。 ⑤ 国家安全生产监督管理局《安全评价通则》 该通则规定了系统、工程的安全评价的基本原则和要求、评价工作程序、评价报告书的内容及要求、评价方法的选择原则、评价报告书的格式等，是具体进行评价工作的操作依据。

2）标准 (1) 标准分类 安全评价相关标准可按来源、法律效力、对象特征等分类。 ① 按标准来源可分为4类 a. 国家主管标准化工作的部门颁布的国家标准 例如《生产设备安全卫生设计总则》、《生产过程安全卫生要求总则》等； b. 国务院各部委发布的行业标准 例如原冶金部的《冶金生产经营单位安全设计卫生设计规定》等； c. 地方政府制定发布的地方标准 例如《不同行业同类工种职工个人劳动防护用品发放标准》([91]鲁劳安字第582号)； d. 国际标准和外国标准

② 按标准来源可分为4类 a.强制性标准 例如《建筑设计防火规范》(GBJ16-1987)、《爆炸和火灾危险环境电力装置设计规范》(GB50058-2001)等； b.推荐性标准 例如《汽车危险货物运输、装卸作业规程》(JT/T3145-1991)等。 ③ 按标准对象特征可分为管理标准和技术标准 其中技术标准又可分为基础标准、产品标准和方法标准3类。 (2) 安全评价所依据的标准 安全评价依据的标准众多，不同行业会涉及不同的标准，具体请查阅有关资料。

3）风险判别指标 风险判别指标(以下简称指标)是用来衡量系统风险大小以及危险、危害性是否可接受的尺度。 常用的指标有安全系数、安全指标或失效概率等。例如，人们熟悉的安全指标有事故频率、财产损失率和死亡概率等。 在判别指标中，特别要说明的是风险的可接受指标。世界上没有绝对的安全，所谓安全就是事故风险达到了尽可能低的程度。减少风险是要付出代价的，无论减少危险发生的概率还是采取防范措施使可能造成的损失降到最小，都要投入资金、技术和劳务。通常的做法是将风险限定在一个合理的、可接受的水平上。因此，在安全评价中不是以危险性、危害性为零作为可接受标准，而是以合理的、可接受的指标作为可接受标准。

指标不是随意规定的，而是根据具体的经济、技术情况和对危险、危害后果,危险、危害发生的可能性(概率、频率)和安全投资水平进行综合分析、归纳和优化,通常依据统计数据，有时也依据相关标准，制定出的一系列有针对性的危险危害等级、指数，以此作为要实现的目标值，即可接受风险。 可接受风险是指在规定的性能、时间和成本范围内达到的最佳可接受风险程度。显然，可接受风险指标不是一成不变的，它将随着人们对危险根源的深入了解、随着技术的进步和经济综合实力的提高而变化。另外需要指出,风险可接受并非说我们就放弃对这类风险的管理,因为低风险随时间和环境条件的变化有可能升级为重大风险，所以应不断对其进行控制，使风险始终处于可接受范围内。

6. 安全评价的原则 1）合法性 合法的安全评估机构、强有力的法律、法规评价依据；自觉接受上级有关部门的监督。 2）科学性 评价人员应全面、仔细、科学地分析各种评价方法的原理、特点、适用范围和使用条件，必要时，还应用几种评价方法进行评价，进行分析综合、互为补充、互相验证，提高评价的准确性，避免局限和失真；在评价的全过程包括从收集资料、调查分析、筛选评价因子、测试取样、数据处理、模式计算和权重值的给定，直至提出对策措施、作出评价结论与建议等，每个环节都必须用科学的方法和可靠的数据，按科学的工作程序一丝不苟地完成各项工作，努力在最大程度上保证评价结论的正确性和对策措施的合理性、可行性和可靠性。

3.公正性 安全评价有时会涉及一些部门、集团、个人的某些利益。因此，在评价时，必须以国家和劳动者的总体利益为重，要充分考虑劳动者在劳动过程中的安全与健康，要依据有关标准法规和经济技术的可行性提出明确的要求和建议。评价结论和建议不能模棱两可、含糊其辞，应当客观、公正。 4.针对性 进行安全评价时，首先应针对被评价项目的实际情况和特征，收集有关资料，对系统进行全面的分析；其次要对众多的危险、有害因素及单元进行筛选，对主要的危险、有害因素及重要单元应进行有针对性的重点评价,并辅以重大事故后果和典型案例进行分析、评价；由于各类评价方法都有特定适用范围和使用条件，要有针对性地选用评价方法；最后要从实际的经济、技术条件出发，提出有针对性的、操作性强的对策措施，对被评价项目作出客观、公正的评价结论。

7. 安全评价的限制因素 安全评价存在的限制因素主要来自： 1）评价方法 安全评价方法多种多样，各有其适用对象，各有其优缺点，各有其局限性。许多方法是利用过去发生过的事件的概率和危害程度做出推断，往往对高风险性事件更为关注，而高风险事件通常发生概率很小，概率值误差很大，因此在预测低风险事件危险度时可能会得出不符合实际的判断。 2）评价人员的素质和经验 许多安全评价具有高度主观的性质，评价结果与假设条件密切相关。不同的评价人员使用相同的资料评价同一个对象，由于评价人员的业务素质不同，可能会得出不同的结果。

8. 安全评价方法的选择 全面分析被评价的系统 安全评价方法的选择过程 收集各种可能的安全评价方法 分析这些安全评价方法 选择安全评价方法应遵循充分性原则、适用性原则、系统性原则、针对性原则和合理性原则。可以遵循下图所示过程。 全面分析被评价的系统 安全评价方法的选择过程 收集各种可能的安全评价方法 分析这些安全评价方法 明确被评价系统能够提供的基础数据和资料 选择安全评价方法

此外，选择安全评价方法时，还应注意一些新的安全评价方法，如：马尔可夫模型分析、模糊矩阵法、灰色聚类分析法、神经网络法等。 还有伤害(或破坏)范围评价法。它是根据事故的数学模型，应用计算数学方法，求取事故对人员的伤害范围或对物体的破坏范围的安全评价方法。如： 液体泄漏模型； 气体泄漏模型； 气体绝热扩散模型； 池火火焰与辐射强度评价模型； 锅炉爆炸伤害TNT当量法等 爆炸冲击波超压伤害模型； 蒸气云爆炸超压破坏模型； 毒物泄漏扩散模型； 火球爆炸伤害模型； 都属于伤害(或破坏)范围评价法。

伤害(或破坏)范围评价法的评价结果是事故对人员的伤害范围或(和)对物体的破坏范围，因此评价的结果直观、可靠。 评价结果可用于危险性分区，同时还可以进一步计算伤害区域内的人员及其人员的伤害程度，以及破坏范围物体损坏程度和直接经济损失。但该类评价方法计算量比较大，一般需要使用计算机进行计算。 还有一类方法叫危险指数评价法。危险指数评价法应用系统的事故危险指数模型，根据系统及其物质、设备(设施)和工艺的基本性质和状态，采用推算的办法，逐步给出事故的可能损失、引起事故发生或使事故扩大的设备、事故的危险性以及采取安全措施的有效性的安全评价方法。 常用的危险指数评价法有道化学公司火灾爆炸危险指数评价法，蒙德火灾爆炸毒性指数评价法，易燃、易爆、有毒重大危险源评价法等。

9. 安全评价结论 1.安全评价结论获取的步骤 安全评价结论应体现系统安全的概念，要阐述整个被评价系统的安全能否得到保障，系统客观存在的固有危险、有害因素在采取安全对策措施后能否得到控制及其受控的程度。 取得评价结论的一般的工作步骤如下： 1）收集与评价相关的技术与管理资料； 2）按评价方法从现场获得各评价单元相关的基础数据； 3）数据处理得到的单元评价结果； 4）根据单元评价结果整合成单元评价小结； 5）各单元评价小结整合成评价结论。 合法的安全评估机构、强有力的法律、法规评价依据；自觉接受上级有关部门的监督。

9. 安全评价结论 2.评价结论应具有的内容 1）评价结果分析 评价结果应全面地考虑评价项目各方面的安全状况，要从“人、机、料、法、环”理出评价结论的主线并进行分析。交待建设项目在安全卫生技术措施、安全设施上是否能满足系统安全的要求，安全验收评价还需考虑安全设施和技术措施的运行效果及可靠性。 ①“人”的方面包括人力资源和管理制度 人力资源主要是考虑安全管理人员和生产人员是否经安全培训，是否满足安全生产需要，是否持证上岗等。 管理制度主要考虑是否建立安全管理体系，是否建立支持文件(管理制度)和程序文件(作业规程)，设备装置运行是否建立台账，安全检查是否有记录，是否建立事故应急救援预案等。

② “机”的方面主要包括设备装置和附件设施等 设备装置主要考虑生产系统、设备和装置的本质安全程度，控制系统是否做到了故障安全型，即一旦超越设计或操作控制的参数限度时，是否具备能使系统或设备回复到安全状态的能力及其可靠性。 附件设施主要考虑安全附件和安全设施配置是否合理，是否能起到安全保障作用，其有效性是否得到证实。一旦超越正常的工艺条件或发生误操作时，安全设施是否能保证系统安全。 ③ “料”是指物质物料和材质材料等 物质物料主要考虑危险化学品的安全技术说明书是否建立，生产、储存是否构成重大危险源，在燃爆和急性中毒上是否得到有效控制等。 材质材料主要考虑设备、装置及危险化学品的包装物等的材质是否符合要求,材料是否采取防腐蚀措施(如牺牲阳极法)，测定数据是否完整(测厚、探伤等)。

④ “法”是指方法工艺和作业操作等 方法工艺只要考虑生产过程工艺的本质安全程度、生产工艺条件正常和工艺条件发生变化时的适应能力。 作业操作主要考虑生产作业及操作控制是否按安全操作规程进行。 ⑤ “环”是指生产环境和安全条件等 要考虑生产作业环境能否符合防火、防爆、防急性中毒等的安全要求。 安全条件要考虑自然条件对评价对象的影响，周围环境对评价对象的影响，评价对象总图布置是否合理，物流路线是否安全和便捷，作业人员安全生产条件是否符合相关要求等。

2）评价结果归类及重要性判断 由于系统内各单元评价结果之间存在关联，且各评价结果在重要性上不平衡，对安全评价结论的贡献有大有小,因此在编写评价结论之前最好对评价结果进行整理、分类并按严重度和发生频率分别将结果排序列出。 影响特别重大→影响重大→影响一般→偶然发生 如对矿山来说：顶板→瓦斯→运输→突水→机电→放炮→火灾→其它。 3）定量和定性的结论 包括评价对象是否符合国家安全生产法规、标准要求;评价对象在采取所要求的安全对策措施后达到的安全程度等。 4）提出需要持续改进方向 包括提出保持现在已达到安全水平的要求（如加强安全检查、保持日常维护等）、进一步提高安全水平的建议（如冗余配置安全设施、采用先进工艺、方法、设备等）、其他建设性的建议和希望等。