工程招投标实务之二: 合同管理 案例分析2 本课程组编写 负责人: 王潇洲 Tel：13729885163 负责人: 王潇洲 Tel：13729885163 Email：wxz-gz@163.com
案例一 【背景】 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。 《合同管理案例分析》 案例一 【背景】 某施工单位根据领取的某2000m2两层厂房工程招标文件和全套施工图纸，采用低报价策略编制了投标文件，并获得中标。 该施工单位（乙方）于某年某月某日与建设单位（甲方）签订了该工程的固定价格施工合同。合同工期为8个月。
甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。 《合同管理案例一》 甲方在乙方进入施工现场后，因资金紧缺，无法如期支付工程款，口头要求乙方暂停施工一个月。乙方亦口头答应。 工程按合同规定期限验收时，甲方发现工程质量有问题，要求返工。两个月后，返工完毕。结算时，甲方认为：乙方延迟交付工程，应按合同约定偿付逾期违约金。
《合同管理案例一》 乙方认为：临时停工是甲方要求的。乙方为抢工期，加快施工进度才出现了质量问题，因此延迟交付的责任不在乙方。 甲方则认为：临时停工和不顺延工期是当时乙方答应的。乙方应履行承诺，承担违约责任。
《合同管理案例一》 【问题】 1. 该工程采用固定价格合同是否合适？ 2. 该施工合同的变更形式是否妥当？ 3. 对于此合同的争议，依据合同法律规范应如何处理？
《合同管理案例一》分析 ⒈考核：⑴建设工程合同的类型及其适用性， ⑵解决合同争议的法律依据。 ⒉建设工程合同以计价方式不同分为： ⑴固定价格合同； ⑵可调价格合同； ⑶成本加酬金合同。分析该工程是否适合采用固定价格合同（其适用范围）？ ⒊解决合同争议的法律依据主要有：《中华人民共和国合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定。
《合同管理案例一》参考答案 问题1： ∵ 固定价格合同适用于工程量不大且能够较准确计算、工期较短、技术不太复杂、风险不大的项目。 该工程基本符合这些条件。 ∴ 采用固定价格合同是合适的。
《合同管理案例一》参考答案 问题2： 该合同变更形式不妥。 甲方要求临时停工，乙方亦答应，是双方的口头协议，事后并未以书面的形式确认，在竣工结算时双方发生了争议，对此只能以书面合同为准。
《合同管理案例一》参考答案 法律依据 根据《合同法》和《建设工程施工合同（示范文本）》的有关规定： 建设工程合同应当采取书面形式，合同变更亦应当采取书面形式。 若在应急情况下，可采取口头形式，但事后应予以书面形式确认。因口头形式协议很难举证，而不得不以书面协议约定的内容为准。
《合同管理案例一》参考答案 问题3： ⑴ 甲方因资金紧缺要求乙方停工一个月，此时乙方应享有索赔权。（乙方虽然未按规定程序及时提出索赔，丧失了索赔权，但是根据《民法通则》之规定，在民事权利的诉讼时效期内，仍享有通过诉讼要求甲方承担违约责任的权利。）
甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方一个月的实际经济损失，工期顺延一个月。 《合同管理案例一》参考答案 甲方未能及时支付工程款，应对停工承担责任，故应当赔偿乙方一个月的实际经济损失，工期顺延一个月。 ⑵ 工程因质量问题返工，造成逾期交付，责任在乙方，故乙方应当支付逾期交工一个月的违约金，因质量问题引起的返工费用由乙方承担。
《合同管理案例分析》 【案例二】 背景：某住宅楼工程在施工图设计完成一部分后，业主通过招投标选择了一家总承包单位承包该工程的施工任务。由于设计工作尚未全部完成，承包范围内待实施的工程虽性质明确，但工程量还难以确定，双方商定拟采用总价合同形式签订施工合同，以减少双方的风险。合同的部分条款摘要如下：
⑶工程内容：建筑面积为4000平方米的砖混结构住宅楼 《合同管理案例分析》 一、协议书中的部分条款 ⒈工程概况 ⑴工程名称：职工住宅楼 ⑵工程地点：市区 ⑶工程内容：建筑面积为4000平方米的砖混结构住宅楼
《合同管理案例二》 ⒉工程承包范围 承包范围：某建筑设计院设计的施工图 所包括的土建、装饰、水暖电工程 ⒊合同工期 ⑴开工日期：2005年2月21日 ⑵竣工日期：2005年9月30日 ⑶合同工期总日历天数：220天（扣除5月1～3日）
《合同管理案例二》 ⒋质量标准 达到甲方规定的质量标准 ⒌合同价款 合同总价：壹佰陆拾陆万肆仟元人民币（￥196.4万元） ⒍乙方承诺的质量保修 在该项目设计规定的使用年限（50年）内，乙方承担全部保修责任。
《合同管理案例二》 ⒎甲方承诺的合同价款支付期限与方式 ⑴工程预付款：于开工之日支付合同总价的10％作为预付款。预付款不予扣回，直接抵作工程进度款。 ⑵工程进度款：①基础工程完成后，支付合同总价的10％； ②主体结构三层完成后，支付合同总价的20％； ③主体结构全部封顶后，支付合同总价的20％；
《合同管理案例二》 ④工程基本竣工时，支付合同总价的30％。为确保工程如期竣工，乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工和拖延工期。 ⑶竣工结算：工程竣工验收后，进行竣工结算。结算时按全部工程造价的3％扣留工程保修金。
《合同管理案例二》 二、专用条款中有关合同价款的条款 ⒏合同生效 ⑴合同订立时间：2005年2月5日 ⑵合同订立地点：××市××区××街××号 ⑶本合同双方约定：经双方主管部门批准及公证后生效 二、专用条款中有关合同价款的条款 ⒈合同价款与支付 ⒉本合同价款采用固定价格合同方式确定
《合同管理案例二》 ⒊合同价款包括的风险范围： ⑴工程变更事件发生导致工程造价增减不超过合同总价10％； ⑵政策性规定以外的材料价格涨落等因素造成工程成本变化。 ⒋风险费用的计算方法：风险费用已包括在合同总价中。 ⒌风险范围以外合同价款调整方法：按实际竣工建筑面积520.00元/m2调整合同价款。
《合同管理案例二》 【问题】 1.该项工程合同中业主与施工单位选择总价合同形式是否妥当? 2.假如在施工招标文件中，按工期定额计算，该工程工期为200天。那么你认为该工程合同的合同工期应为多少天? 3.该合同拟订的条款有哪些不妥当之处? 应如何修改?
《合同管理案例二》参考答案 问题1： 该项工程采用总价合同形式不妥当．因为项目工程量难以确定，双方风险较大。 问题2： 根据合同文件的解释顺序，协议条款与招标文件在内容上有矛盾时，应以协议条款为准，应认定工期目标为220天。
《合同管理案例二》参考答案 问题3： 该合同条款不妥之处（7处）及修改： 1．合同工期总日历天数不应扣除节假日；可以将节假日时间加到总日历天数中。
《合同管理案例二》参考答案 2．不应以甲方规定的质量标准作为该工程的质量标准，而应以《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300—2001）中规定的质量标准作为该工程的质量标准。 3．质量保修条款不妥，应按《建设工程质量管理条例》的有关规定进行修改。
《合同管理案例二》参考答案 4．工程价款支付条款中的“基本（？）竣工时间”不明确，应修订为具体明确的时间； “乙方不得因甲方资金的暂时不到位而停工和拖延工期”条款显失公平，应说明甲方资金不到位在什么期限内乙方不得停工和拖延工期，且应规定逾期支付的利息如何计算。
《合同管理案例二》参考答案 5．补充条款第2.2条中，“供乙方参考使用”提法不当，应修订为保证资料（数据）真实准确，作为乙方现场施工的依据。 6．补充条款第2.3条不妥，不允许分包单位再次分包。
《合同管理案例二》参考答案 7．从该案例背景来看，合同双方是合法的独立法人单位，不应约定经双方主管部门批准后该合同生效。
《合同管理案例二》参考答案 问题3： 首先应及时与甲方协商，确认该部分工程内容是否由乙方完成。 如果需要由乙方完成，则应与甲方商签补充合同条款，就该部分工程内容明确双方各自的权利义务，并对工程计划做出相应的调整； 如果由其他承包商完成，乙方也要与甲方就该部分工程内容的协作配合条件及相应的费用等问题达成一致意见，以保证工程的顺利进行。
《合同管理案例分析》 案例三 【背景】某施工单位（乙方）与某建设单位（甲方）签订了某项工业建筑的地基强夯处理与基础工程施工合同。由于工程量无法准确确定，根据施工合同专用条款的规定，按施工图预算方式计价，乙方必须严格按照施工图及施工合同规定的内容及技术要求施工。
乙方的分项工程应首先向监理工程师申请质量认证; 取得质量认证后，向造价工程师提出计量申请和支付工程款。 《合同管理案例三》 乙方的分项工程应首先向监理工程师申请质量认证; 取得质量认证后，向造价工程师提出计量申请和支付工程款。 工程开工前，乙方提交了施工组织设计并得到批准。
《合同管理案例三》 【问题】 1．在工程施工过程中，当进行到施工图所规定的处理范围边缘时，乙方在取得在场的监理工程师认可的情况下，为了使夯击质量得到保证，将夯击范围适当扩大。施工完成后，乙方将扩大范围内的施工工程量向造价工程师提出计量付款的要求，但遭到拒绝。试问造价工程师拒绝承包商的要求合理否？为什么？
2．在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问变更部分合同价款应根据什么原则确定？ 《合同管理案例三》 2．在工程施工过程中，乙方根据监理工程师指示就部分工程进行了变更施工。试问变更部分合同价款应根据什么原则确定？ 3．在开挖土方过程中，有两项重大事件使工期发生较大的拖延：一是土方开挖时遇到了一些工程地质勘探没有探明的孤石，排除孤石拖延了一定的时间；
《合同管理案例三》 二是施工过程中遇到数天季节性大雨后又转为特大暴雨引起山洪暴发，造成现场临时道路、管网和施工用房等实施以及已施工的部分基础被冲坏，施工设备损坏，运进现场的部分材料被冲走，乙方数名施工人员受伤，雨后乙方用了很多时清理现场和恢复施工条件。为此乙方按照索赔程序提出了延长工期和费用补偿要求。试问造价工程师应如何审理？
《合同管理案例三》参考答案 【问题】 1 答：拒绝正确。其原因： 该部分的工程量超出了施工图的要求，一般地讲，也就超出了工程合同约定的工程范围。对该部分的工程量，监理工程师可以认为是承包商的保证施工质量的技术措施。一般在业主没有批准追加相应费用的情况下，技术措施费用应由乙方自己承担。
《合同管理案例三》参考答案 【问题】 2 答：变更价款的确定原则： 1．合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格计算、变更合同价款； 2．合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；
《合同管理案例三》参考答案 【问题】 2（续答） 3．合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包商提出适当的变更价格，造价工程师批准执行。 如果甲乙双方还有争议, 则按有关合同争议的处理方法解决。
《合同管理案例三》参考答案 【问题】 3 答：两项索赔事件做出处理如下： 1．对处理孤石引起的索赔，这是预先无法估计的地质条件变化，属于甲方应承担的风险，应给予乙方工期顺延和费用补偿。
《合同管理案例三》参考答案 【问题】 3（续答） 2．对于天气条件变化引起的索赔应分两种情况处理： ⑴对于前期的季节性大雨这是一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应在合同工期内考虑，由此造成的时间和费用损失不能给予赔偿。
《合同管理案例三》参考答案 ⑵对于后期特大暴雨引起的山洪暴发不能视为一个有经验的承包商预先能够合理估计的因素，应按不可抗力处理由此引起的索赔问题。 ①被冲坏的现场临时道路、管网和施工用房等实施以及已施工的部分基础，被冲走的部分材料，清理现场和恢复施工条件等经济损失应由甲方承担；
《合同管理案例三》参考答案 ②损坏的施工设备，受伤的施工人员以及由此造成的人员窝工和设备闲置等经济损失应由乙方承担； ③工期顺延。
《合同管理案例分析》 案例四 【背景】某年4月A单位拟建办公楼一栋，工程地址位于已建成的X小区附近。A单位就勘察任务与B单位签订了工程合同。合同规定勘察费15万元。该工程经过勘察、设计等阶段于10月20日开始施工。施工承包商为D建筑公司。
《合同管理案例四》 【问题】 1．委托方A应预付勘察定金数额是多少？ 2．该工程签订勘察合同几天后，委托方A单位通过其他渠道获得X小区业主C单位提供的X小区的勘察报告。A单位认为可以借用该勘察报告，A单位即通知B单位不再履行合同。请问在上述事件中，哪些单位的做法是错误的？ 为什么？ A单位是否有权要求返还定金？
《合同管理案例四》 【问题】 3．若A单位和B单位双方都按期履行勘察合同，并按B单位提供的勘察报告进行设计与施工。但在进行基础施工阶段，发现其中有部分地段地质情况与勘察报告不符，出现软弱地基，而在原报告中并未指出。此时B单位应承担什么责任？
《合同管理案例四》 【问题】 4．问题3中，施工单位D由于进行地基处理，施工费用增加20万元，工期延误20天，对于这种情况D单位应怎样处理？而A单位应承担哪些责任？
《合同管理案例四》参考答案 问题1： 答：委托方A单位应向B单位支付定金为：15万元×20％＝3万元 问题2： 答：A单位和C单位的做法都是错误的。A单位不履行勘察合同，属违约行为；
《合同管理案例四》参考答案 C单位应维护他人的勘察成果和设计文件，不得擅自转让给第三方，也不得用于合同以外的项目。而C单位将他人的勘察报告擅自提供给A单位，并用于合同外项目，这种作法是错误的。 委托方A单位不履行勘察合同，无权要求返还定金。
《合同管理案例四》参考答案 问题3： 答：若勘测合同继续履行，对于B单位的勘测质量低造成的损失，应该视其造成损失的大小，减免勘测费。
《合同管理案例四》参考答案 问题4： 答：D单位应在出现软弱地基后，及时以书面形式通知A单位，同时提出处置方案或请求A单位组织勘察、设计单位共同制定处理方案，并按索赔程序提出工期和费用的索赔（于28天内就延误的工期和因此发生的经济损失，向A单位代表提出索赔意向通知，在随后的28天内提出索赔报告及有关资料。
《合同管理案例四》参考答案 A单位应于28天内答复，或要求D单位进一步补充索赔理由和证据，逾期不作答复，视为默认。）
《合同管理案例五》 【背景】某工程项目施工采用了包工包全部材料的固定价格合同。工程招标文件参考资料中提供的用砂地点距工地4公里。但是开工后，检查该砂质量不符合要求，承包商只得从另一距工地20公里的供砂地点采购。 而在一个关键工作面上又发生了几种原因造成的临时停工：
《合同管理案例五》 ① 5月20日至5月26日承包商的施工设备出现了从未出现过的故障； ② 应于5月24日交给承包商的后续图纸直到6月10日才交给承包商； ③ 6月7日到6月12日施工现场下了罕见的特大暴雨，造成了6月11日到6月14日的该地区的供电全面中断。
《合同管理案例五》 1．承包商的索赔要求成立的条件是什么？ 【问题】： 1．承包商的索赔要求成立的条件是什么？ 2．由于供砂距离的增大，必然引起费用的增加，承包商经过仔细认真计算后，在业主指令下达的第3天，向业主的造价工程师提交了将原用砂单价每吨提高5元人民币的索赔要求。作为一名造价工程师你批准该索赔要求么？为什么？
《合同管理案例五》 【问题】： 3．若承包商对业主原因造成窝工损失进行索赔时，要求设备窝工损失按台班计算，人工的窝工损失按日工资标准计算是否合理？如不合理应怎样计算？ 4．由于几种情况的暂时停工，承包商在6月25日向业主的造价工程师提出延
《合同管理案例五》 长工期26天，成本损失费人民币2万元/天（此费率已经造价工程师核准）和利润损失费人民币2千元/天的索赔要求，共计索赔款57.2万元。作为一名造价工程师你批准延长工期多少天？索赔款额多少万元？
《合同管理案例五》 问题5． 你认为应该在业主支付给承包商的工程进度款中扣除因设备故障引起的竣工拖期违约损失赔偿金吗？为什么？
《合同管理案例五》参考答案 【问题】1： 承包商的索赔要求成立必须同时具备如下四个条件： 1．与合同相比较，已造成了实际的额外费用或工期损失； 2．造成费用增加或工期损失的原因不是由于承包商的过失；
《合同管理案例五》参考答案 【问题】1续答： 3．造成费用增加或工期损失不是应由承包商承担的风险； 4．承包商在事件发生后的规定时间内提出了索赔的书面意向通知和索赔报告。
答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 《合同管理案例五》参考答案 【问题】2： 答：因砂场地点的变化提出的索赔不能被批准，原因是： 1．承包商应对自己就招标文件的解释负责； 2．承包商应对自己报价的正确性与完备性负责；
《合同管理案例五》参考答案 【问题】2续答： 3．作为一个有经验的承包商可以通过现场踏勘确认招标文件参考资料中提供的用砂质量是否合格；若承包商没有通过踏勘发现用砂质量问题，其相关风险应由承包商承担。
《合同管理案例五》参考答案 答：不合理。 【问题】3： 因窝工闲置的设备按折旧费或停滞台班费或租赁费计算，不包括运转费部分；人工费损失应考虑这部分工作的工人调做其他工作时工效降低的损失费用；一般用工日单价乘以一个测算的降效系数计算这一部分损失，而且只按成本费用计算，不包括利润。
1． 5月20日至5月26日出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商延长工期和费用索赔要求。 《合同管理案例五》参考答案 【问题】4： 答：可以批准的延长工期为19天，费用索赔额为32万元人民币。原因： 1． 5月20日至5月26日出现的设备故障，属于承包商应承担的风险，不应考虑承包商延长工期和费用索赔要求。
2． 5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险应延长工期为14天。 《合同管理案例五》参考答案 【问题】4续答： 2． 5月27日至6月9日是由于业主迟交图纸引起的，为业主应承担的风险应延长工期为14天。 成本损失索赔额为14天×2万/天＝28万元，但不应考虑承包商的利润要求。
《合同管理案例五》参考答案 【问题】4续答： 3． 6月10日至6月12日的特大暴雨属于双方共同的风险，应应延长工期为3天。但不应考虑承包商的费用索赔要求。
《合同管理案例五》参考答案 【问题】4续答： 4． 6月13日至6月14日的停电属于有经验的承包商无法预见的自然条件变化，为业主应承担的风险，应延长工期为2天，索赔额为2天×2万/天＝4万元。但不应考虑承包商利润要求。
《合同管理案例五》参考答案 【问题】5： 业主不应在支付给承包商的工程进度款中扣除竣工拖期违约损失赔偿金。 因为设备故障引起的工程进度拖延不等于竣工工期的延误。
《合同管理案例五》参考答案 如果承包商不能通过施工方案的调整将延误的工期补回，将会造成工期延误。 【问题】5续答： 如果承包商能够通过施工方案的调整将延误的工期补回，不会造成工期延误。 如果承包商不能通过施工方案的调整将延误的工期补回，将会造成工期延误。 所以，工期提前奖励或拖期罚款应在竣工时处理。
《合同管理案例分析》 案例六 【背景】某工厂土方工程中，承包商在合同标明有松软石的地方没有遇到松软石，因此工期提前1个月。但在合同中另一未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，开挖工作变得更加困难，因此造成了实际生产率比原计划低得多，经测算影响工期3个月。
《合同管理案例六》 由于施工速度减慢，使得部分施工任务拖到雨季进行，按一般公认标准推算，又影响工期2个月。为此承包商准备提出索赔。
《合同管理案例六》 问题 ： 1．该项施工索赔能否成立？为什么？ 2．在该索赔事件中，应提出的索赔内容包括哪两方面？ 3．承包商应提供的索赔文件有哪些？请协助承包商拟定一份索赔通知。
施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。 《合同管理案例六》参考答案 【问题】1： 答：该项施工索赔能成立。 施工中在合同未标明有坚硬岩石的地方遇到更多的坚硬岩石，属于施工现场的施工条件与原来的勘察有很大差异，属于甲方的责任范围。
答：本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括:费用索赔和工期索赔。 《合同管理案例六》参考答案 【问题】2： 答：本事件使承包商由于意外地质条件造成施工困难，导致工期延长，相应产生额外工程费用，因此，应包括:费用索赔和工期索赔。
《合同管理案例六》参考答案 【问题】3： 承包商应提供的索赔文件有： ⑴索赔（意向）通知； ⑵索赔报告； ⑶索赔证据与详细计算书等附件。 《索赔通知》的参考形式如下：
我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。 1．在合同文件标明有松软石的地方未遇到松软石。 《合同管理案例六》参考答案 【问题】3续答： 索 赔 通 知 致甲方代表（或监理工程师）： 我方希望你方对工程地质条件变化问题引起重视。 1．在合同文件标明有松软石的地方未遇到松软石。 2．在合同文件未标明有坚硬岩石的地方遇到了坚硬岩石。
由于第2条，我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。 《合同管理案例六》参考答案 【问题】3续答： 由于第1条，我方实际施工进度提前。 由于第2条，我方实际生产率降低，而引起进度拖延，并不得不在雨季施工。 上述施工条件变化，造成我方施工现场设计与原设计有很大不同，为此向你方提出工期索赔及费用索赔要求，
具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。 《合同管理案例六》参考答案 【问题】3续答： 具体工期索赔及费用索赔依据与计算书在随后的索赔报告中。 承包商：××× ××年××月××日