工商管理B09 国际贸易理论与实务课程 上海建桥学院 周英芬 2011.3-19

第三章 国际贸易政策与措施 本章学习要点 对外贸易政策的含义、目的及类型 对外贸易政策的演变 保护贸易政策与自由贸易政策的理论依据 关税定义、特点、种类与计税标准 关税的经济效应与有效保护率 非关税壁垒定义、类型与特点 促进出口的措施

问题： 为什么说绿色税壁垒是一把双刃剑？

第三节 非关税措施 一、非关税措施的含义及种类 二、非关税壁垒的特点及发展趋势

一、非关税措施的含义及种类 含义：是指除关税以外限制进口的各种法规和行政措施的总称。 种类： （一）实施数量控制的非关税壁垒 1.进口配额制 （1）绝对配额 （2）关税配额

2.”自愿”出口配额制 3.进口许可证制 4.外汇管制 （二）技术性贸易壁垒 （三）环境贸易壁垒 （四）服务贸易壁垒

1. 进口配额（Import Quota） 又称进口限额，是指一国政府在一定时期内（如一季度、半年或一年），对于某些商品的进口数量或金额加以直接限制。在规定的限额内允许进口，超过限额则不准进口或虽不完全禁止进口，但要征收较高的关税或罚金后才能进口。

（１）绝对配额（Absolute Quota） 在一定时期内，一国政府对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，达到这个数额后，便不准进口。 全球配额（Global Quota）： 是进口国规定的某种商品的进口配额，适用于全世界范围，没有国别和地区之分。 国别配额（Country Quota）： 是进口国在总配额内根据国别和地区进行分配。一国或地区进口数量达到分配的额度后，便不准进口。 国别配额又分为自主配额和协议配额。

美国进口配额的例子 进口的商品 配额数量（千克/年） 浓缩牛奶（澳大利亚） 91 825 浓缩牛奶（丹麦） 805 092 脱水牛奶（德国） 9 997 脱水牛奶（荷兰） 548 393 蓝纹奶酪（阿根廷） 2 000 蓝纹奶酪（智利） 80 000 切达奶酪（新西兰） 8 200 000 意大利奶酪（波兰） 1 325 000 意大利奶酪（罗马尼亚） 500 000 瑞士奶酪（瑞士） 1 850 000 资料来源：U.S. International trade Commission, Tariff Schedules of the United States, Washington, DC, Government Printing Office, 2000.

关税配额（Tariff Quota） 是一国政府对进口数量不加限制，在规定的配额以内的商品给予减税或免税待遇，超过配额的进口商品则征收较高的关税或征收罚款。

美国糖类进口配额 1989年，美国将周期性配额改为关税配额。外国进口商品进口时需获得“基本配额”，“基本配额”的糖类在GSP和CBI项目下只需支付每磅6美分或免税，否则为每磅16美分。美国农业秘书局考虑本国的进口需求、运输方式等因素后，向出口国出具基本配额证书。出口商间的证书分配由各国决定。糖类制品包括混合糖浆、含糖量65%以上的食品、甜可可，含糖10%以上的面粉等也适用配额限制，只要是保护本国蔗糖及甜菜糖生产及加工企业的利益。 ——蒋德恩编著《非关税措施》第65-66页，对外经济贸易大学出版社2006年

2.”自愿”出口配额制 （“Voluntary” Export Quotas） （１）定义：又称“自愿”限制出口，是指出口国或地区在进口国的要求或压力下，单方面或经双方协商在某一时期内某些商品对该进口国规定出口限制，在限定的配额内出口国自行控制出口，超过配额即禁止出口。 （２）种类： 　非协定的自动出口配额 　协定的自动出口配额

（３）协定的主要内容 配额水平 自限商品的分类 限额的融通：水平融通、垂直融通 保护条款 出口管理规定 协定的有效期

案例 20世纪70年代末，美国汽车在日本进口汽车的冲击下生产不断下滑，工人大量失业，美国政府准备使用201保护条款，计划把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车限制在180万辆以内。日本政府在得知这一消息后主动宣布自动限制在美国市场上的汽车销售量，1981-1983限制在每年183万辆，1984年提高到202万量，1985年则为251万辆。有趣的是，实施自动出口限额后，日本出口到美国的汽车的数量虽然减少了，但日本汽车在美国的销售价格却增加了。

3.进口许可证制 （Import License System） （１）定义： 是指进口国家规定某些商品进口必须事先领取许可证才可进口，否则一律不准进口的一种贸易管理制度。 （２）分类 有定额的进口许可证、无定额的进口许可证 公开一般的许可证、特种许可证 WTO《进口许可证协议》。 2010年机电产品进口许可证管理货物目录

4.外汇管制(Foreign Exchange Control) （１）定义：是指一国政府为保障本国经济发展，稳定货币金融，维护对外经济的正常进行，平衡国际收支而对外汇买卖、国际结算和外汇资金流动所实施的一种限制性政策措施。 （２）种类： 数量性外汇管制：限制外汇买卖数量 成本性外汇管制：实行复汇率

问题讨论： 我国目前是否实行外汇管制？

UNCTAD 列出的7类非关税壁垒 与进口有关的非关税税费 关税附加费；额外收费；对进口产品征收的国内税收 价格控制措施 管理定价；最低限价；海关估价制；反倾销；反补贴 财政金融措施 进口押金制；提前支付要求；多重汇率；支付延迟；外汇管制等 自动许可措施 自动许可证；提前监管 数量控制措施 非自动许可证包括提前授权；配额；禁令；出口限制安排；企业特别具体限制 垄断措施 专营；制定进口；强迫性国内服务；歧视性政府采购 技术性措施 技术法规；装运前检验；技术标准；合格评定程序；特别海关程序；使用过的产品返回义务；循环利用的义务；包装标签要求；绿色壁垒；动植物检验检疫措施。

二、非关税壁垒的特点及发展趋势 特点：（1）非关税壁垒具有较大灵活性。 （2）非关税壁垒具有严厉性。 （3）非关税壁垒具有隐蔽性。 （4）非关税壁垒具有较强针对性。 趋势： （１）非关税壁垒种类不断增多。 （２）非关税壁垒歧视性明显增强。 （３）受非关税措施限制的商品范围不断扩大。 （４）从非关税壁垒的显性保护转向隐性保护。

ＷＴＯ： 《技术性贸易壁垒协议》 《实施卫生与植物卫生措施的协议》 《海关估价协议》 《进口许可证协议》 《原产地规则协议》 《装运前检验协议》 《与贸易有关的投资措施协议》等

欢迎提问：

第四节 促进出口措施 一、信贷措施 （一）出口信贷 （二）出口信贷国家担保制 二、出口信用保险 三、倾销措施 （一）商品倾销 （二）外汇倾销 四、特区措施

第五节 出口管制 一、出口管制的目的及商品类别 二、出口管制的方式与措施

作业： 思考题 1-11 查找非关税壁垒的例子，可以是中国对进口产品采取的非关税壁垒，也可以是中国出口产品遭受的非关税壁垒。整理成文字稿，字数在300-500字，小4号宋体，1.5倍行距。下次课师生交流。

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