风险管理与内部控制简介 我们是谁？ 我们做什么？ 我们的家庭有多大? 我们会怎样教你？ 职业道路是什么样子？ 1
我们是谁? 风险及控制服务部（RA） - 普华永道作为世界四大会计师事务所 之一，第一个在国内设立了专门提供 强化经营和内部控制服务的部门—— 普华永道风险及控制服务部。 - 该部门配备了风险管理、流程与控制 方面的专家，除了为审计团队提供审 计支持服务外, 还为客户提供包括公司 治理、风险管理、内部控制、内部审 计、信息系统安全与控制等方面的服 务。 2 2
我们是谁?（续） 这就是我们 “风险及控制服务部” RA 是风险和控制的专业部门 我们广泛的对大型企业进行审计 和咨询工作 - IT方面 3 3
我们做什么？ 审计支持 风险管理和内部控制 咨询 审计实践中必不可少的一部分 4 4 我们的工作有一半要同审计 组同事密切合作，贯穿所有 部门对领先企业进行审计 风险管理和内部控制 审计实践中必不可少的一部分 咨询 我们工作的另一半是咨询性质的，与咨询实践有很多共同之处 4 4
Internal Control review 我们做什么？（续） IT 审计 信息科 技 内部 审计 合规性 新兴 趋势 IT 审计 信息系统安全和控制审阅 评估拟并购的目标公司的系统或者流程 信息科技 协助ERP的实施 XBRL咨询 第三方鉴证 SAS70/ISAE3402/SSAE16审计 IT安全审计 提供信息技术审计 信息和数据安全审阅 建立有效的风险管理体系、内控体系和内审部门 内部 审计 建立政策和程序手册 內部审计咨询 评估内部控制的合规性 评估内部控制的有效性 内部审计外包 合规性 对有关人员提供风险管理的培训 - 以提高/改进其风险控意识 协助客户建立风险管理策略、政策、流程 建立风险/控制的自我评估机制 新兴 趋势 合规性审计 Internal Control review S404萨班斯404条款审计 新兴趋势 CSOX企业内部控制规范审计及咨询 FATCA 与香港政府合作的项目 PN21审计 BASEL II/III审计及咨询 可持续发展与气候变化专项审计及咨询 5 5
我们的家庭有多大？ 我们的团队 高级经理 2014年夏季目标毕业新生招聘人数 经理 北京: 50 上海: 32 中国南部: 22 北京: 50 上海: 32 中国南部: 22 香港: 38 高级经理 4 合伙人 /总监 P&D 人数分布 经理 17 高级经理 顾问 14 高级顾问 经理 SA 27 高级顾问 29 顾问 在广州深圳，我们共拥有97名同事（含2014入职的新同事）。 6 6
12万 206 1,296 我们会怎样教你？ 个小时的时间 我们提供了 员工后续发展培训工作 投入了总计 超过 个小时的培训 个轮次的课堂 每名新职员在加入 普华永道的第一年平均获得 12万 个小时的时间 个小时的培训 1,296 我们提供了 个轮次的课堂 及网上培训 7 7
职业道路是什么样子？ 总监/合伙人(12 年以上) 管理客户关系 制定公司发展战略，激励团队 经理/ 高级经理 (6 – 12 年) 经理/ 高级经理 (6 – 12 年) 发展战略规划技能 提高业务修养和洞察力 高级审计员/顾问 (3 – 5 年) 取得职业资格 广泛掌握业务技能 审计员/顾问 (1 – 2 年) 学习业务知识 发展核心业务技能 努力考取职业资格 8 8
职业道路是什么样子？ （续） - 离开普华永道的职业道路 职业道路是什么样子？ （续） - 离开普华永道的职业道路 如果你选择离开普华永道, 许多未来的职业道路将为你敞开大 门，普华永道将是你事业道路上的基石。 IT安全专家 IT经理 自己创业 海外RA的团队 内控总监兼内审总监 内部审计人员 9 9