第二章 公共经济学的研究对象 主讲：浙江大学公共管理学院 戴文标 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

本章提要 本章通过分析市场经济中存在的公共经济问题、市场失灵问题等，说明了混合经济的产生与现代政府经济职能的性质，对资本主义市场经济的利弊得失、公共经济学的基本范畴及基本的研究领域作了介绍，并对公共部门与国有企业的职能划分、国有企业的效率问题作了分析。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

主 要 内 容 公共经济学理论的形成 混合经济的产生 公共部门 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

第一节 公共经济学理论的形成 一、市场经济中的公共经济问题 稀缺资源的自然垄断； 交易费用问题； 教育滞后； 国民健康问题； 公共安全问题。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

1、公共产品：指公众所必须使用，且社会每一成员对这一产品的使用不会导致其他个人对该产品消费的损失，这一产品在产权上具有不可分割性。 二、按社会性质的产品分类 1、公共产品：指公众所必须使用，且社会每一成员对这一产品的使用不会导致其他个人对该产品消费的损失，这一产品在产权上具有不可分割性。 两个特点：所有权上的非排它性和消费过程中的非竞争性； 2、私人产品：具有产权明确而又可分割的特性 表现在：一是所有权上的排他性；二是消费上具有竞争性。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

3、准公共产品准公共产品是指不完全同时具备非排他性和非竞争性两个特征的公共产品 3、准公共产品准公共产品是指不完全同时具备非排他性和非竞争性两个特征的公共产品.准公共产品一般具有“拥挤性”的特点,即消费者增加到一定数值后,就会出现边际成本为正,不像公共产品那样边际成本为零 。 4、不同性质产品的判断及行为主体： (1)产品性质的判断； (2)不同产生的生产主体； (3)政府生产私人产品的条件； 5、行为主体的错位及其后果 返回 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

所有权上的非排它性 概念： 特点： 公共产品在技术上就不易于排斥众多的受益者－如海上的航标灯； 指这一产品的消费过程中无法排除不支付价格的人的消费。 特点： 公共产品在技术上就不易于排斥众多的受益者－如海上的航标灯； 即使存在技术上的排他性，但排他成本非常昂贵，一般不会轻易采取排他手段（排他成本高于排他收益）－如路灯。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

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消费过程中的非竞争性 概念： 指这一产品的消费过程中增加消费者的消费，不会削弱现有消费者的消费水平。 从生产者的角度来讲，是指生产的边际成本为保持不变； 而边际消费成本为零。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象 返回

私人产品的两个性质 第一个性质，保证了私人产品所有者有权对使用该产品的人索取价格，要求有偿使用； 第二个性质，保证了私人产品所有者可以单个地向该产品使用者索取价格，得到投入的回报。 返回 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

第二节 混合经济的产生 市场经济中的资源配置 市场失灵的原因 市场失灵的表现 返回 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

一、市场经济中的资源配置 市场经济中资源配置的方式： 习 惯 命 令 市 场 计 划 资源配置是指如何把有限的生产要素配置到社会迫切需要的众多领域、众多部门的产品和劳务的生产上去，以实现最佳的资源使用效率。 (1)社会经济活动中配置资源的四种方式： 习 惯 命 令 市 场 计 划 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

计划机制包括计划的制定、计划的实施和形式、计划实施的评估体系及对计划的纠偏系统等； (2)计划与市场都是资源配置的手段： 计划，是指人们侧重于对未来经济活动的主观安排，一个合理的计划需要符合组织和协调部门之间、企业之间、企业内部各单位之间的经济活动的客观要求。计划有宏观与微观之分。 市场是商品经济特有的现象，凡是有商品经济存在的社会都会有市场。市场是商品交换顺利进行的条件，是商品流通领域一切商品交换活动的总和;是商品供给和需求及其相互作用所实现的商品流通的总和。具有两个突出的特征，一个是平等性，另一个是竞争性。 (3)计划机制和市场机制： 计划机制包括计划的制定、计划的实施和形式、计划实施的评估体系及对计划的纠偏系统等； 市场机制有一般市场机制和具体市场机制之分。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

2.市场经济与新教伦理 (1)新教伦理与资本主义市场经济 新教伦理的内容： ②强调自由意志与人的自由的重要性； ③大力提倡节俭和勤奋； ①强调人的主体地位； ②强调自由意志与人的自由的重要性； ③大力提倡节俭和勤奋； ④提出道德起源于理性而不是感觉的观点 ⑤推行责任与创新。 新教伦理的产生是市场经济发展要求冲破封建宗教束缚的结果，它的产生又促进了资本主义市场经济的发展。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

资本主义发展市场经济利用了新教伦理，具体地说主要体现在下列方面之中: (2)新教伦理与资本主义精神 资本主义发展市场经济利用了新教伦理，具体地说主要体现在下列方面之中: ①精到的资本核算与合理的劳动组织； ②依靠技术进步与社会法制。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

3.资本主义利用市场配置资源的作用 成绩和优越性： (1)刺激了人们积累财富的巨大热情，促进资本积累； (2)防止了资源的闲置和无效率，使稀缺资源得到最大效率的利用，生产力空前发展； (3)导致了社会专业化分工和劳动生产率水平的提高； (4)推进了资本主义的经济民主与政治民主建设及新的与市场经济发展相适应的价值观念的形成和稳固。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

4.民主从那里来 (1)搞市场经济就必须实行真正的民主，而实行民主就要对权力实行必要的监督； 产生于资本主义时期的民族国家和民主政治，是资本主义利用好市场经济的社会制度条件。 民主首先是市场经济的要求，是市场经济对经济民主的要求催动才产生了政治民主： (1)搞市场经济就必须实行真正的民主，而实行民主就要对权力实行必要的监督； (2)对权力实行多种形式、多层次的制约与监督是人类文明的成果。 返回 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

二、市场失灵的原因 概念：“市场失灵”是指利用市场法则的结果造成对市场发展的阻碍。 市场失灵的直接原因是因为市场机制在配置资源过程中存在的： （1）自发性； （2）滞后性 ； （3）不稳定性； 从根本上说，造成市场失灵的原因是对市场行为的过分依赖与放纵。 返回 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

市场失灵的表现 1、收入与财富分配不公平 这是因为市场运作要遵循资本与效率原则，资本与效率原则又存在“马太效应”。 通常用洛伦斯曲线(Lorenz curve)和基尼系数(Gini conefficient)来反映收入与财富分配的不公平状况。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

马太效应 马太效应（Matthew Effect），是指好的愈好，坏的愈坏，多的愈多，少的愈少的一种现象。 美国科学史研究者罗伯特·莫顿(Robert K. Merton)归纳“马太效应”为：任何个体、群体或地区，一旦在某一个方面（如金钱、名誉、地位等）获得成功和进步，就会产生一种积累优势，就会有更多的机会取得更大的成功和进步。 返回 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

洛伦斯曲线 返回 洛伦斯曲线可以计算出反映收入分配平等程度的指标——基尼系数： 基尼系数＝ 当Ａ＝０时，基尼系数等于０，这时收入绝对平等； Y 财富I B A 人口P O 基尼系数＝ Ａ Ａ＋Ｂ 当Ａ＝０时，基尼系数等于０，这时收入绝对平等； 当Ｂ＝０时，基尼系数等于１，这时收入绝对不平等； 实际基尼系数总是大于０而小于１。基尼系数越小，收入分配越平等；基尼系数越大，收入分配越不平等。 返回 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

2.“外部效应”问题： “外部效应”指经济或个对外产生的影响，成本外溢叫负外部效应，收益外溢叫正外部效应。 表现在： (1)生产的正外部效应； (2)消费的正外部效应； (3)生产的负外部效应； (4)消费的负外部效应； (5)消费的正负效应的转换。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

3.竞争失败与市场垄断 竞争失败是因为竞争的条件在不断发生改变 促进规模扩大的因素有： (1)技术进步； (2)市场扩大； (3)企业为获得内部规模经济与外部规模经济而进行的横向与纵向的合并。 垄断形式：自然垄断，技术性垄断， 规模性垄断，政策性垄断等。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

4.失业问题； 5.公共产品与搭便车； 6.消费者的合理无知 (包括生产性消费与生 活性消费的无知)； 7.市场调整过程的代价； 8.区域经济协调与国际收支平衡问题； 9.公共资源的过度使用。 返回 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

第三节 公共部门 返回 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

一、混合经济的产生 人们一般对混合经济模式有三类定义： 1、混合经济产生的条件： （1）生产力发展不平衡 规律作用的结果； （2）市场失灵。 2、混合经济体制的定义： 混合经济又称为有控制的市场经济，或双重经济。 人们一般对混合经济模式有三类定义： （Ⅰ）把混合经济定义为资本主义特征和社会主义特征的并存； （Ⅱ）把混合经济定义为市场因素与计划因素混合； （Ⅲ）则把混合经济定义为国家借助于宏观调控、宏观经济政策和政府组建的公共部门而进行的对市场管理。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

(1)以美国为典型的国家需求管理型混合经济体制； (2)以英国和瑞典为典型的福利国家型混合经济体制； 3、混合经济体制的不同模式 原因： (1)各国的发展水平不同； (2)各国社会与政治结构的不同； (3)各国占统治地位的意识形态不同。 西方国家几种典型体制： (1)以美国为典型的国家需求管理型混合经济体制； (2)以英国和瑞典为典型的福利国家型混合经济体制； (3)以德国为典型的社会市场型混合经济体制； (4)以法国为典型的强调供求管理的指示性计划型混合经济体制； (5)以日本为典型的国家发展导向型混合经济体制。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

二、公共部门和私人部门 公共部门一般指政府部门，泛指拥有公共权力，依法管理社会公共事务，以谋取社会的公共利益为目的的组织体系;以及由政府投资、开办，并以国有制形式运作的公营企业、学校、医院等组织体系。 私人部门是指家庭和私人企业（厂商）。 公共部门的划分： 狭义的：中央政府部门； 广义的：包括中央与地方政府及包括非金融 公共企业。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

公共部门所从事的是没有盈利或低盈利的部门，是私人部门之所不愿从事的，这些部门就是让私人部门来经营也会造成严重的福利损耗，这种福利损耗大于企业获得的效益。 公共部门与私人部门在职能方面的比较是有所不同： 政府部门的行为往往具有强制性，而非政府部门的行为对于其行为接受者来说则是自愿选择的。 中央政府的职能主要是:国防、邮政、造币、以及调节区域间与国家间的商业活动等。地方政府的职能主要有以下各项:教育、福利、警察与消防，以及其他地方性的服务，如公共图书馆，污水处理与垃圾处理等。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

三、公共部门与国有企业 厂商生产公共产品的损失； 公有企业的效率之争。 一个有效率企业的基准： (1)企业购买投入品时，其价格达到投入品市场中通过竞争所实现的水平;投入成本应有竞争性。 (2)在当时可能利用的技术条件下，实现投入品的最优组合;使用最可能的先进技术； (3)以最优生产规模进行生产； (4)以可将费用降低为最低的最优销售渠道进行销售； (5)在劳务、人事、财务方面不存在“经营上的懈怠” 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

导致公共企业低效的根源 (1)集体行为的动机： 破产 ——竞争； (2)个人动机； (3)公有企业的官僚行为。 官僚制度的弊端： 第一，官僚组织中评价官员的目标多样化； 第二，传统激励机制不适用于政府工作，公有企业经理 的努力程度与工作的成功之间关系甚微； 第三，官僚机构的主要目标是追求机构最大化； 第四，官僚厌恶冒险的特性是官僚机构创新能力衰退的 主要原因。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

(4)公有企业低效率的制度原因 (5)低效率的产权经济学解释； (6)“公地的悲剧”。 第一，公有企业的经营自主性受到严重削弱； 第二，主管部门繁多，职责不明确； 第三，对公有企业的管理具有政治化的明显倾向。 (5)低效率的产权经济学解释； (6)“公地的悲剧”。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

有经济学家明确认为，只要对拥有公有产权的公共产品的使用进行严格的限制，它们的使用仍然是可以非常有效率的。例如美国国家公园的例子。 设计良好的激励机制也可使其达到较高的效率： ①特许投标制度； ②区域竞争； ③社会契约制度、成本调整契约； ④给予价格上限管制。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

本章思考题 1.市场经济条件下存在的主要公共经济问题有哪些？ 2.从产品的社会性质不同可以划分哪几类不同的产品？并说明他们的生产主体为谁？ 3.在什么情况下政府能生产私人产品？ 4.分析“生产主体错位”所造成的后果。 5.资本主义市场经济的发展与新教伦理有什么关系？ 6.试分析说明造成市场失灵的原因及其表现。 7.对“公有企业低效率的根源”解释的解释。 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象

参考网站 经济学习社 http://www.jjxxs.cn 公共经济学论坛 http://bbs.clfr.org.cn/ 人大经济论坛 http://www.pinggu.org/bbs/index.asp 公共经济学 第2章 公共经济学的研究对象