D-COM港股通功能介绍 China Securities Depository and Clearing Corporation Limited D-COM港股通功能介绍 吉艳冰 | 中国结算深圳分公司

目录 D-COM介绍 终端港股通功能 网关及用户技术系统对接 未来发展 Q&A

1 D-COM介绍

D-COM介绍 D-COM D-COM网关 D-COM终端 交互通道，主要用于数据通信 业务载体，主要用于业务操作 中国结算 深市综合结算通信平台，负责参与人与中国结算深圳分公司的数据交互 D-COM网关 深证通 交互通道，主要用于数据通信 D-COM终端 深证通 业务载体，主要用于业务操作

D-COM交互架构 业务委托 业务回报

D-COM网关界面 D-COM用户号

D-COM终端界面

D-COM生产运行说明 NO.1 双中心同时运行 NO.2 两套专线接入 福田中心 滨海中心 参与机构 现有接入线路 ： 172.60.1.168、172.40.1.168，2016年10月后将取消 深交所新一代接入网 ： 172.27.2.168、 172.27.130.168，2016年5月上线 福田中心 滨海中心 NO.3 生产环境5*24运行 172.60.1.168 172.40.1.168 172.27.2.168 172.27.130.168 各业务运行时间参考业务指南 仿真环境测试与生产环境一致 D-COM服务器

用户及业务类型 目前各类参与机构超过500家 支持业务种类（功能）： D-COM 券商法人 其它机构 境外券商 托管银行 基金公司 结算银行 实时资金划拨 实时非交易报送 结算数据下发 各类数据报送 清算交收 登记存管 ETF基金管理人业务 开放式基金非担保交收 港股通

2 终端港股通功能

港股通相关功能 港股通转托管 港股通冻结 深市专有 1 2 3 4 港股通公司行为 港股通投票

港股通转托管 当日申报的、所有状态的数据 当日所有申报数据，无需查询 当日委托数据可在此页面撤单

港股通转托管 支持的业务类型 填写提示 系统填充 上市状态、权益类别及权益编号三个字段，目前在A股转托管中没有，今后将启用

港股通冻结 轮候冻结由司法冻结自动触发 支持单条报文报送多条业务数据

港股通冻结 单条业务数据录入

港股通公司行为 负数用于撤销历史委托

港股通公司行为 查询字段都为必填，否则返回查询失败 只能查询历史委托数据，不包含当日

港股通投票 各个数量值都必须为非负整数

港股通投票 查询只返回最新的投票状态

港股通特有备付金账户 *结算参与人应向我司申请分别开立客户和自营的上述各账户 港股通资金帐户 中国结算 结算备付金账户 卖空冻结账户 风控资金账户 B301开头 B303开头 B304开头 用于港股通业务的资金结算 境内券商发生证券卖空时，存放暂扣违约参与人的卖空冻结资金 用于港股通业务风控资金的资金结算 *结算参与人应向我司申请分别开立客户和自营的上述各账户

3 网关及用户技术系统对接

网关港股通数据文件 各业务系统文件分列 港股通共12个数据文件 独立的文件接收结束标志 SZHK_SJSDZmmdd.DBF SZHK_SJSMX1mmdd.DBF SZHK_SJSZJmmdd.DBF SZHK_SJSYEmmdd.DBF … … 独立的文件接收结束标志 现 货：END.OK 港股通：END_SZHK.OK

但港股通业务将摒弃DBF文件，而采用XML报文进行交互！ 现有用户技术系统对接 FJYBS.DBF D-COM网关 D-COM网关 FJYQR.DBF D-COM终端/用户技术系统将委托数据写入FJYBS.DBF D-COM网关扫描FJYBS.DBF，生成指令发往结算系统 结算系统处理完成之后，D-COM网关将回报指令数据写入FJYQR.DBF D-COM终端/用户技术系统从FJYQR.DBF中读取回报数据进行展现 但港股通业务将摒弃DBF文件，而采用XML报文进行交互！

1 2 3 4 5 XML报文 vs. DBF文件 业务隔离 结构灵活 标准化 学习成本低 易于维护 DBF只能通过文件夹分组 报文间完全独立 字段间完全独立 结构灵活 2 易于拓展 可读性强 内容更多 3 标准化 SWIFT ISO20022 与央行信息系统标准统一 学习成本低 4 参与人培训成本低 开发人员容易上手 优化二期推广XML 5 易于维护 功能解耦 系统解耦 人员解耦

XML报文 vs. DBF文件 DBF文件： 一个数据文件，各业务需要进行字段复用甚至截取 XML报文： 各业务相互独立，报文结构互不影响

XML报文交互模式 完整的报文使用周期 用户技术系统 D-COM网关 请求-响应模式 心跳维持登录状态 委托 回报 委托 确认 回报 心跳 发送登陆报文 返回登陆成功 回报 请求-响应模式 委托 发送业务委托报文 用户技术系统 返回通信确认报文 D-COM网关 确认 返回业务回报报文 回报 心跳 告知网关自身状态 告知对方网关状态 心跳 心跳维持登录状态 委托 发送注销报文 返回注销成功 回报

沪市 深市 沪深交互方式对比 DBF文件 通过负数撤单 XML报文 委托到达直接处理 支持报文撤单 委托实时生效 通信实时检查并确认 只能柜台冻结 深市 委托日终生效 支持网络冻结 沪市PROP业务交互 深市D-COM业务交互

... XML报文定义 01 XML 1234 报文1 XML报文内容 01 XML 4321 报文2 XML报文内容 报文说明数据块为32字节定长的ASCII字符串，其中后续XML报文长度单位为字节！ 报文2 XML报文内容 ...

XML报文示例 报文头 报文体 01版本报文说明数据块，后续为XML报文，长度为1024字节 字符集 发送方 接收方 报文类型 创建时间 <?xml version="1.0"encoding="UTF-8" ?> <Msg> <AppHdr> <CharSet>UTF-8</CharSet> <Fr> <AppIdr>TEST</AppIdr> <UsrIdr>ZJB0001</UsrIdr> </Fr> <To> <AppIdr>DCOMNW</AppIdr> <UsrIdr>CSDCSZ</UsrIdr> </To> <BizMsgIdr>M20150813LIRQ00000000001</BizMsgIdr> <MsgDefIdr>V2.0</MsgDefIdr> <BizSvc>LIRQ</BizSvc> <CreDt>2015-08-13T12:00:34</CreDt> </AppHdr> <Document> <UserName>TEST</UserName> <Password>12345678</Password> <RecvHB>20</RecvHB> </Document> </Msg> 报文头 字符集 发送方 接收方 报文类型 创建时间 其它信息 报文体 具体业务信息 各报文定义不同

XML报文类型 业务报文 控制报文 港股通业务报文 确认报文 辅助报文 登录报文 注销报文 心跳报文 通知信息 … …

B A C D 控制报文 心跳报文 登录报文 回报异常 注销报文 10秒发送周期 30秒超时，自动注销登录状态 网关配置的用户名（AppIdr）及密码 回报条数：已接收确认报文及回报报文的条数 C 回报异常 控制回报10秒超时 业务回报60秒超时 出现异常，推荐重发 D 注销报文 用户名（AppIdr）及密码 不推荐超时断开 * 详细请参考《深市港股通XML报文接口规范》

回报报文只做业务字段检查，处理结果以日终结算文件为准 业务报文 委托报文 不会实时生效 确认报文只告知是否送达且格式合法 委托报文 委托报文 确认报文 冻结 确认报文 转托管 回报报文 业务报文 回报报文 回报报文只做业务字段检查，处理结果以日终结算文件为准 委托报文 公司 行为 投票 确认报文 委托报文 回报报文 回报报文 确认报文 * 详细请参考《深市港股通XML报文接口规范》

辅助报文 通知信息 终端全覆盖 信息触发器 与通知文件互补 业务人员将直接收到结算系统发出的通知信息，且终端将弹窗告知 用户技术系统系统可直接将该报文转发给所有柜台系统 与通知文件互补 与现有D-COM网关的通知文件互补，且实时性更强 * 详细请参考《深市港股通XML报文接口规范》

4 未来发展

未来发展 登记结算 终端优化 推广XML 网关至上 D-COM重构 用户技术系统灾备、全业务平台、界面美化 经验复用，全面推广XML 平台化 & 标准化 D-COM重构 以港股通作为D-COM重构契机

5 Q&A

常见问题解答 问：报送委托时，出现AppIdr不存在的问题 问：港股通XML委托历史是否有记录？ 问：某项业务的某个字段如何填写？ 答：注意区分登录网关用的admin用户与XML流接口AppIdr，前者是登录网关用的，而后者需要在登录网关后进行独立配置。 问：港股通XML委托历史是否有记录？ 答：有，在D-COM安装目录的Log下面，from_user_YYYY-MM-DD即为YYYY-MM-DD日的所有委托数据。 问：某项业务的某个字段如何填写？ 答：可参考《深圳市场港股通XML报文接口规范》，里面有详细的填写说明。 问：结算系统使用的用户号DCOMNW与DCOMHK有何区别？ 答：对于登录、注销及心跳等控制类报文填写DCOMNW，其他港股通业务报文，包括确认报文，填写DCOMHK。 问：发送非法报文D-COM网关为何直接断开？ 答：与交易网关一样，为保证数据的安全性，当出现无法正常解析的非法报文时，D-COM网关将返回LOGOUT报文，同时注明断开原因。

常见问题解答 问：出现托管单元不存在或与D-COM用户号关系不匹配 问：开通港股通业务是否需要升级D-COM系统？ 问：公司行为当日委托撤单和历史委托撤单如何操作？ 答：历史委托只能通过申报一笔新的委托，在委托数量中填写负数进行对冲撤单；而当日委托撤单除了负数对冲之外，还可发送撤单报文实现立即撤单。 问：有疑问时如何联系？ 答：可通过QQ答疑群（468790471）和热线电话（0755-21899999）与我们联系。

公司微信：zhongguojiesuan 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司 地址：深圳市深南大道号2012号深圳证券交易所广场22楼 电话：0755-21899999、4008-058-058 邮编：518038 公司网站：www.chinaclear.cn 公司微信：zhongguojiesuan www.chinaclear.cn