特种文献检索(1) 兰州大学图书馆查新中心 2010.4.7.

科技文献可分为 期刊 图书 特种文献

特种文献包括： 专利 会议文献 科技报告 标准 学位论文

专利（Patent） 专利：是指国家以法律形式授予发明人或其权利继受人在法定期限内对其发明创造享有的专有权。

授予专利权应符合三个条件 新颖性 创造性 实用性

中国专利有三种类型 发明专利 实用新型专利 外观设计专利

发明专利： 是指对产品、方法或其改进提出的新的技术方案。具有较高技术水平的发明创造，是专利法主要的保护对象。发明专利权有效期各国不同，我国为自申请之日起20年。

实用新型专利： 是指对产品的形状、构造或其结合所提出的适合于实用的新的技术方案。是技术水平较低但实用价值较高，具有一定技术效果的小发明创造。在我国实用新型专利权有效期为自申请之日起10年。

外观设计专利： 是指对产品的形状、图案、色彩或其结合所作出的富有美感，适于工业上应用的新设计。它不涉及技术上的发明创造。在我国外观设计专利权有效期为自申请之日起10年。

专利文献 （Patent Literature） 1 、专利文献的起源 现代专利制度的基本理念： —“以技术公开换法律保护” 现代专利制度产生了专利文献，而专利文献的出现又标志着具有现代特点的专利制度的最终形成。 部分国家保存的第一件专利说明书： 英国 1617 美国 1790 德国 1877 韩国 1948 中国 1985

专利文献 （Patent Literature） 2.专利文献的概念 是实行专利制度的国家、地区及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。

狭义:专利文献又指专利说明书或发明说明书； 广义:包括专利申请书、专利公报、专利检索工具以及专利有关的一切资料。

专利文献 （Patent Literature） 3、 专利文献的特点 与其他科技文献（期刊、图书）相比，专利文献具有以下优点： 专利文献集技术、法律和经济信息于一体，是一种数量巨大、内容广博的战略性信息资源； 专利文献传播最新技术信息； 专利文献的格式统一规范，高度标准化，并且具有统一的分类体系，便于检索、阅读； 专利文献对发明创造的揭示完整详尽，技术内容相对可靠。

专利文献不同于一般的科技文献，是具有法律规范意义的文献，体现了专利制度的法律保护和公开功能，同时也是集科技、法律、经济信息为一体的经过标准化的信息资源。80%以上的专利不再以其他形式发表，所以专利文献的检索显得非常重要。

为什么利用专利文献 1. 专利文献的作用 ——传播发明创造，促进科技进步 专利文献是专利制度的产物，专利文献承载发明创造内容。全世界每年公布的专利文献约为150万件，累计至今6000多万件，记载的发明创造1600多万项。 专利文献公开传播发明创造，人们可以通过专利文献获得发明创造信息，从而促进这些发明创造的利用。 人们在利用已有的发明创造过程中，不断产生新的发明创造。 周而复始，促进了全社会科学技术的进步.。

为什么利用专利文献 1. 专利文献信息作用 ——警示竞争对手，保护知识产权 专利制度承认人们的智力劳动成果，承诺保护专利权人的专利权，因此专利权人可以在专利制度这张大伞保护下，通过实施其受专利保护的发明成果获得最大化商业利益。 专利文献不仅向人们提供了发明创造技术内容，同时也向竞争对手展示了专利保护范围。 专利权人在其专利产品上注上专利标记，使使用该产品的人可以轻而易举的找到该专利的说明书，了解其专利保护的内容，起到警示竞争对手的作用。

为什么利用专利文献 1. 专利文献信息作用 ——提供技术参考，启迪创新思路 专利文献中含有每一件申请专利的发明创造的具体技术解决方案（说明书）。在专利文献中记载了从航天、生物等高科技到人类生活日用品各方面的发明创造。 研究本领域专利文献中记载的发明创造，对于科研具有非常重要的作用：不仅可使避免重复研究，节约科研时间和经费，同时还可启迪研究人员的研究思路，提高创新的起点，实现科研目标。

为什么利用专利文献 2. 利用专利文献信息需求 ——科研及开发新技术新产品需要利用专利文献信息 开发之前：研究技术现状，进行创新研究 研究现状：收集参考资料，获得有用信息 参考资料：科技期刊，专利文献 专利文献：95%发明创造可在专利文献中查到 80%发明创造只在专利文献中记载 利用专利文献：缩短60%的科研周期 节约40%的科研经费

为什么利用专利文献 2. 利用专利文献信息需求 ——申请专利需要利用专利文献信息 申请之前：进行专利检索，确定是否具有专利性，圈定专利保护范围 专利检索：查找对比文件，进行专利性对比 对比文件：专利文献，科技文献 利用专利文献：减少申请的风险，提高获权可能性. 提高申请质量，有效保护发明创造。

为什么利用专利文献 2. 利用专利文献信息需求 ——市场竞争需要利用专利文献信息 市场竞争：知己，知彼 知彼：收集竞争对手信息 对手信息：产品，技术，知识产权 专利检索：获得专利拥有量 利用专利文献：掌握竞争对手情报

为什么利用专利文献 2. 利用专利文献信息需求 ——技术引进需要利用专利文献信息 引进技术：了解技术现状，确定是否为专利 了解现状：查找相同技术主题的专利 专利技术：确定被引进的技术是否为专利 确定被引进的技术的专利权的可靠程度 利用专利文献：决定是否引进，引进哪种技术，引进谁的技术

为什么利用专利文献 2. 利用专利文献信息需求 ——产品出口需要利用专利文献信息 产品出口：占领国际市场，但要避免侵权 避免侵权：检索专利文献，判断侵权与否 侵权判断：在专利文献中是否存在与产品相同的专利 是否是产品出口目的地国的专利 专利是否是有效的 利用专利文献：做出准确判断，决定是否出口及出口哪些国家地区

为什么利用专利文献 2. 利用专利文献信息需求 ——专利诉讼需要利用专利文献信息 侵权纠纷：被告侵权，积极应诉，请求无效 请求无效：收集证据，查找被诉侵权的专利申请日之前公布的专利文献 利用专利文献：以专利申请日之前公布的内容相同的专利文献为无效证据，防御效果最好

为什么利用专利文献 2. 利用专利文献信息需求 ——制定发展战略需要利用专利文献信息 战略研究：准确定位，提出战略目标 准确定位：通过专利信息分析定位 专利信息分析：国家分布分析——进攻与防御 申请时间分析——技术生命周期 专利权人分析——竞争与合作 核心技术分析——选择战略目标 利用专利文献：做出准确的自我定位，确定战略目标

国际专利分类法 国际专利分类表(International Patent Classification，简称IPC表) 是使用国际专利分类法的工具。IPC既可表示国际专利分类法、国际专利分类表，也可表示国际专利分类号。中国专利分类也采用IPC分类。

IPC表结构编排 IPC表采用等级形式，将技术内容按部(Section)、分部(Subsection)、大类(Class)、小类(Subclass)、主组(Group)、分组(Subgroup)逐级分类，形成完整的分类体系。一个完整国际专利分类号由部、大类、小类、主组或分组的类号组成。

国际专利分类表的内容设置包括了与发明创造有关的全部技术领域，将不同的技术领域概括分成8个部分，每一个部分定为一个分册，用英文大写字母A--H表示。IPC分类体系是由高至低依次排列的等级式结构。

8个部所涉及的技术范围分别是： A部： 生活需要 B部： 作业；运输 C部： 化学；冶金 D部： 纺织；造纸 E部： 固定建筑物 F部： 机械工程；照明；加热；爆破 G部： 物理 H部： 电学

IPC分类8个部的英文名

国际专利分类示例 部 H 电学 大类 H01 基本电器元件 小类 H01F 磁体； 一点小组 1/01 无机材料的 二点小组 1/03 特征在于其矫顽力 三点小组 1/032 硬磁材料的 四点小组 1/04 金属或合金 五点小组 1/047 特征在于其成分的合金 六点小组 1/053 含有稀土金属 小组H01F 1/053实际涉及的是“特征在于其矫顽力的包括硬磁合金尤其 是含有稀土金属的无机材料的磁体”。

从哪儿获得专利信息 因特网：Internet上丰富的免费专利文献信息，检索简便灵活，数据更新快，具有独特的优势。

1.国家知识产权局专利检索系统 http://www.sipo.gov.cn/sipo/wxfw/ 收录了1985年以来公开的全部中国发明、实用新型、外观设计专利的中文著录项目、摘要及全文说明书图象，权威可靠。设置有16种检索入口，主要有：名称、摘要、分类号。

2.中国专利信息检索系统 http://www.cnpat.com.cn/search.asp 由国家知识产权局和中国专利信息中心提供，有17个检索入口。有各国免费专利检索链接。

3.中国专利信息网 http://www.patent.com.cn 由“国家知识产权局专利检索咨询中心”与“北京随梦科技有限公司”共同开发创建。免费检索专利必须注册并登录。

直接检索

也可点击专利检索

4.专利信息服务平台 ——专利信息服务平台 网址：http://202.106.158.8/pubpisfts/index.do 收集了世界80个国家和专利组织的5600多万件英文专利数据，以及自1985年以来的200多万件中国专利数据。 提供快捷检索、表格检索、中国专利法律状态检索，还提供IPC分类查询、中国范畴分类查询。 支持全文检索，提供中国、美国、欧洲及世界知识产权组织的专利全文编码数据，以及中国专利全文图像数据。

5.NSTL的专利文献数据库 http://www.nstl.gov.cn/index.html 国家科技图书文献中心NSTL整合了各国专利数据库，是进行专利文献一站式检索的较好选择。

6.美国政府专利商标局(USPTO) http://www.uspto.gov/ 提供自1790年至今的全部专利图，1976年至今全部全文。

USPTO的检索： 检索界面有快捷检索、高级检索和专利号检索 快捷检索——分栏输入检索词 高级检索栏中，输入检索式 支持 “and”, “or”, “andnot” 算符， 系统支持：短语检索，在短语外加“ ”。截词检索，在词根后加$。大小写不敏感。

专利检索入口

快捷检索 授权专利 申请公开专利

高级检索 输入检索式

专利号检索

7.欧洲专利局专利数据库 http://ep.espacenet.com 收录73个国家及组织5900万条专利记录。

快捷检索界面

高级检索界面

专利号检索界面

分类检索界面

8.德温特创新索引 Derwent Innoval Index（DII） http://isiknowledge.com/ 是世界上国际专利信息收录最全面的数据库之一，由Thomson Derwent(简称Derwent)出版公司出版，收录1963年以来40多个国家的专利文摘。

简单检索 国际专利分类号检索

专家检索

引文检索

9.其他专利数据库 http://www.wipo.int/pctdb/en/search-adv.jsp 1）世界知识产权组织(WIPO)的PCT(Patents)专利检索系统 http://www.wipo.int/pctdb/en/search-adv.jsp

提供简单检索Simple Search 高级检索Advanced Search 组配检索Structured Search

2）加拿大专利数据库 http://patents1.ic.gc.ca/intro-e.html

基础检索

专利号检索

逻辑组配检索

高级检索 国际专利分类号

3）日本专利数据库 http://www.ipdl.ncipi.go.jp/homepg_e.ipdl

提供1885年至今所有日本专利的英文题录和摘要。也可通过日本特许厅(http://www. jpo. go 提供1885年至今所有日本专利的英文题录和摘要。也可通过日本特许厅(http://www.jpo.go.jp)网站上的工业产权数字图书馆(IPDL)免费检索。

检索“种衣剂”中国专利 ——利用CPRS检索系统检索 检索策略： 专利文献检索案例 1)利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 (001) F KW 种衣剂 <hits: 120> 根据（001）检索结果进行： ——IPC分析 ——浏览名称、专利文摘、权利要求1

专利文献检索案例 检索“种衣剂”中国专利 检索策略： 2)找出IPC分类号，进行分类号检索 利用IPC统计工具分析：A01C 1/06为91件。 A01C 种植；播种；施肥 A01C 1/00 在播种或种植前测试或处理种子、根茎或类似物的设备或方法 …… A01C 1/06·种子的包衣或拌种 A01C 1/08·种子免疫 (002) F IC A01C00106 <hits: 307>

专利文献检索案例 检索“种衣剂”中国专利 检索策略： 3)找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 94107022 一种棉花种子处理剂 97104336 高效低毒种子包衣剂 ……同一般的种衣剂或拌种剂相比…… 找到：拌种剂，包衣剂，种子处理剂 (003) F KW 拌种剂+包衣剂+种子处理剂 <hits: 198>

专利文献检索案例 检索“种衣剂”中国专利 检索策略： 4)将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索 (004) J 1+2+3 <hits: 449> 发现有一些装置和机器的专利，将其排除 (005) F TI 装置+设备+机+器 <hits: 984095> (006) J 4-5 <hits: 398>

专利文献检索案例 检索“种衣剂”世界专利 ——利用DWPI检索系统检索 检索策略： 1)利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 （省略） 2)找出IPC分类号，进行分类号检索 根据中国专利检索找到的IPC检索 （1） 1331 A01C1/06/IC

专利文献检索案例 检索“种衣剂”世界专利 检索策略： 3)找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 浏览IPC检索结果，找到主题词： COATED SEED， SEED DRESSING， SPRAY SEED， DUSTED SEED （2） 2203 (COAT+ D SEED) OR (DRESS+ D SEED) OR (SPRAY+ D SEED) OR (DUST+ D SEED)

专利文献检索案例 检索“种衣剂”世界专利 检索策略： 4)将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索 （3） 3109 1 OR 2 最终结果 中国专利：398件 世界各国专利：3109个专利族 结果筛选： （省略）

怎样利用专利文献 1. 专利文献的特性 ——专利文献如同矿藏 矿藏： 埋于深山、地下，经过开采、提炼、制成产品，才能成为财富。 专利信息： 数量巨大、内容繁杂 ，经过检索、分析、转换成专利情报，才有使用价值。

怎样利用专利文献 2.专利检索 技 术 主 题 文献检索 开题立项 制定战略 技术引进 对比文件检索 申请专利 专利审查 无效诉讼 专 利 同族专利检索 地域效力 发展动态 非 技 术 主 题 产品出口 法律状态检索 专利状态 专利引文检索 核心技术 技术流动 专利权人检索 竞争对手 挖掘人才

怎样利用专利文献 2.专利检索 ——专利文献检索 目的：为了解检索日之前某一技术的发展现状或查找某一技术解决方案，从任意一个技术主题对专利文献进行检索，找出参考文献。 结果：尽可能全的找到相关参考专利文献 检索范围：中国专利；外国专利 步骤：1)利用主题词进行初步检索，找到几篇文献 2)找出IPC分类号，进行分类号检索 3)找出同义词、近义词，进行同义主题词检索 4)将上述检索提问式进行逻辑组配，组成完整检索提问式，进行最终检索

怎样利用专利文献 2.专利检索 ——专利文献检索 结果筛选：由本专业技术人员针对检索结果进行手工筛选：去除不切题专利；根据专利权利要求的技术特征对检索结果进行分类归纳。分类归纳方法如下： 特征1 特征2 特征3 特征4 特征5 特征6 特征n 文献1  文献2 文献3 文献n

怎样利用专利文献 特征1 特征2 特征3 特征4 特征5 特征6 特征n 文献1  文献2 文献3 文献n 2.专利检索 ——专利文献检索 结果筛选：由本专业技术人员针对检索结果进行手工筛选：去除不切题专利；根据专利权利要求的技术特征对检索结果进行分类归纳。分类归纳方法如下： 特征1 特征2 特征3 特征4 特征5 特征6 特征n 文献1  文献2 文献3 文献n

怎样利用专利文献 2.专利检索 ——专利审查对比文件检索 目的：为判断申请专利的发明创造是否具有新颖性查找对比文件 结果：准确找出可对比的文件 检索范围：中国专利；外国专利；科技文献 步骤：1) 阅读并理解申请文本及有关文件(初步检索) 2) 核对申请的IPC分类号 3) 确定检索的技术领域 4) 分析权利要求，确定基本检索要素 5) 表达基本检索要素(分类号/关键词) 6) 由基本检索要素构造检索式 7) 动态调整基本检索要素/检索式,适时中止检索

怎样利用专利文献 2.专利检索 ——专利审查对比文件检索 基本检索要素： ——体现技术方案基本构思的可检索的要素 基本检索要素的确定： ——根据发明创造主题名称确定一个或多个基本检索要素 ——根据区别技术特征确定一个或多个基本检索要素 检索要素之间的关系： ——不同检索要素之间为逻辑“与” ——相同检索要素之间为逻辑“或”

怎样利用专利文献 2.专利检索 ——同族专利检索 目的：为查找某一专利的地域性信息，或特定文种，或馆藏短缺的专利文献 结果：整个专利族的所有专利 检索范围：各种同族专利检索系统 步骤：1)选定专利文献号 2)选择同族专利检索系统并检索 3)对国际或地区申请或专利的指定国进行检索

怎样利用专利文献 2.专利检索 ——专利法律状态检索 目的：为确定某一专利是否有效进行检索 结果：该专利的目前状态 检索范围：国家专利检索系统 结果列表：申请日，申请号，公开公告日，公开公告号，授权日，失效日，失效原因，终止日

测试题 1.科技文献分为哪几种？ 2.特种文献包括哪几种？ 3.中国专利的类型有几种？ 4.美国政府专利商标局 (USPTO)的英文全称及网址。

5.中国的第一件专利说明书是哪年？ 6.国际专利分类表的英文全称及简称。

熟悉以下网站： 中国知识产权局 www.sipo.gov.cn 中国专利信息网 www.patent.com.cn 欧洲专利局 ep.espacenet.com 美国专利数据库 www.uspto.gov 日本专利数据库 www.ipdl.jpo.go.jp 中国标准网 www.zgbzw.com 中国标准服务网 www.cssn.net.cn 国家统计局 www.stats.gov.cn

作业 检索下列专利并打开最新一条全文。 1．2008年大众、通用、丰田在中国申请的有关汽车方面的专利，并对他们下一步的开发与研究重点作一个简单评述。（中国知识产权局） 2．使用太阳能（solar energy）的电动汽车（electric vehicle）的专利（美国专利数据库） 3．2008年海尔公司在欧洲申请的手机专利（欧洲专利局）

作业 4.任选国内两个专利网站，检索海尔集团有关空调方面的发明专利有多少个。 写出其中一条专利的专利名和专利号。 对检索结果进行比较。

谢 谢！ 欢迎利用图书馆各类信息资源