16 市场失败：垄断和外部性 学完本章，你将能够 本章要点 1.界定什么是市场失败; 2.推导出垄断是如何导致市场失败的; 3.理解政府对垄断企业的规制办法和措施; 4.定义什么是外部性、了解其分类及其特征; ©2011-13 王秋石

16 市场失败：垄断和外部性 学完本章，你将能够 本章要点 5.理解污染是如何导致市场失败的; 6.理解知识是如何导致市场失败的; 7.理解在有外部成本时,政府以及个人是如何实现社会最优的; 8.理解在有外部收益时,政府是如何实现社会最优的。 ©2011-13 王秋石 3 3

本章试图进一步证明,一旦市场是垄断的就会导致非效率;同时,一旦经济活动具有很强的外部性,即便是完全竞争的经济也不可能实现社会最优状态。 帕累托最优和市场失败 完全竞争有可能实现帕累托最优。 本章试图进一步证明,一旦市场是垄断的就会导致非效率;同时,一旦经济活动具有很强的外部性,即便是完全竞争的经济也不可能实现社会最优状态。 因此,在存在垄断和外部性时,为了实现社会资源的优化配置,我们应该采取一些相应措施以弥补市场失败。 ©2011-13 王秋石

(1) 垄断是一家企业生产没有近似替代品的一种市场结构,它是价格制定者。 为什么垄断导致市场失败？ 首先回忆有关垄断的一些要点： (1) 垄断是一家企业生产没有近似替代品的一种市场结构,它是价格制定者。 ( 2) 垄断可以被区分为单一价格垄断和价格歧视垄断。 (3)垄断者的定价高出其边际成本,代表着市场存在着非效率。 (4) 垄断者,或者是有一定市场控制力的企业都可以实施三种不同的价格歧视策略。 ©2011-13 王秋石

市场失败(market failure),又译“市场失灵”,在本书中它们等义的。 市场失败是相对于 “市场成功”而言的。 市场成功和市场失败 市场失败(market failure),又译“市场失灵”,在本书中它们等义的。 市场失败是相对于 “市场成功”而言的。 “市场成功” 是指完全竞争市场能够实现总体均衡(即生产和交换效率)或社会福利极大化的一种状态。 市场失败是指市场偏离总体均衡(即生产和交换效率)或社会福利极大化的一种状态。 ©2011-13 王秋石

垄断导致市场失败 导致市场失败的成因有许多,但垄断或非完全竞争是造成市场失败最为基础性的一种。 纯粹垄断市场的市场失败 竞争与垄断并存的市场的市场失败。 ©2011-13 王秋石

完全垄断导致非效率 垄断导致非效率的三大表现形式： 1. 垄断者利润极大化的定价高出边际成本,pM >MC,那么,市场是非效率的。 2. 在垄断条件下,生产者和消费者剩余面积之和未能达到最大,那么,市场是非效率的。 3.垄断会导致“无谓损失”(或效率损失),所以市场是非效率的。 ©2011-13 王秋石

其实,上述三点是同义语反复,只要满足其中一点,其他两点便可推导出来。 以上分析试图说明:从局部均衡的角度看,垄断将导致市场失败。 纯粹垄断市场的市场失败 其实,上述三点是同义语反复,只要满足其中一点,其他两点便可推导出来。 以上分析试图说明:从局部均衡的角度看,垄断将导致市场失败。 如果从总体均衡角度看,垄断也会导致市场失败。 下面运用总体均衡分析方法考察竞争与垄断并存时是如何出现非效率的。 ©2011-13 王秋石

MRTxy =MRSAxy =MRSBxy =px / py 竞争与垄断并存的市场的市场失败 依定义,边际转换率为生产x 和y 的边际成本之比,即: MRT =MCx / Mcy 生产和交换的总体均衡条件为: MRTxy =MRSAxy =MRSBxy =px / py 因此,满足以下条件则实现了总体均衡(即生产和交换效率): MCx/MCy =px/py ©2011-13 王秋石 10

px >MCx py =MCy px/py >MCx/MCy 竞争与垄断并存的市场的市场失败 现假定产品x 是垄断性的,而产品y 是竞争性的,x 的定价会高其边际成本,即: px >MCx 而竞争性产品y 的市场均衡条件为: py =MCy 以上两式相除,有: px/py >MCx/MCy 这显然不符合总体均衡条件,因此,从总体均衡角度看,垄断导致市场失败。 ©2011-13 王秋石 11

竞争性市场是有效率的 首先假定x 和y 均是竞争性的。给定竞争性市场的产品价格比线为pcp’c,总体均衡点为N,它与社会无差异曲线u2 相切。此时,市场是有效率的,并且实现了社会福利的最大化。 ©2011-13 王秋石

竞争与垄断并存的市场的市场失败 给定一个有垄断时的价格比pM p’M ,市场的均衡点为M,此时,垄断性产品x 的产量小于竞争时应有的产量,而竞争性产品y的产量高于纯竞争时应有的产量。 ©2011-13 王秋石

竞争与垄断并存的市场的市场失败 尽管M 点实现了生产效率,但它比N 点的社会福利水平u1要低于纯竞争时的u2。 ■需要说明的是,不仅仅是垄断,垄断竞争、寡头等非完全竞争市场都会导致不同程度的市场失败。 ©2011-13 王秋石

对自然垄断的规制是应用经济分析中一个非常重要的课题。在很多国家,公用事业、通信和交通产业都是被大量规制的行业。 对自然垄断的基本规制方法及原理： 成本定价法 边际成本定价法 平均成本定价法 一次性税收法 两层定价法 逐一讨论如下。 ©2011-13 王秋石

边际成本定价法 边际成本定价法是将边际成本和需求曲线相交点的价格确定为最高限价的一种规制办法。 该自然垄断者根据MR =MC 的原则决定利润极大化的产量QM 和价格PM 。 政府根据p =MC 原理决定其产量为QC ,将其价格确定为Pc。 ■企业出现亏损，需政府补贴。 ©2011-13 王秋石

平均成本定价法 平均成本定价法是按平均成本曲线和需求曲线的交点所确定最高限价来定价的一种规制方法。 但政府进行限价,将价格定在P1 ,产量为Q1 ,此时垄断者赚取了正常的会计利润。 ■价格和产量在完全竞争和完全垄断之间。依旧存在效率损失。 ©2011-13 王秋石

一次性税收法 如果某垄断者在未被调控前的垄断利润为x 美元,如果政府调控目的是为了使垄断者的经济利润为零,那么,就可以对该垄断企业征收x 美元的一次性税收。 有必要注意,一次性税收并没有改变垄断者的均衡产量和价格 ,只是政府将其利润拿走罢了,依然发生效率损失。 一次性税收 ©2011-13 王秋石

两层定价法是对垄断者的相同产品采取两层或多层确定价格的方法。 调控当局认为,有些人应该支付更高的价格，而有些人只需支付更低的价格。这样一来,垄断者就可能把从高价中得到的利润去弥补低价时的亏损。 我国居民用电、用水的价格采用了类似的这种两层定价法。为了确保居民用电价格从0.50 元上升到0.6 元/ 度的顺利进行,一些地方政府决定,一些困难户、低保户可以享受原价格不变,而其它居民一律按新价支付。采用这种两层定价的好处就是社会最低收入阶层不至于反对电价调整,这在某种程度上等同于自然垄断者实施价格歧视政策。 ©2011-13 王秋石

政府对垄断企业规制存在着重重困难。现实生活决不像我们所学的那样一目了然。 政府对自然垄断规制的难点 政府对垄断企业规制存在着重重困难。现实生活决不像我们所学的那样一目了然。 1）尽管在一些西方国家中,一些调控委员会对垄断企业,特别是政府许可的垄断企业调查其需求和成本,但垄断企业的需求和成本曲线依然很难确定。 2）在信息不充分的情况下,政府有可能制定出低于垄断者平均成本的最高限价,从而使垄断者发生亏损而退出市场,这样产量便会减少。 3）垄断者有可能采取降低质量的办法来对付政府的最高限价政策。 ©2011-13 王秋石

政府对自然垄断规制的难点 4） 垄断者有可能不理睬政府定价,而在黑市上抛售其产品。 5）政府对企业的调控有可能产生企业和个人的寻租行为。 ©2011-13 王秋石

寻租行为是指企业和个人通过影响政府的政策使自己所拥有的生产要素得到超出市场正常报酬的报酬。 寻租者为了获取租金所花费的各种努力(含游说和贿赂)和费用并不能增加社会总供给,反而是一种资源的浪费。 因此,从整个社会角度来说,寻租行为代表着某种无谓损失。 ©2011-13 王秋石

外部性 我们已知,在一定条件下,完全竞争导致资源的优化配置,而垄断会产生效率损失。 然而,从本章开始,我们试图证明,即使市场是竞争性的,也有可能出现偏离效率的情形。 外部性就是其中一种市场失败的重要成因。 ©2011-13 王秋石

外部性是指第三方对生产或消费当事人强制产生的额外的成本或收益。 一旦外部性存在,负的外部性产生外部成本,亦可称为外部不经济;正的外部性产生外部收益,亦可称为外部经济。 外部性有以下特征: (1) 第三方性。外部性是第三方对生产和消费当事人所产生的正面或负面的影响。 (2) 强制性。当事人被迫接受的,无论是喜欢还是讨厌。 (3)分离性。造成成本和收益的分离。 ©2011-13 王秋石

外部性的分类 外部性有生产性和消费性之分； 外部性还有正负之分。 正 负 生产 生产的正外部性 生产的负外部性 消费 消费的正外部性 消费的负外部性 ©2011-13 王秋石

外部性的分类 左：大学生运动会产物之一。 右：环境污染问题严重 ©2011-13 王秋石

外部性与市场失败 无论外部性正与负，他们都将导致市场失败。 负的外部性导致市场失败：污染 正的外部性导致市场失败：知识 污染不是个好东西。某企业的污染增加了其他企业和整个社会的减污成本。 因此,污染是一个典型的负的外部性的例子。 ©2011-13 王秋石 27

现假定某家制造污染的企业A 生产某种产品x,这会产生边际个人成本(MPC),它是指企业多生产一件产品对该企业自身所产生的成本增量。 负的外部性导致市场失败：污染 现假定某家制造污染的企业A 生产某种产品x,这会产生边际个人成本(MPC),它是指企业多生产一件产品对该企业自身所产生的成本增量。 边际外部成本(MEC)是指负的外部性对其他企业和社会所产生的成本的增量。 边际社会成本(MSC)是指多生产一个单位产品对其他企业或个人所产生的成本的增量,它等于边际个人成本加边际外部成本,即: MSC=MPC+MEC ©2011-13 王秋石

负的外部性导致市场失败：污染 企业A 是一家没有释放污染的竞争性企业,整个市场对它的需求曲线为D。 污染企业的产量决策 企业A 是一家没有释放污染的竞争性企业,整个市场对它的需求曲线为D。 在没有外部性的情况下企业A 的供给曲线为S,它等于边际个人成本(MPC),企业按照边际个人成本等于边际个人收益的原则确定均衡产量为x*p ,这是有效率的产量,此时均衡价格为p1。 ©2011-13 王秋石

负的外部性导致市场失败：污染 再假定企业A 是污染的源泉。 它的边际社会成本(MSC) 高出边际个人成本(MPC) 污染企业的产量决策 再假定企业A 是污染的源泉。 它的边际社会成本(MSC) 高出边际个人成本(MPC) 因此从整个社会看,按照MSC =MSB 的原则,它的社会有效产量应该是x*s。 社会有效产量 ©2011-13 王秋石

负的外部性导致市场失败：污染 他站在边际私人成本等于边际私入收益的角度考虑问题,因此,他要实现的是个人的最佳产量x*p 。 污染企业的产量决策 他站在边际私人成本等于边际私入收益的角度考虑问题,因此,他要实现的是个人的最佳产量x*p 。 ■污染企业的产量过大,它多生产了x*s x*p 个单位的x。 ■它所造成的社会福利损失(SWL)为△GFE。 ■因此,一旦负的外部性存在,它会偏离社会效率状态,产生市场失败。 个人最佳产量 ©2011-13 王秋石

浓烟和绿树 ©2011-13 王秋石

负的外部性导致市场失败：污染 我们再来看看被迫接受污染的企业B。 被污染企业的产量决策 我们再来看看被迫接受污染的企业B。 企业B的边际个人成本曲线S等于MPC。企业B 按照边际个人成本等于边际个人收益(MPC =MPB)的原则,决定生产有污染情况下的最佳产量y*p 。 ©2011-13 王秋石

负的外部性导致市场失败：污染 被污染企业的产量决策 站在整个社会角度来看,如果没有外部污染,他的供给曲线就应该是S’,它等于边际社会成本曲线MSC, 企业按照边际成本等于边际收益原则,但此时表现为按照边际社会成本等于边际社会收益(MSC = MSB)的原则,确定其最佳产量为y*s ©2011-13 王秋石

负的外部性导致市场失败：污染 被污染企业的产量决策 没有污染的最佳产量为y*s ,而有污染的最佳产量为y*p ,社会的理想目标当然是没有污染,因此,该企业应该生产y*s ,但它实际生产y*p ,被污染企业的产量过少了! ■它的社会福利损失为△GFE。 个人实际产量 社会最佳产量 ©2011-13 王秋石

结论 由于外部性的存在,制造污染的企业和被迫接受污染的企业都按照边际个人成本等于边际个人收益的原理生产其最佳产量。但制造污染的企业产量过大,而被迫接受污染的企业产量过少,都没有实现社会效率产量。尽管它们是竞争性企业,该市场不能实现社会最优状态,出现了市场失败。 ©2011-13 王秋石

正负外部性 防火防盗防师兄 赏花赏月赏师妹 ©2011-13 王秋石

正的外部性导致市场失败：知识 教育或者说知识,具有很强的正的外部性。 简言之,他们接受更多的知识,对社会其他人是个福音,他们可以享受外部收益的增加。 因此,一旦存在正的外部性时,个人收益和社会收益就会产生分离。 图书馆传承着人类知识。 ©2011-13 王秋石

边际外部收益(MEB)是指正的外部性对他人和社会所产生的收益的增量。 正的外部性导致市场失败：知识 边际外部收益(MEB)是指正的外部性对他人和社会所产生的收益的增量。 边际个人收益(MPB)是指企业多产生一件产品对该企业自身所得到的收益的增量。 边际社会收益(MSB)是指企业多生产一件产品对其它企业或个人所产生的收益的增量。它等于边际个人收益加上边际外部收益,即: MSB=MPB+MEB 我们以接受大学教育的人数(y)来代表一个社会的知识(教育)的水平。 ©2011-13 王秋石

正的外部性导致市场失败：知识 接受大学教育的人数的决定 培养大学生的供给曲线S与知识是否是正的外部性产品无关,因此,它是一条斜率为正的曲线,此时,边际个人成本等于边际社会成本; 对高等教育的个人需求曲线D 是一个斜率为负的曲线,接受高等教育的个人并不会考虑什么社会收益,因此,该需求曲线就是他的边际个人收益曲线(MPB)。 个人最佳数量 ©2011-13 王秋石

正的外部性导致市场失败：知识 接受大学教育的人数的决定 人们决定是否接受高等教育取决于他们的边际(个人)收益和边际(个人)成本,因此,该社会实际大学生人数仅为y*p 。 个人最佳数量 ©2011-13 王秋石

正的外部性导致市场失败：知识 接受大学教育的人数的决定 知识具有正的外溢性,如果按照新增长经济学理论,知识遵循边际收益递增的规律的话,知识的边际外部收益会随着大学生人数的增加而增加。 因此,边际社会收益曲线(MSB)与边际个人收益曲线(MPB)的垂直距离越来越宽。 ©2011-13 王秋石

正的外部性导致市场失败：知识 接受大学教育的人数的决定 但整个社会的边际收益要大于个人的边际收益,从整个社会角度出发,按照MSB =MSC 的原则,该社会最优的大学生人数为y*s 。 显然,在市场经济条件下,实际接受教育的人数小于理想数,市场出现了失败。 社会最佳数量 ©2011-13 王秋石

正的外部性导致市场失败：知识 < 它比社会最优数量y*s 要少掉y*py*s这么多。 接受大学教育的人数的决定 ■显然,在市场经济条件下,实际接受教育的人数小于理想数,市场出现了失败。 ■只要负的或正的外部性存在,即便是竞争性市场都会偏离社会最优,出现市场失败。 < 个人最佳数量 社会最佳数量 ©2011-13 王秋石

假定经济中存在着两家企业A 和B,生产同一种产品x。 x 的价格由市场竞争所决定,再假定企业A 和B 在生产时都存在外部成本。 外部性导致市场失败的代数法分析 假定经济中存在着两家企业A 和B,生产同一种产品x。 x 的价格由市场竞争所决定,再假定企业A 和B 在生产时都存在外部成本。 因此,各家的成本除了受本家产量的影响之外,还要受到对方产量的影响 ©2011-13 王秋石

如果不存在外部性,那么,两家企业的最有效率的资源配置应满足: 外部性导致市场失败的代数法分析 如果不存在外部性,那么,两家企业的最有效率的资源配置应满足: ■一旦存在外部成本,为了实现帕累托优化条件,我们必须使企业的联合利润极大化,即: ©2011-13 王秋石

外部性导致市场失败的代数法分析 令一阶条件为零,有: ©2011-13 王秋石

很显然,MSCA >MPCA ,MSCB >MPCB ,但是企业A 和B 均按个人边际收入决定其个人最佳产量。 外部性导致市场失败的代数法分析 很显然,MSCA >MPCA ,MSCB >MPCB ,但是企业A 和B 均按个人边际收入决定其个人最佳产量。 但从全社会角度看,它们应该按照式决定其产量。因此,完全有理由相信,个人最佳产量一般要大于社会最佳产量。 总之,如果存在外部效应,即使在完全竞争市场中,从整个社会角度来看,没有实现资源的优化配置,出现了市场调节的失败。 ©2011-13 王秋石

我们试图去寻找一些行之有效的办法来克服外部性造成的损失,尽可能向社会最优状态靠拢。 一旦存在外部成本,就说明存在着负的外部性。 外部性的治理 我们试图去寻找一些行之有效的办法来克服外部性造成的损失,尽可能向社会最优状态靠拢。 一旦存在外部成本,就说明存在着负的外部性。 1）面对外部成本的政府行为 政府在应对外部成本时通常采用以下三种方法:税收和补贴、排污费和可交易许可证。 2）面对外部成本的私人解决方案 没有政府干预的私人解决方案依然是可行的。主要有以下三种：社会惯例、企业合并和私人谈判 ©2011-13 王秋石

面对外部成本的政府行为：税收和补贴 剑桥大学经济学家阿瑟·塞西尔·庇古(Arthur Cecil Pigou,1877—1959)早在20 世纪20 年代就找到了治理外部成本的办法,史称“庇古税收/ 补贴”,其思路很简单:对制造污染的企业征税使之减少排污,对被迫接受污染的企业进行补贴,使之能消除或减轻污染所造成的伤害。 ©2011-13 王秋石

？ 负的外部性导致市场失败：污染 回忆一下·：污染企业站在角度考虑问题, 他的是个人的最佳产量x*p 。 ■社会最佳产量应为x*s 污染企业的产量决策 回忆一下·：污染企业站在角度考虑问题, 他的是个人的最佳产量x*p 。 ■社会最佳产量应为x*s ■如何减少其产量呢？ ？ 社会最佳数量 个人最佳产量 ©2011-13 王秋石

面对外部成本的政府行为：税收和补贴 政府对某一制造污染的竞争性企业征税并不会改变市场价格,该企业在增加了成本之后一般只能用减少产量来应对。 如果政府对该企业每单位产品征收EH 的税收,它的税后供给曲线上移至ST,它根据边际成本等于边际收益原理,决定生产x*s ,此时恰好实现了有外部性情况下的社会最优产量。 ©2011-13 王秋石

如果制造污染的企业对社会造成的边际外部成本是可计算的话,那么,庇古税收和补贴方案就是非常完美的。 庇古税收/ 补贴 如果制造污染的企业对社会造成的边际外部成本是可计算的话,那么,庇古税收和补贴方案就是非常完美的。 如果随产量变化而变化的边际外部成本无法计算时,庇古税收和补贴方案就变成了空中楼阁。 当然,庇古方案释放出来的信息是有价值的:如果市场出现外部成本,市场调节就会失败,此时政府干预的大方向就是正确的了。 ©2011-13 王秋石

排污费是对产生外部成本的污染者征税的一种替代性方案。 面对外部成本的政府行为：排污费 排污费是对产生外部成本的污染者征税的一种替代性方案。 但不是像庇古税收那样,你一产生污染就征税。当企业排污超出一定标准时,政府按每单位污染的价格来收税。因此,从某种程度上说,排污费是庇古税收的某种改进版。 一家企业产生的污染越多,它所支付的排污费就越多,相应地减少的产量也就越多。 政府所制定的排污费能够实现社会效率,就需要掌握排污企业的许多信息,但实际上由难度。 ©2011-13 王秋石

可交易许可证是指府对每个潜在污染者分配一个许可的最大污染量,其许可证可在市场上交易的一种减排污染的制度。 面对外部成本的政府行为：可交易许可证 可交易许可证是指府对每个潜在污染者分配一个许可的最大污染量,其许可证可在市场上交易的一种减排污染的制度。 每家企业都知道自己的污染成本和收益。那些降低污染具有较低边际成本的企业出卖它们的许可 证,而那些降低污染的边际成本较高的企业会买进这些许可证。许可证市场决定了企业所交易许可证的价格。 每家企业买入或卖出许可证,直到其污染的边际成本等于许可证的市场价格。 ©2011-13 王秋石

污染额度可以交易制度是利用私人信息的一种明智方法,其实政府并不掌握或很难掌握这方面的信息,因此,这一制度可以大大地节省交易费用。 面对外部成本的政府行为：可交易许可证 污染额度可以交易制度是利用私人信息的一种明智方法,其实政府并不掌握或很难掌握这方面的信息,因此,这一制度可以大大地节省交易费用。 与排污费方法相比,这种解决污染的许可证方法更刺激企业去发现污染较少的技术,因为污染许可证的价格会随着许可证需求数量的增加而上升。 目前全世界比较流行的碳交易从本质上讲与可交易许可证制度很是接近。碳交易机制就是规范国际碳交易市场的一种制度安排。 ©2011-13 王秋石

三种碳交易机制 联合国推行的CDM 计划,目的是在世界范围内减少碳排放和降低环境污染。 发达国家有需求,发展中国家有供应能力,碳交易市场由此产生。清洁发展机制(CDM)、排放贸易(ET)和联合履约(JI)是《京都议定书》规定的3 种碳交易机制。 ©2011-13 王秋石

面对外部成本的私人解决方案 人们普遍认为,一旦出现外部性,市场出现失败,政府干预势在必行。 其实不然! 当外部性存在时,没有政府干预的私人解决方案依然是可行的。主要有以下三种。 社会惯例 企业合并 私人谈判。 人喂鱼，鱼养眼。 ©2011-13 王秋石

社会惯例和企业合并 良好的社会习惯的形成有利于减少外部性。例如，不乱丢垃圾。 ■制造污染的企业和接受污染的企业由于某种原因合并成一家企业,这样所有的外部成本就内部化了。 路面是否干净成为城市文明的象征。 ©2011-13 王秋石

科斯定理 如果产权界定清晰,在交易费用忽略不计的情况下,涉及外部性当事人双方的自愿谈判可以实现资源的效率配置,这就是著名的科斯定理,有时简称“谈判解”。 罗纳德·哈里·科斯(910—) 生于英国伦敦威尔斯敦。 他成为新制度经济学的创建者之一,荣获诺贝尔经济学纪念奖(1991 年) . 科斯 ©2011-13 王秋石

我们以一个假设的案例来说明科斯定理的成立及其条件。 假如某一化工厂所排放的污水使得某农场主蒙受损失。据估计损失额每年高达3 万元。科斯定理是说,只要产权界定清晰,无论产权的初始配置如何,双方自愿谈判可以实现有效率的配置。 ©2011-13 王秋石

现在再假定化工厂有权排放污水,农场主也会主动找上门要求自费安装这种净化器,因为安装后可使得他少2 万元损失。 科斯定理 首先假定化工厂无权排放污水,农场主就会要求赔偿。如果最经济的减排方案是安装某种净化器,安装及维护成本是每年1 万元,在法律制裁的威胁下,工厂主会愿意安装净化器。 现在再假定化工厂有权排放污水,农场主也会主动找上门要求自费安装这种净化器,因为安装后可使得他少2 万元损失。 无论产权初始配置如何,双方自由谈判可以实现有效率的配置——安装净化器。 ©2011-13 王秋石

产权界定如何会影响到两家企业的亏损和盈利水平,有些处于边界上的竞争性企业由于产权界定不利可能导致企业的破产。 科斯定理 产权界定如何会影响到两家企业的亏损和盈利水平,有些处于边界上的竞争性企业由于产权界定不利可能导致企业的破产。 科斯定理成立的另一个条件就是交易费用可以忽略不计。 交易费用是指为了完成一笔交易,人们除了支付其价格以外,还必须为搜寻商品信息、进行价格等方面的谈判、购置商品以及享受用户权益所付出的代价。 ©2011-13 王秋石

如果污染企业的工厂主蛮不讲理,就是置农场主合理要求于不顾,谈判就难以成功。 科斯定理 如果污染企业的工厂主蛮不讲理,就是置农场主合理要求于不顾,谈判就难以成功。 再假设受损的不是一家农场主,而是30 户农民。你作为其中的一位农民想节省自己的交易费用,想要他人去谈判,而自己可以坐享其成,成为一位免费搭便车的人。 如果大家都这么想,谈判无法开展,效率无从谈起! ©2011-13 王秋石

存在外部收益的应对 当存在外部收益时,为了有效地进行资源配置,政府可以采取以下四种方法之一。 公共提供 私人补贴 优惠券 专利与版权 ©2011-13 王秋石

公共提供 公共提供是指从政府得到收入的公共机构提供产品和服务。例如国立大学。 如果大学教育完全市场化,均衡产量为y*p ,它低于社会最优产量y*s。 ■如果政府按招收每位学生向大学拨款EH、学生个人支付Hy*s 学费的话,最优的在校大学生人数y*s就实现了。 ©2011-13 王秋石

私人补贴 私人补贴是指政府为了公共利益而对私人企业进行补贴的一种行为。 它是“庇古税收”的反面。凡是有正外部性的时候，有可能采取“庇古补贴”。 例如,政府为了鼓励民办大学办学,对部分贫困生以及优秀学生进行以助学金和奖学金等形式进行补贴。 对民办大学应进行补贴。图为江西服装学院校园。 ©2011-13 王秋石

优惠券 优惠券是指政府为了公共利益对某一类型的居民发放的一种代金券,可用于购买特定的产品或服务。 食品券是优惠券的一种,它只限于购买食品,用以改善贫困家庭的饮食与健康,他们更健康对整个社会都是一件好事。 ©2011-13 王秋石

专利与版权 科学技术创新为企业带来好处,同时为其他企业和社会带来好处,因此,它有很强的正的外部收益。 除了对一些中小型IT 企业进行创新补贴之外,政府对其成果采取专利和版权的保护,使得他们的个人收益能够得到保护,这样就可以鼓励更多的企业从事外部性很强的科技创新活动。 ©2011-13 王秋石