8 市场失灵与微观经济政策 8.1 垄断 8.2 外部影响 8.3 公共物品和公共资源 8.4 不完全信息 安徽工业经济职业技术学院 钱胡风 2018/12/9

8 市场失灵与微观经济政策 学习目标 要求掌握垄断与市场关系，公共产品与市场关系，外部性与市场关系，了解信息不对称与市场关系。 学习重点 垄断的效率损失及应采取的措施，公共产品的含义、提供方式及价值补偿，外部性的含义，外在收益、外在成本与市场关系，解决外部性的方法。 2018/12/9

8 市场失灵与微观经济政策 市场失灵或市场失败（market failure）是市场调节不能在一些场合或情况下自动实现资源优化配置或有效 市场失灵产生于四种情况： 垄断 外部影响 公共物品 不完全信息。 2018/12/9

8.1 垄断 8.1.1 垄断 8.1.2 寻租理论 8.1.3 公共管制 8.1.4 反托拉斯法 2018/12/9

8.1.1 垄断 一般情况下，垄断和竞争相比，其资源配置效率是较低的，其价格是较高的，其市场供给量是较少的，其价格总是高于边际成本的，垄断利润是经常存在的。 垄断价格 ● ● MC ● ● 竞争价格 ● D MR ● ● 垄断产量 竞争产量 2018/12/9

8.1.2 寻租理论 寻租的含义 所有以利润最大化为目标的企业都是希望获得垄断权的，因为垄断可以减轻竞争压力，可以控制市场价格、供给、产量，可以获得垄断带来的超额利润。 完全竞争的行业在短期内可以有超额利润，但长期中是没有的，而垄断则在长期内也有超额利润。 创造和获得垄断权的活动被称为寻租（rent seeking），现在一般泛指对政府的行贿受贿行为或过程。所以为寻租，是因为政府手中的权力不可能永远得到，只能是一时的，钱权交易就好比政府权力的出租一样。 寻租是导致政府官员腐败的重要原因，而且也不仅是经济领域，凡是政府掌控的行政审批事项，都有可能引起寻租活动。 2018/12/9

8.1.3 公共管制 对竞争的管制主要是市场秩序，以促进公平竞争；对垄断的管制主要是使其降低价格、减少垄断利润、增加供给量，以保护消费者的利益，但垄断有各种各样，因而对垄断的管制是一件非常复杂的问题。 对垄断的管制一般有外部引入竞争机制和内部对其价格、成本、利润的控制，在可能的情况下，前者的效果好于后者。 2018/12/9

8.1.3 公共管制 管制，按边际成本定价，但长期内企业亏损。AC ＞MC。此时政府还得补贴垄断企业。 消费者剩余 实在损失 AC AC AC 企业盈利 ● ● ● MC ● ● ● ● D D MR D 管制，按边际成本定价，但长期内企业亏损。AC ＞MC。此时政府还得补贴垄断企业。 管制，按平均成本定价，但存在实在损失，企业可以长期经营。 不管制，消费者剩余最小，实在损失最大，并存在垄断利润。 2018/12/9

8.1.4 反托拉斯法 许多国家都有反垄断法，美国最为突出。 现实中反垄断法、反托拉斯法的真正执行是比较少的。真正危害性比较大的恰恰是政府扶持的垄断。 反垄断法的依据是垄断和其他妨碍竞争的行为会引起资源配置的低效率，价格上升、产量减少，并侵害消费者和其他非垄断企业的利益。 对反托拉斯法的批评主要有：处罚了成功者；不利于进行国际竞争；对促进技术进步不利；刺激寻租活动，使政府腐败增多，这是资源的更大浪费；事实上常常增加了生产者的利益，并没有带来公共利益、总剩余的增加。 2018/12/9

8.2 外部影响 8.2.1 外部影响和资源配置失当 8.2.2 外部影响政策 8.2.3 科斯定理 2018/12/9

8.2.1 外部影响和资源配置失当 私人收益Vp;社会收益Vs;私人成本Cp;社会成本Cs 外部经济 外部不经济 Vp＜Vs Vp＜ Cp ＜Vs 对私人不利,对社会有利， Cp＜ Cs Cp＜ Vp ＜Cs 对私人有利，对社会不利 Vp＜ Cp = Vs 同上 Cp＜ Vp = Cs Vp＜ Cp ＞ Vs Cp＜ Vp ＞Cs Vp＞ Cp 公私两利 2018/12/9

8.2.1 外部影响与资源配置失当 社会边际成本MC+ME 私人边际成本MC D(MR) Qs ME QP 2018/12/9

8.2.2 外部影响的经济政策 使用税收津贴 使用合并企业 规定财产权 政府干预经济的方法主要有两种。首先，政府通过法律进行干预。其次，政府也可以直接参与经济活动。显然，政府干预多一些，企业自由就少一些。 平衡点在那里？自由还是干预？市场还是政府？这是经济学的一个永恒话题。 现实的态度是具体问题具体分析。而平衡的目的是为了最大限度地增进社会福利。 2018/12/9

8.2.3 科斯定理 科斯定理（The Coase Theorem)：如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么在有外部性效应的市场上，无论所涉及资源的产权属于哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置有效率状态。 科斯定理的适用性并不总是有效的 2018/12/9

8.3公共物品 8.3.1私人物品与公共物品 8.3.2私人物品与公共物品的最有数量 8.3.3市场失灵 2018/12/9

8.3.1 私人物品与公共物品 私人物品 公共物品 纯公共物品 非纯公共物品 竞争性 （不能共同消费） 非竞争性 （可以共同消费，而不增加边际成本） 一定程度竞争性 排他性 （可分别收费，不付费则不能消费） 非排他性 （无法分别收费，或分别收费成本太高） 一定程度排他性 水果 衣物 国防 外交 道路、无线频道 2018/12/9

8.3.2 私人物品和公共物品的 最优数量 私人物品由于其竞争性，相互之间不能共同消费，因而其市场需求量是每个私人消费量的加总，但一定情况下，其价格是不变的。 公共物品由于没有竞争性，相互之间可以共同消费，因而其市场需求量是确定的，增加消费者并不增加市场消费量，但提供公共物品的费用则随着消费者的增加而增加。 2018/12/9

8.3.2 私人物品和公共物品的 最优数量 私人物品 公共物品 D1 D2 D1 D2 D D S S A+B B A A B A+B ● B ● A ● ● ● ● A B A+B 2018/12/9

8.3.3 市场失灵 私人物品不支付是不能消费的，公共物品不像私人物品那样，常常不支付也能消费，即不交费或缴税也能消费，因而，不少人不支付成本就想获得对公共物品的消费，这称为“免费搭车” （free rider）。 免费搭车的存在说明公共物品的供给不能仅仅依靠市场机制。即在公共物品的供给方面市场是失灵的。 公共物品的消费品的供给由于免费搭车而导致总是供给不足。 公共物品需要政府来提供，但政府提供的并不都是公共物品。 2018/12/9

8.4 不完全信息 不完全信息 含义 信息不完全也称为信息不对称。不完全信息的存在，也就意味着私人信息的存在，即某些信息不是公共的、对称的。 信息不完全分为绝对信息不完全与相对信息不完全。 造成信息不完全的原因多种多样：认识能力、知识、专业的限制、收集完全信息成本太高、有意的隐瞒欺骗夸大 2018/12/9

8.4 不完全信息 信息不完全与商品市场 信息不完全会导致市场机制的失败。 逆向选择：指在买卖双方信息不对称的情况下，差的、质量不好的物品总是比优的、质量较好的物品优先被人选择并获得一个好的收益，或者说，交易是从劣到优，而不是从优到劣的选择。 旧货（二手物品）市场常常有这种情况。 保险市场也常常有这些情况。保险市场常常有儿童保险，而对老年人的保险则难以建立。银行的信贷市场、药品市场也是逆向选择常常发生的市场。 就业市场、上市公司也会发生这样的情况。 2018/12/9

委托——代理理论 委托——代理理论 利益关系存在于各种权力义务关系之中，在权力义务关系中，权力一方又可以被称为“委托人”，而义务一方可以被称为“代理人”，这表示委托人的利益（权力）取决于代理人的行动（义务）。 2018/12/9

委托—代理理论 委托——代理理论要点： 委托人的利益取决于代理人的行动，但是，代理人的行动动机是自己的利益最大化，而不一定是委托人的利益最大化。委托人需要“激励”代理人，给代理人某种好处。这种委托——代理的关系一定是建立在某种利益激励关系上。 激励的基本方法一般是给予对方一定好处的承诺。 股东应该给经理多少报酬呢？由于委托人——代理人之间“信息不对称”，经理知道的信息比股东多，因此，经理有条件欺骗股东。 股东为了维护自己的利益，不仅仅是要鼓励经理努力工作，还要设法鼓励经理讲实话，讲信用。 经营者的经营动机取决于职位给予他的权力——义务关系 2018/12/9