第4章 系统规划

本章主要内容 4.1 系统规划的任务与特点 4.2 系统规划的技术与方法 4.3 IS战略规划的步骤 4.4 可行性分析

一项统计数据 美国经济情报社、IBM咨询和埃森哲咨询所作的联合调查： 年收入在10亿美元的大公司、95％进行了信息化战略规划 年收入在1~9.99亿美元的中型公司、91.3％进行了信息化战略规划 年收入小于1亿美元的小公司、76.1％进行了信息化战略规划

信息系统规划的必要性 信息系统建设的复杂性 重要性 周期长，投资大，不确定性 好的规划＋好的开发＝优秀的系统 好的规划＋差的开发＝好的系统 差的规划＋好的开发＝差的系统 差的规划＋差的开发＝混乱的系统 联想一下城市规划，没有规划或差的规划会带来哪些严重后果

4.1 系统规划的任务与特点 系统规划的任务： 制定信息系统发展战略 制定信息系统总体方案 制定信息系统开发计划 制定信息系统资源分配

信息系统的发展战略 信息系统的战略规划一般包括三年或更长期的计划。 内容包括： 信息系统的目标、约束及总体结构。 单位（企业、部门）的现状。 业务流程的现状、存在的问题和不足以及业务流程在新技术条件下的重组。 对影响规划的信息技术发展的预测。

系统规划的特点 面向全局、长远，不确定性，结构化程度低 面向高层管理人员 不宜过细，着眼于子系统划分及相互关系 应与企业规划同步

系统规划的原则 支持企业的总目标 着眼于高层管理，兼顾各管理层的要求 摆脱信息系统对组织机构的依从性 使系统结构有良好的整体性 便于实施

4.2 信息系统规划的技术与方法 战略目标集转移法（ SST-strategy set transformation） 企业系统规划法（BSP-business system planning） 关键成功因素法（KSF-key successful factors，或CSF-critical success factors） 价值链分析法（VCA-value chain analysis）

4.2.1 战略目标集转换法 基本思想：将组织战略集转换成与它相关联和一致的信息系统战略集。 使命 目标 战略 其它战略性组织属性 系统目标 系统约束 系统开发战略 组织战略集 信息系统战略集 信息系统战略规划过程

规划步骤 基本思想：将组织战略集转换成与它相关联和一致的信息系统战略集。 描绘各类人员（群体）结构：如经理、雇员等； 识别各类人员的目标和要求； 识别各类人员在组织中的使命及战略； 组织战略集转化为信息系统战略。 组织的战略目标 IS战略目标

4.2.2 企业系统规划法 IBM公司70年代提出的一种系统规划方法，适用于信息系统规划 该方法的四个关键步骤： 定义管理目标 定义管理功能组 定义数据分类 定义信息结构

企业系统规划法 总体规划准备 了解组织机构 建立目标树 定义管理功能 定义数据分类 纵观原信息系统 定义信息结构 确定子系统实现顺序 计算机逻辑配置 可行性分析

1、准备工作 成立总体规划小组 收集企业一般情况和现行信息系统数据 制定计划，画出PERT图或甘特图 准备好调查表和调查提纲 开好动员会

2、组织机构调查 绘制组织结构图： 切实了解各部门的职责 了解各部门之间的关系，如信息流、资金流、物流等 重点了解与信息系统有关的部门

3、定义管理目标 成立总体规划小组 总目标 出人才 高质量服务 高经济效益 出科研成果 正规 教育 业余 教育 社会 服务 护理 质量 医疗 后勤 质量 救灾 院外医疗 保健 咨询 提高医疗效率 消灭医疗事故 …….. .治愈率 .事故次数

4、定义管理功能组 管理各类资源的相关活动和决策的组合。 寻找功能的方法： 强调独立于机构 将所有管理功能（过程）识别出来 识别资源 识别资源的生命周期（产生、获得、服务、归宿） 根据生命周期每一阶段的活动识别系统的管理功能

（跨职能部门）功能流程图

组织/功能矩阵 功能 组织 市场 销售 工程 材料管理 财务 .. 计 划 预 测 销售区管理 销 售 订货服务 设计开发 产品规格 采购进货 库存控制 财务计划 成本核算 基金管理 财务科 × / ○ 销售科 设计科 供应科 .

5、定义数据类 对由过程产生、控制和使用的数据进行识别和分类。 识别数据类的方法 实体法（寻找系统中重要的事物） 功能法（寻找每个功能的输入和输出）

6、定义信息结构 规划阶段的信息结构本质： 如何能得到科学优化的信息结构呢？ 子系统 子系统之间的结构关系 BSP方法是根据信息（数据类）的产生和使用来划分子系统的。它尽量把信息产生的企业过程和经常使用这些信息的的过程划分在一个子系统内，从而减少了子系统之间的信息交换。 松散耦合

U/C矩阵举例 初始矩阵 矩阵表示了功能和数据之间的关系： U：Use C：Create 数据类 功能 客户 订货 产品 操作顺序 材料表 成本 零件规格 材料库存 成品库存 职工 销售区域 财务 计划 机器负荷 材料供应 工作令 经营计划 U C 财务计划 资产规模 产品预测 产品设计开发 产品工艺 库存控制 调 度 生产能力计划 材料需求 销售区域管理 销 售 订货服务 发 运 通用会计 成本会计 人员计划 人员考核 U/C矩阵举例 初始矩阵 矩阵表示了功能和数据之间的关系： U：Use C：Create

U/C矩阵举例 经过变换后 数据类 功能 计划 财务 产品 零件规格 材料表 材料库存 成品库存 工作令 机器负荷 材料供应 操作顺序 客户 销售区域 订货 成本 职工 经营计划 C U 财务计划 资产规模 技术准备 产品预测 产品设计开发 产品工艺 生产制造 库存控制 调 度 生产能力计划 材料需求 销 售 销售区域管理 销 售 订货服务 发 运 财 会 通用会计 成本会计 人 事 人员计划 人员考核 U/C矩阵举例 经过变换后

U/C矩阵举例 确定 结构

7、确定子系统的优先顺序 有两种方法确定子系统开发优先顺序： 根据U/C矩阵中信息的约束条件来决定系统开发顺序。 但可能死锁 根据系统需求程度与潜在效益评估 可能先期功能还未开发，需要人工准备数据。

8、完成计算机逻辑配置方案 逻辑配置不涉及具体硬件型号 考虑约束条件 考虑处理方式：批处理、实时处理 考虑联机存储量 考虑设备、系统软件

4.2.3 关键成功因素法 寻找影响组织成功的关键因素 围绕关键成功因素确定需求 根据需求进行规划 每个因素的可测量性能，性能指标和标准 关键性能指标（key performance indicator，KPI） 围绕关键成功因素确定需求 根据需求进行规划 企 业 目 标 1、目标识别 2、CSF识别 3、性能指标识别 4、数据字典定义

关键成功因素法举例 某电商的关键成功因素及KPI： 关键成功因素 关键性能指标 产品优势 包含图书、音像、数码、美妆、服饰、家居等，产品实现多样化 全部正版图书，电子图书品种的数量达到50000种 产品评价丰富、有价值 价格优势 比市场同类企业的产品价格低 会员等级、优惠券、返利等多种促销 物流质量 实现最优仓库调货 订单次日送达（北京等城市） 4小时专递服务 客户关系 个性化服务、短信提醒 客户忠诚度分析

4.2.4 价值链分析法 价值链分析法（value chain analysis，VCA）由美国哈佛商学院著名战略学家迈克尔•波特（Michael Porter）提出。 每一个企业都是在设计、生产、销售、发送和辅助其产品的过程中进行种种活动的集合体，所有这些活动可以用一个价值链来表明。 不同的企业价值链的活动中，只有特定的能创造价值的经营活动，才是价值链上的“战略环节”。战略制定者优先考虑战略环节引入信息技术应用，优化其处理流程，最大地增加其价值。

规划步骤 价值链分析法的基本步骤： 识别企业价值链 确定关键价值增加环节 确定关键价值减少环节 明确信息技术对关键价值环节的支持 管理、会计、财务、法律 (3.2%) 人力资源管理 (5.5%) 产品设计与开发、品牌建设 (7.3%) 技术开发、开放电子商务平台、客户体验 (13.4%) 采购 或制造 (8%) 仓储 (6.5%) 网络营销 网络支付 (34.6%) 物流配送 (15.7%) 支持价值过程 基本价值过程 价值附加 售后服务 (5.8%)

4.3 信息系统战略规划的基本步骤 实际信息系统规划过程中并没有通用的一套标准可遵循，通常会融合上述的多种规划技术和方法。 基本步骤分以下几个阶段 环境准备 企业调查和分析 信息系统调查和分析 制定方向 评审及方案建议

1.环境准备 信息化成功率和建设水平不仅依赖于先进的技术与设备，还依赖于企业是否具备健全的IT领导决策机制和问责制度。制度及环境好比“土壤”。 IT治理（IT governance）营造良好环境： “IT治理是指设计并实施信息化过程中各方利益最大化的制度安排，包括业务与信息化战略融合的机制，权责对等的责任担当框架和问责机制，资源配置的决策机制，组织保障机制，核心信息技术能力发展机制，绩效管理机制以及覆盖信息化全生命周期的风险管控机制。该制度安排的目的是实现组织的业务战略，促进管理创新，合理管控信息化过程的风险，建立信息化可持续发展的长效机制，最终实现信息技术的商业价值”（2010,中国IT治理研究中心）

IT治理 企业IT治理的构成要素： Who（相关部门和角色） What（做什么） How（怎么做） 信息系统指导委员会 首席信息官(CIO) 信息系统运营委员会 专责联络人 项目管理办公室(PMO) IS治理/IT治理 通用应用系统 业务应用系统 IT基础设施 IT预算 IT标准 IT原则 IT战略规划 IT项目管理方法论 项目申请及立项流程 变更管理流程 系统开发流程 … 项目优先级评级流程 项目沟通流程

IT治理 RACI（（responsible-accountable-consulted-informed）矩阵表达角色和职责，如：   IT基础设施 通用应用系统 业务应用系统 IT预算 IT标准及流程 IT原则 IS战略规划 信息系统指导委员会 C R I 信息系统运行委员会 专责联络人 首席信息官

2.企业调查和分析 步骤 子步骤 任务 成果 企业调查 和分析 发起和管理规划项目 1. 确定规划的目的、目标和范围 2. 识别资源、角色和职责，确定受访人员 3. 明确可交付成果和工作计划 4. 设计交付件模板草案 5. 宣布规划项目、指导项目定位 6. 建立持续的项目治理、沟通和状态报告 7. 审查及确认战略规划的计划及里程碑 1. 规划目的、范围和过程 2. 项目参与成员 3. 需交付的表格结构 4. 项目公告 5. 状态汇报表的结构 了解企业现状 1. 收集整理企业文档 2. 设计企业访问表、调查问卷和研讨会 3. 制定企业访问和研讨会的日程 4. 开展访问、研讨会和调查 5. 撰写访问、研讨会和调查文档 6. 审查并确认所收集的材料 1. 企业访问表与调查问卷 2. 详细的访问、研讨会和调查记录 企业分析 1. 记录当前企业状况、发展愿景、价值观、目标、战略方向、商业前景、商业项目和举措 2. 分析行业业务趋势、外部企业和客户的需求 3. 价值链分析，识别企业优势与劣势、机会与威胁 4. 识别企业关键信息需求和度量指标 5. 分析企业关键业务流程 6. 确定企业业务对IS的影响 7. 审查并确认对企业现状的认识 1. 企业基本情况 2. 企业发展愿景 3. 价值链 3. 商业SWOT分析 4. 对IS的影响力

3.信息系统调查和分析 步骤 子步骤 任务 成果 IS调查 和 分析 了解 IS现状 1. 收集整理已有的IS文档 4. 开展访问、调查和研讨会 5. 撰写访问、调查和研讨会文档 6. 撰写IS现状文档（业务应用系统、网络通信、服务器和桌面环境、数据中心环境、IT组织结构） 7. 审查并确认对IS现状的了解 1. IS访问表和调查问卷 2. 详细的IS访问和研讨会记录 3. IS现状 分析当前 IS形势 1. 了解行业标杆情报并作为指导 2. 识别行业的发展趋势和竞争对手概况 3. 收集整理已有的信息需求和数据模型 4. 收集整理业务流程及其应用系统的使用 5. 识别高层功能性需求及其和实际应用的差距 6. 分析信息系统SWOT、风险、技术机遇和变革 7. 设计IS评估分数表并为当前IS建设打分 8. 审查并确认IS分析结果 1. 市场调查结果 2. 关键信息需求 3. 关键功能需求和差距 4. 业务流程改进 5. IS行业的统计情况、发展趋势和概况 6. IS SWOT 7. 当前IS评分表 设计 可选方案 1. 提出企业应用系统的可选方案及建议 2. 提出IT基础设施的可选方案及建议 3. 提出组织的可选方案和建议 4. 提出IS流程可选方案和建议 5. 审查并确认建议 1. 建议（应用系统、IT基础设施、组织、流程）

4.制定方向 步骤 子步骤 任务 成果 制定 方向 IS愿景 1. 制定IS发展愿景、使命 2. 制定发展目标和战略 1. 制定企业应用系统发展方向 2. 制定电子商务发展方向 3. 制定IT基础设施发展方向 4. 制定组织发展方向 5. 制定企业流程发展方向 6. 制定IT项目优先级评级流程 7. 审查并确认IS发展方向 1. 企业应用系统、电子商务发展方向 2. IT基础设施发展方向 3. 组织计划 4. 流程计划 5. 优先级评级流程 识别IS项目 1. 识别IS项目（业务应用系统开发、基础设施建设、组织和流程改进等） 2. IS项目成本估算 3. 识别IS项目效益 4. 确定IS项目优先顺序 5. 审查并确认IS项目及其优先顺序 1. 项目优先顺序 2. 项目成本 3. 项目效益

5.评审及方案建议 步骤 子步骤 任务 成果 评审及 建议 制定 路线图 1. 撰写详细路线图 2. 投资汇总 3. 组织影响汇总 4. 识别风险、转移风险、成熟度评估 5. 评审并确认路线图 1. IS路线图 2. 投资方案 3. 组织影响 4. 风险评估 5. 成熟度评估 论证 规划方案 1. 可行性论证 2. 设计沟通计划和总结发言 3. 为战略规划设立可持续的流程和指导委员会 4. 审查并确认论证结果 2. 财务模型 3. 沟通计划 4. 战略规划流程 沟通 1. 规划报告定稿 2. 撰写总结发言报告 3. 提交计划并讨论 1. 规划报告 2. 规划总结发言 3. 规划项目完成情况和评价调查

IT战略规划案例 李宁集团公司 中国联通

4.4 可行性分析 “可行性”是指在企业当前情况下，研制这个信息系统是否有必要，是否具备必要的条件。 可行性分析的内容： 4.4 可行性分析 “可行性”是指在企业当前情况下，研制这个信息系统是否有必要，是否具备必要的条件。 可能性、必要性、合理性 可行性分析的内容： 技术可行性 经济可行性 社会可行性

技术可行性 根据现有技术条件分析能够达到系统所提出的要求 是否具备所需的物理资源 硬件：存储量、速度、质量、可靠性等方面 软件：各种系统软件的能力、是否已有专用软件 技术人员：水平、数量、流动性 是否具备所需的物理资源

经济可行性 资金许可性 经济合理性 直接效益：节省人员、减少库存、增加产量 间接效益：准确的信息、决策支持、竞争力 投资回收期？ 初始成本 日常维护费用：维护、易耗品、其他各种开销 经济合理性 ROI（return on investment）投资回报率 直接效益：节省人员、减少库存、增加产量 间接效益：准确的信息、决策支持、竞争力 投资回收期？

社会可行性 组织内部的改革是否能够推行（体制变化、人员精简） 领导和员工的素质、支持度/阻力 上级单位的认同 政策、法规

可行性分析报告 可行性报告的内容： 引言 系统建设的背景、必要性和意义 拟建系统的候选方案 可行性论证 几个方案的比较 结论(立即开发/改进原系统/不可行)