1 国际工程项目合同管理案例分析. 2 合同管理案例分析 一、案例相关背景 二、总承包商项目组织机构及各部门之间的关系 三、总承包商的合同管理组织方式 四、项目总承包合同结构分析 五、总承包合同条件分析 六、总承包商的分包合同管理 七、项目合同管理的基础工作 八、项目实施过程中的合同管理要点 九、如何看待和处理好业主与承包商之间的关系.

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1 1 国际工程项目合同管理案例分析

2 2 合同管理案例分析 一、案例相关背景 二、总承包商项目组织机构及各部门之间的关系 三、总承包商的合同管理组织方式 四、项目总承包合同结构分析 五、总承包合同条件分析 六、总承包商的分包合同管理 七、项目合同管理的基础工作 八、项目实施过程中的合同管理要点 九、如何看待和处理好业主与承包商之间的关系

3 3 一、案例相关背景 １９９５年底，由我国某公司承建的ＥＰＣ交钥匙大型石油工程项目：中东 某国油田扩建工程两个集油站和２５６公里的长输管线项目。 这个项目是海湾战争后中东地区当时投资最大的一个工程项目。该项目面向 国际进行公开招标。我国公司经过了近三年的努力，在两国政府共同促进和 推动下，终于获得了这项工程的总承包资格。 合同管理案例分析

4 4 该总承包项目合同总价约为四亿美元 ( 其中 E 、 P 、 C 大致比例为 : E:1.57% 、 P:64% 、 C:34%) 。项目预付款 15% ，履约保函为合同额的 10% ，从进度款 扣除５ % 的保留金，误期损害赔偿费为每一部分 ( 工程分为三个子项目 ) 约为 每天 7,000 美元，工期为 37 个月，工程机械完工后另有四个月的试运期，保 修期两年。 业主在合同中要求项目所需 16 种主要设备和材料（如, 大罐气压缩机、外输 泵、脱盐器、分离器、段塞埔集气等以及管线所有管材）必须从业主指定的 厂商中购买（ Vendor List ）。

5 5 合同管理案例分析 业主聘请美国一家国际知名咨询公司作为项目的监理公司 (PMC) 全面监督项 目的运作。由于业主认为中方缺乏国际大型项目管理经验，中方在合同中承 诺雇佣一部分 “ 西方专家 ” 加入项目团队，最多时达到７０余人。 按合同规定，项目必须采用西方项目管理方式。为执行本项目，需编制项目 管理、设计、采购、质量保证、质量控制、安保、项目控制和合同、施工等 ９大类共７８种程序文件。在项目运行中，必须依据这些文件进行项目管理、 控制和运行。业主也依据合同和这些文件对项目进行监督和控制。

6 6 合同管理案例分析 该项目虽然是一个ＥＰＣ交钥匙项目，承包商却 在项目执行过程中缺乏足够的自主权。业主对项 目采取双重控制，一方面在整体上控制工期、质 量、成本。另一方面又严格控制项目的运行过程， 几乎承包商执行项目的所有行为都要业主批准， 甚至一个路标、一个胸卡，也要报业主和 PMC 批 准，给总承包商项目的执行和管理造成了很大困 难。

7 7 合同管理案例分析 二、总承包商项目组织机构及各部门之间的关系

8 8 合同管理案例分析 您接触过项目的组织机构是如何设立的 ？ 您认为上述项目组织机构中合同部与其他部门是什么样的关系，与合 同部关系比较密切的部门有哪些 ? 项目组织机构中各部门之间的工作界面如何能够既界定的相对清楚， 又使各部门之间能够协同配合, 并相互制约？ 很多人认为合同管理仅仅是合同管理人员的事情，项目其他管理人员 可以不懂合同，您怎么看待这个问题 ? 阅读合同文件是一件比较枯燥无味的事情，作为合同管理人员如何能 让项目中其他管理人员学习和了解合同？

9 9 合同管理案例分析 什么是合同管理手册？ 作为一个合同管理人员，您有没有象传教士一样，宣传合同？ 您参加过的项目在实施过程中是否做过项目人员合同管理培训，是否 做过项目内部其他方面的自我培训？ 您对在项目实施初期就建立索赔中心有什么看法？ 如果您是一个大型 EPC 项目的合同部经理，您将如何使该部门在项目 实施全过程中高效的运作？ 您认为合同部经理与项目经理有哪些不同的素质要求？

10 10 合同管理案例分析 三、总承包商的合同管理组织方式

11 11 合同管理案例分析

12 12 合同管理案例分析 您认为上述哪种合同管理模式更好，或它们适用于什么不同的情况 ？ 小型项目的合同管理与大型项目的合同管理有什么不同？ 单个项目合同管理与多项目合同管理有什么不同？ EPC 项目承包商合同管理部门的主要工作职责范围是什么 ？ 索赔事件的管理需要各职能部门的配合，如何处理好协调关系？

13 13 合同管理案例分析 四、项目总承包合同结构分析 Contents of Contract Package Volume I Contract Agreement Form of Tender and Attachments 1,2,……,8 and Appendix A Exhibit A – Particular Conditions of Contract Exhibit B – Scope of Work Part 1 – GC 27 Part 2 – GC 28 Part 3 – Transit / Transmission Lines Volumes IA and IB Appendix A to Form of Tender Pre-award Correspondence

14 14 合同管理案例分析 Contents of Contract Package Volume IIExhibit C – Technical Specifications – Part 1 Volume IIIExhibit C – Technical Specifications – Part 2 Volume IVExhibit C – Technical Specifications – Part 3 Volume VExhibit C – Technical Specifications – Part 4 Equipment, Electrical & Instrumentation Volume VICompany’s General Specifications – Part 5 Volume VII Exhibit D – Payment Schedule Exhibit E – Project Coordination Procedures Exhibit F – Performance Guarantee Exhibit G – Mechanical Completion, Commissioning & Start-up Exhibit H – Approved Manufacturer List Exhibit I – Performance Bond Invitation to Tender and Instructions to Tenderers Volume VIII-XIII Drawings

15 15 合同管理案例分析 五、总承包合同条件分析 EXHIBIT ‘A’ PARTICULAR CONDITIONS OF CONTRACT FOR EPC/TURNKEY PROJECTS ON LUMP SUM BASIS 该项目合同中没有通用合同条件，咨询公司按照业主的要求专门为 项目起草了特殊合同条件。

16 16 合同管理案例分析 项目特殊合同条件的基本结构和内容： 1 Definitions 2 Intent of the Contract 3 Nature of the Work 4 Sufficiency of Tender and Contract Price 5 Duties and Responsibilities of the Superintendent 6 Progress and Sequence of Work-Scheduling 7 General Provisions - Engineering 8 General Provisions - Procurement and Supply 9 General Provisions - Spare Parts Procurement 10 Transportation and Carriage Priorities 11 General Provision - Construction 12 Changes 13 Inspection and Testing at Site 14 Final Stages of Construction and Turnover 15 Training of Company Personnel

17 17 合同管理案例分析 16Performance Tests and Guarantees 17Warranties and Guarantees Other Than Performance Guarantees 18 Final Acceptance 19 Codes and Standards 20 Safety and Security 21 Ownership of Plans and Confidentiality 22 Compliance with Law - Licences 23 Liquidated Damages 24 Payment Terms 25 Taxes and Duties 26 Indemnity and Liabilities 27 Insurance 28 Patent Indemnity and Copyright 29 Contractor’s Personnel 30 Sub-contracting

18 18 合同管理案例分析 31 Assignment 32 Title to and Use of Materials Found 33 Property in Construction Tools - Special Tools 34 Contractor’s Temporary Offices and Work 35 Conditions and Co-operation at the Site 36 Force Majeure 37 Suspension 38 Optional Termination 39 Termination for Default 40 Continuance of the Work 41 Consequential Damages 42 Waiver 43 Performance Bond 44 Notices 45 Governing Law and Arbitration 46 Export Credits - Goods and Services

19 19 合同管理案例分析 试着比较一下上述合同条件与 FIDIC 新版ＥＰＣ或ＤＢ合同条件的差别？ 学习 FIDIC 合同条件是为了以后熟练的使用它吗？ 您认为您今后可能直接使用 FIDIC 合同条件的可能性有多大？ 当您拿到一份实际工程合同的时候，如何利用所学的 FIDIC 知识和思路？

20 20 合同管理案例分析 六、总承包商的分包合同管理 1 、分包合同管理的特点 2 、分包合同实施计划 3 、分包合同条件与主合同条件之间的关系 4 、分包合同管理程序 5 、分包合同案例分析

21 21 合同管理案例分析 在 EPC 项目中如何做好分包合同管理工作？ 分包商与业主是什么关系 ？ 什么是指定分包商, 指定分包商与一般分包商有什么区别 ？ 什么是 Vendor List ？ 您了解一个分包合同从形成到结束的全过程吗？ 试比较业主对多个承包商的管理与总承包商对多个分包商管理的异同？ 分包合同条件与主合同条件的关系是什么？ 如何起草一份分包合同的招标文件 ？

22 22 合同管理案例分析 分包合同案例分析： SUBCONTRACT INQUIRY DOCUMENTS COVERING LETTER INSTRUCTIONS TO BIDDERS FORM OF PROPOSAL LETTER OF INTENT FORM OF AGREEMENT SUBCONTRACT TERMS ATTACHMENT 1. TIME AND MATERIAL WORK AGREEMENT ATTACHMENT 2. SUBCONTRACT BACKCHARGE PROCEDURE ATTACHMENT 3. AFFIDAVIT FOR SUBCONTRACTOR ATTACHMENT 4. LETTER OF GUARANTEE FOR PERFORMANCE SUBCONTRACT GENERAL TERMS AND CONDITIONS

23 23 合同管理案例分析 SUBCONTRACT INQUIRY DOCUMENTS EXHIBIT A, SCOPE OF WORK EXHIBIT B, SPECIFICATIONS & DRAWINGS EXHIBIT C, METHOD OF MEASUREMENT EXHIBIT D, PRICING EXHIBIT E, SAFETY & SECURITY EXHIBIT F, PROJECT CONTROLS PROCEDURE ATTACHMENT 1. INTERNAL VARIATION PROCEDURE ATTACHMENT 2. FORM OF VARIATION ORDER EXHIBIT G, QUALITY ASSURANCE & QUALITY CONTROL EXHIBIT H, MATERIAL CONTROL PROCEDURE ATTACHMENT 1. MATERIAL APPROVAL REQUESTS (MAR) ATTACHMENT 2. FLOW CHART OF MATERIAL APPROVAL

24 24 合同管理案例分析 SUBCONTRACT INQUIRY DOCUMENTS COVERING LETTER INSTRUCTIONS TO BIDDERS FORM OF PROPOSAL LETTER OF INTENT FORM OF AGREEMENT SUBCONTRACT TERMS SUBCONTRACT GENERAL TERMS AND CONDITIONS EXHIBIT A, SCOPE OF WORK EXHIBIT B, SPECIFICATIONS & DRAWINGS EXHIBIT C, METHOD OF MEASUREMENT EXHIBIT D, PRICING EXHIBIT E, SAFETY & SECURITY EXHIBIT F, PROJECT CONTROLS PROCEDURE EXHIBIT G, QUALITY ASSURANCE & QUALITY CONTROL EXHIBIT H, MATERIAL CONTROL PROCEDURE Engineering Dept. Contracts Dept. Project Control Dept. Procurement Dept. QA/QC Dept. Construction Dept. Safety/Security Dept. Document Control Dept. Finance Dept. Administration Dept.

25 25 合同管理案例分析 如何实现分包合同的模块化开发？ 如何利用 FIDIC 简明合同格式 ？ 如何利用 FIDIC 土木工程施工分包合同条件 ？ 是否有必要将项目的分包合同按复杂程度分成两类，简单的用 Short Form ？ 系统的合同管理理论＋丰富的合同管理实践经验＋良好的写作功底＋模版 现在, 您能马上亲手起草一个分包合同文件了吗？

26 26 合同管理案例分析 七、项目合同管理的基础工作 您认为应该如何做好项目，尤其是合同部门的文档管理工作？ 如何看待文档资料对索赔成功的重要性？ 您能放着经理不做，去当一个月的秘书吗？ 您有秘书吗？如果有，您知道如何让他发挥作用吗？

27 27 合同管理案例分析 CONTRACTS FILING SYSTEM AUTHORIZATION PRE-AWARD CORRESPONDENCE / DOCUMENT SUBCONTRACT DELIVERY REPORT SITE INSTRUCTION WEEKLY / MONTHLY REPORT VARIATION INCOMING CORRESPONDENCE OUTGOING CORRESPONDENCE MINUTES OF MEETING SCHEDULE INSURANCE / BOND INVOICE / PAYMENT CERTIFICATE QUALITY ASSURANCE / QUALITY CONTROL SAFETY AND SECURITY CLAIM CLOSE-OUT

28 28 合同管理案例分析 OTHER INTERNAL FILING WEEKLY REPORT MONTHLY REPORT MINUTES OF MEETING FROM KOC (GENERAL) TO KOC (GENERAL) KOC / CPECC ISSUE (POTENTIAL CLAIM) PRIME CONTRACT VARIATION ORDER FROM CPECC KUWAIT (GENERAL) TO CPECC KUWAIT (GENERAL) INTERANL CPECC MEMO / LETTER (GENERAL) INCOMING OUTGOING PESONNEL GENERAL ADMINISTRATIVE

29 29 八、项目实施过程中的合同管理要点  完善基础工作  各方充分沟通  风险合理分担  依照合同支付  争议及时解决 合同管理案例分析

30 30  完善基础工作 制定项目管理程序，并贯彻实施； 规范文档管理责任和流程； 重视项目早期文档管理； 专人管理文档，并持之以恒。 合同管理案例分析

31 31  各方充分沟通 凡事及时解决； 当面解决问题，就地解决问题； 适度的 “ 文山 ” 、 “ 会海 ” ； IT 的充分应用， PMIS 的建立。 合同管理案例分析

32 32  风险合理分担 合同中明确的风险分担原则； 重视保险，强制投保； 通过专业分包适当转移风险； 出现风险时，将损失降到最低。 合同管理案例分析

33 33  依照合同支付 明确支付程序； 支付要点： 工程量清单、暂定金额、计日工、 各类保函、动员预付款、 第一期支付、期中支付证书的申请程序、 最低支付限额、保留金的扣除与返还、 材料设备的预支款额、延误支付、 误期损害赔偿费、提前竣工奖、税收、汇率、 终止时的支付、竣工报表、最终支付、结清。 合同管理案例分析

34 34  争议及时解决 变更与索赔管理程序化； 重视证据的收集和整理； 及时解决，大事化小小事化了； 索赔报告的编制与审核。 合同管理案例分析

35 35 九、如何看待和处理好业主与承包商之间的关系 合同管理案例分析

36 36 开工日期 (1.1.3.2)/ (8.1) 招标邀请 投标截止与开标 基准日期 (1.1.3.1) 现场数据 (4.10) 保险的总体规定 (18.1) 合同生效日期 履约证书 (11.9) 业主的接收 (10) 竣工后检验 (12) 第一半保留金的返还 (14.9) 第二半保留金的返还 (14.9) 竣工时间 (8.2) 合同期满 最终报表与结清 (14.11) / (14.12) 最终支付证书 (14.13) 最终报表草表 (14.11) 履约保证 (4.2) 承包商的代表 (4.3) 提交进度计划 (8.3) 动员预付款保函 (14.2) DAB 的任命 (20.2) 损害赔偿费 (8.7) 履约保证的退还 (4.2) 资格预审 工程项目合同生命周期 竣工报表 (14.10) 培训 (5.5) 竣工文件 (5.6) 操作与维修手册 (5.7) 竣工检验 (9) 合同管理案例分析