臺灣證券交易所 新制競價拍賣作業說明. 大綱  規劃原則及目的  競價拍賣簡介  新制制度說明  作業流程  作業日程  注意事項  規劃原則及目的  競價拍賣簡介  新制制度說明  作業流程  作業日程  注意事項 1.

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1 臺灣證券交易所 新制競價拍賣作業說明

2 大綱  規劃原則及目的  競價拍賣簡介  新制制度說明  作業流程  作業日程  注意事項  規劃原則及目的  競價拍賣簡介  新制制度說明  作業流程  作業日程  注意事項 1

3 2 縮短競拍時程減少人工作業 投標資訊保密提高投標便利性 規劃原則及目的

4 3 競價拍賣簡介 證券商承銷或再行銷售有價證券處理 辦法 證券商辦理競價拍賣配售作業處理程 序 法規 初次上市 ( 櫃 ) 應優先採用 符合特定條件者得採其他方式，例如 再次辦理承銷、募資金額未達 4 億元、 文創等事業 承銷方式 美國標 決標方式

5 4 新制制度說明 證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦 法第 35 條 參與對象 透過網際網路方式投標 投資人交易憑證 證券商憑證 投標方式 投資人款項存入交割專戶 經紀商委請銀行至交割專戶扣款轉撥至經紀 商『客戶證券承銷專戶』 價款繳交

6 5 第三十五條 證券承銷商受理競價拍賣投標之對象，以左列之人為限： 一、年滿二十歲之中華民國國民。 二、本國法人及證券投資信託事業募集之證券投資信託 基金。 三、外國專業投資機構。 四、依華僑及外國人投資證券管理辦法規定得投資證券 之華僑及外國人。 五、行政院開發基金、郵政儲金、公務人員退休撫恤基 金、勞工退休基金、勞工保險基金。 六、其他經政府核准之對象。

7 6 證券經紀商 交割銀行交割銀行 證券交易所證券交易所 證券承銷商 證券商公會 正本函文 副知並傳送 基本資料 網路投標 投標名單 得標明單 投標名單 得標明單 扣款檢核 繳款 作業流程 ‧ 投標人資格檢核 ‧ 開標作業 集保公司集保公司 ‧ 集保戶檢核 ‧得標語音查詢 投標資訊傳送 證交所，券商 不留存投標資 訊。

8 7 作業日程（ 1 ） 承銷商備文向公會申報並副知證交所 T-7 日 承銷商輸入競拍資料至證交所網站 承銷商傳送禁拍名單至證交所 券商公會確認競拍資料 證交所網站公告 T-6 日 MIS 公告 證券經紀商至證交所下載基本資料 T-5 日

9 8 第三十六條 證券承銷商受理競價拍賣投標之對象，應取得應募人出具非屬下列各款身分 且符合第三十五條資格之聲明書，如發現競價拍賣投標之對象有下列各款之 人應募時，應拒絕之： 一、發行公司（發行機構）採權益法評價之被投資公司。 二、對發行公司（發行機構）之投資採權益法評價之投資者。 三、公司之董事長或總經理與發行公司（發行機構）之董事長或總經理為同 一人，或具有配偶關係者。 四、受發行公司（發行機構）捐贈之金額達其實收基金總額三分之一以上之 財團法人。 五、發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理、副總經理、協理及直 屬總經理之部門主管。 六、發行公司（發行機構）之董事、監察人、總經理之配偶。 七、承銷團之董事、監察人、受僱人及其配偶。 八、前各款之人利用他人名義參與應募者（指具證券交易法施行細則第二條 規定要件等之實質關係人）。

10 9 作業日程（ 2 ） T-4 日：投標開始日 投標時間至每日下午 2 點截止。 T-2 日： 投標截止日 投資人投標保證金及投標處理費繳存截止日 經紀商下午 3 點下載投標名單，辦理投標保證 金扣款。 T-4 日至 T-2 日 投標期間 保證金及投標處理費扣款日，經紀商上傳扣款結果。 證交所檢核禁配名單及是否開立交易帳戶 集保公司檢核是否開立集保帳戶及是否年滿 20 歲 T-1 日

11 10 作業日程（ 4 ） 早上 10 點於證交所開標、產製相關報表 集保公司提供語音查詢，券商公會網站揭示得標 報表。 T 日開標（ 1 ） 經紀商下載得（開）標資料，通知得標人繳款 及通知銀行辦理未得標及不合格標單退款作業。 得標人開始繳款 承銷商輸入公開申購基本資料 券商公會確認公開申購基本資料 T 日開標（ 2 ）

12 11 作業日程（ 5 ） 未得標或不合格件保證金退款日 向公會申報承銷契約 承銷商寄發得標通知書及公開說明書 T+1 日 投資人得標剩餘款項及得標手續費繳存截止日 承銷商刊登承銷公告 經紀商通知銀行辦理得標剩餘價款及得標手續費扣 款作業 公開申購開始日 T+2 日 投資人得標剩餘款項及得標手續費扣繳日 證券經紀商傳送完整扣款名單至證交所 承銷商取得完整投標、得標、未繳款名單 申購第二日 T+3 日

13 12 作業日程（ 6 ） 上午 10 點前，實際扣繳價款、得標處理費、 沒入之保證金匯入總公司『代收付專戶』 上午 12 點前，總公司將扣除應留存之處理費 後之所有價款匯入證交所（價款解交） 虛擬帳號為 0295+ 總公司券商代號 +000 發行人向證交所（櫃買中心）申請上市（櫃） 公開申購截止日 申購處理費、認購價款中籤通知郵寄工本費 繳存截止日 T+4 日 實際扣繳價款、得標處理費、沒入保證金匯入承銷商 專戶 申購處理費、認購價款中籤通知郵寄工本費扣繳日 上傳申購不足名單 T+5 日

14 13 作業日程（ 7 ） 通知銀行辦理申購款項扣繳 公開抽籤日 T+6 日 退回未中籤認購價款及郵寄工本費 申購處理費、認購價款及郵寄工本費解交日 承銷商寄發中籤通知書及公開說明書 發行人向證交所（櫃買中心）申請上市（櫃） T+7 日

15 14 作業日程（ 8 ） 過額配售股票匯撥 餘額包銷 承銷期間 特定人繳款 申購價款匯入承銷商 T+8 日 申請股款繳款憑證及配發 完成股東名冊 辦理股票批次配發 公告掛牌 T+9 日 股票配發 掛牌 T+10 日

16 繳款扣款（ 1 ） 投標處理費及保證金 繳款截止日： T-2 日，即最後投標日 銀行扣款日： T-1 日 得標剩餘價款及得標手續費 繳款截止日： T+2 日，即最後投標日 銀行扣款日： T+3 日 扣款順序 15 交割價款 得標剩餘價 款及得標手 續費 申購處理費 及申購價款 投標處理費 及保證金

17 扣款原則－得標  每筆標單之得標剩餘價款及手續費總額扣款，保 證金較高者優先扣款。  同一投資人部分得標，扣款時先退未得標保證金 再扣得標剩餘價款。 扣款原則 - 投標  多筆標案同天扣款，以所有投標單之保證金及投 標處理費總額扣款  每一筆投標處理費先分別扣款，再扣投標保證金 總額。 16 繳款扣款（ 2 ）

18 證券經紀商開立『客戶證券承銷專戶』， 款項不得流用。 投標資訊保密 經紀商下載投標及得標名單 投標處理費不予退回，流標則扣除相關作 業費用不加計利息退回。 每張投標單最低投標張數不得高於 5 張 外資臨櫃投標 不合格件 17 注意事項（ 1 ）

19 中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 第十三條 投標單有下列各款情事之一者，為不合格件，該投標單不得參與競價，投 標處理費不予退回： 一、投標價格低於第八條第一項第二款所定之最低承銷價格者。 二、投標數量低於最低每標單位者。 三、未繳足投標保證金及投標處理費者。 四、未填妥交易帳號（ 11 碼），或資料不實者。 五、未填妥身分證字號或統一編號，或資料不實者。 六、自然人未填妥出生年月日，或資料不實者。 七、未填妥股票代碼者。 八、投標人身分牴觸第三十五條及第三十六條規定者。 九、未開立交易戶、款項劃撥銀行帳戶或有價證券保管劃撥帳戶者。 十、未與經紀商指定之往來銀行就競價拍賣相關款項扣繳事宜簽訂委託契約者。 十一、投標人款項劃撥銀行帳戶之存款餘額，低於所投標有價證券保證金、投標 處理費之合計金額者。 十二、利用或冒用他人名義投標者。 每股（或每張）投標價格最小單位至分為止，分以下採四捨五入。 投標數量以一千股（或一張）之整倍數為投標單位。 中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法 第十三條 投標單有下列各款情事之一者，為不合格件，該投標單不得參與競價，投 標處理費不予退回： 一、投標價格低於第八條第一項第二款所定之最低承銷價格者。 二、投標數量低於最低每標單位者。 三、未繳足投標保證金及投標處理費者。 四、未填妥交易帳號（ 11 碼），或資料不實者。 五、未填妥身分證字號或統一編號，或資料不實者。 六、自然人未填妥出生年月日，或資料不實者。 七、未填妥股票代碼者。 八、投標人身分牴觸第三十五條及第三十六條規定者。 九、未開立交易戶、款項劃撥銀行帳戶或有價證券保管劃撥帳戶者。 十、未與經紀商指定之往來銀行就競價拍賣相關款項扣繳事宜簽訂委託契約者。 十一、投標人款項劃撥銀行帳戶之存款餘額，低於所投標有價證券保證金、投標 處理費之合計金額者。 十二、利用或冒用他人名義投標者。 每股（或每張）投標價格最小單位至分為止，分以下採四捨五入。 投標數量以一千股（或一張）之整倍數為投標單位。 18

20 19 注意事項（ 2 ） 得標數量限制 – 每一得標人得標數量不得超過該次對外公開銷 售部分之 10 ％ – 主辦承銷商得視狀況調降上限 得標數量超限 – 得標價格單一，隨機剔除 – 得標價格二個以上，剔除得標價格較高及較低 數量各半，若奇數剩餘數量，則剔除較高者。

21 20 注意事項（ 3 ） 檔案傳送時點 – 投標保證金與處理費扣繳結果為下午 2 點前 – 得標剩餘款項與得標手續費扣繳結果為下午 4 點前 投標後，投標單不得撤回或更改，投標處 理費不予退回。 得標後，得標剩餘款項未繳付，則沒入保 證金。

22 宣導及會測 市場會測 10 月至 12 月份辦理 實施日期 105 年 1 月 1 日 21

23 22 簡報結束 敬請指教