项目一 水利工程监理基本知识 任务六 监理组织 水利工程系工管教研室 周长勇 尊敬的各位评委： 上午好！

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1 项目一 水利工程监理基本知识 任务六 监理组织 水利工程系工管教研室 周长勇 尊敬的各位评委： 上午好！
任务六 监理组织 尊敬的各位评委： 上午好！ 我是黄河水利职业技术学院院长刘宪亮,今天来到答辩现场的还有…… 。下面就我院国家示范性高等职业院校建设计划项目的申报基础、建设目标、建设内容、保障措施、可监测指标等向各位评委作一汇报。 水利工程系工管教研室 周长勇 1

2 1.能了解水利工程项目管理和水利工程建设管理法律法规基本知识。
项目一【学习目标】 1.能了解水利工程项目管理和水利工程建设管理法律法规基本知识。 2.能理解我国的建设监理制。 3.能熟悉水利工程建设监理人员、监理单位和监理组织。 4.能具备监理员和监理工程师资格培训及考试的基本知识。

3 内容 一、组织的基本原理 二、工程项目承发包模式和监理模式 三、项目监理组织形式 四、项目监理机构监理人员的配备

4  一、组织的基本原理 （一）组织的概念 为了使系统达到特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。 含义： 1、组织存在的前提：目标； 2、组织存在的条件：参加者有分工与协作以及设置不同层次的权力和责任； 3、组织的功能：计划、组织、协调、控制各种活动，实现组织目标； 4、组织生存的基本条件：具备一定的物质和技术基础，并且不断地更新，适应环境的变化。

5 一、组织的基本原理 （二）组织构成因素 组织构成受多种因素的制约，最主要的有管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能。各因素之间相互联系、相互制约。 1、合理的管理层次 从组织的最高管理者到最基层的实际工作人员的等级层次的数量。 （1）决策层---总监 （2）协调层和执行层（中间控制层）---专业监理工程师、子项目监理工程师 （3）操作层---监理员 2、合理的管理跨度 一个主管直接管理下属人员的数量。 管理跨度与管理层次成反比例关系：管理层次增多，跨度会小；反之，管理层次少，跨度会大 。

6 一、组织的基本原理 3、合理划分管理部门 按照类别对专业化分工的工作进行分组，以便对工作进行协调，即为部门化。
部门可以根据职能、组织目标、工作内容、产品类型、顾客类型、地区等划分。 4、合理确定管理职能 计划、组织、协调、控制。

7 一、组织的基本原理 1、集权与分权统一的原则 所谓集权，就是总监理工程师掌握所有监理大权，各专业监理工程师只是其命令的执行者；
（三）项目监理组织设计的基本原则 1、集权与分权统一的原则 所谓集权，就是总监理工程师掌握所有监理大权，各专业监理工程师只是其命令的执行者； 所谓分权，是指各专业监理工程师在各自管理的范围内有足够的决策权，总监理工程师主要起协调作用。 2、专业分工与协作统一的原则 质量控制、投资控制、进度控制三大目标 专业监理工程师 3、管理跨度与管理层次统一的原则 反比例关系 数量与层次统一

8 一、组织的基本原理 4、权（力）责（任）一致的原则 权大于责---瞎指挥、滥用权力的官僚主义；
责大于权---影响人的积极性、主动性、创造性。 5、才（能）职（务）相称的原则 人尽其才，才得其用，用得其所 6、经济效率原则 工作效率、办事效率 7、弹性原则 灵活性、适应性

9 一、组织的基本原理 （四）项目监理组织活动的基本原理 1、要素有用性原理 充分发挥各要素（人力、物力、财力、信息、时间等）的作用。
2、动态相关性原理 动态管理使整体效应大于各个局部效应之和。 3、主观能动性原理 充分发挥各类人员的主观能动性。 4、规律效应性原理 坚决按规律办事 ，取得最好的效应。 人与自然和谐相处、人水和谐、科学发展观。

10 二、工程项目承发包模式和监理模式 承发包是当代工程建设最基本、最主要的形式。 投资方把工程的建设任务委托给另一方完成，委托任务的一方称为发包单位（方或人），接受任务的一方称为承包单位（方或人）。 目前，我国工程项目建设任务发包与承包组织模式，主要有四种：平行承发包、设计/施工总承包、工程项目总承包和工程项目总承包管理。

11 二、工程项目承发包模式和监理模式 （一）平行承发包模式与监理模式 1、平行承发包模式
即分（多）标发包，是指发包方将一个工程建设项目分解为若干个任务，分别发包给多个设计单位和多个施工单位。各设计单位、施工单位之间的关系是平行的（如图）

12 二、工程项目承发包模式和监理模式 适用条件：
一般适用于投资大、工期长，各部分质量标准、专业技术工艺要求不同，又有工期提前要求的大型工程建设项目； 当设计单位、施工单位规模小，且专业性很强，或者发包方愿意分散风险时，也多采用这种模式。 缺点： 对项目组织管理和进度协调不利。

13 二、工程项目承发包模式和监理模式 2、监理模式 （1）项目法人委托一家监理单位承担监理服务（如图）
特点：要求监理单位要有较强的合同管理能力和组织协调能力，可组建多个分支监理机构，分别对各设计单位、施工单位分别实施监理

14 二、工程项目承发包模式和监理模式 （2）项目法人委托多家监理单位承担监理服务（如图）
特点：监理单位分别针对不同的设计单位和施工单位实施监理，监理对象单一，便于监督管理。

15 二、工程项目承发包模式和监理模式 （二）设计/施工总承包模式与监理模式 1、设计/施工总承包模式 即设计和施工分别总承包（如图）
特点：对项目组织管理有利，发包方只需和一个设计总包单位和一个施工总包单位签订合同。因此，协调工作量小，合同管理简单，有利投资控制。

16 二、工程项目承发包模式和监理模式 2、监理模式 （1）项目法人委托一家监理单位承担全过程监理服务（如图）

17 二、工程项目承发包模式和监理模式 （2）设计和施工分别委托监理单位承担监理服务（如图）

18 二、工程项目承发包模式和监理模式 （三）工程项目总承包模式与监理模式 1、工程总承包模式 即建设全过程承包、“交钥匙承包”、“一揽子承包”
发包方把一个工程项目的设计、施工、材料设备供应到试运行等全部任务都发包给一个总承包单位（如图）

19 二、工程项目承发包模式和监理模式 特点：项目组织、投资控制、合同管理非常简单明了，易于形成统一的项目管理保证系统，便于按现代化大生产方式组织项目建设。 缺点：对发包方、总承包单位来说，承担的风险很大。 2、监理模式 项目法人委托一家具有丰富的设计和施工监理经验的监理单位承担监理服务。 要求总监需要具备较全面的综合知识，具有丰富的设计、施工经验，以及较强的组织协调能力。

20 二、工程项目承发包模式和监理模式 （四）工程项目总承包管理模式
即“工程托管”，是指发包方将工程项目建设的任务委托给总承包管理单位，总承包管理单位经过发包方的同意，再把承揽的全部建设任务分包给其他单位（如图）

21 二、工程项目承发包模式和监理模式 特点： 总承包管理单位没有自己的设计和施工力量，不直接进行设计与施工，而是将承接的设计与施工任务全部分包出去，自己仅致力于工程建设项目管理。 对合同管理、组织协调、进度和投资控制有利，工程项目总承包管理单位确定分包单位很重要、并且承担风险较大。

22 建设监理目标是项目监理组织设立的前提，应根据工程建设监理合同中确定的监理目标，明确划分为具体的分目标。
三、项目监理组织形式 监理单位接受发包方委托实施监理之前，首先应建立与工程项目监理活动相适应的监理组织。 （一）建立项目监理组织的步骤 1.确定建设监理目标。 建设监理目标是项目监理组织设立的前提，应根据工程建设监理合同中确定的监理目标，明确划分为具体的分目标。 2.确定监理工作内容。

23 三、项目监理组织形式 3.设计监理组织结构。 1）确定监理组织结构形式。监理组织结构形式的选择应考虑有利于项目合同管理，有利于目标控制，有利于决策指挥，有利于信息沟通。 2）合理确定管理层次。一般应有决策层、中间控制层（协调层和执行层）、作业层（操作层）三个层次。 3）制定岗位职责； 4）选派监理人员。 4.制定监理工作流程与考核标准。

24 三、项目监理组织形式 （二）项目监理组织形式
目前，常用的项目监理组织形式有直线制监理组织、职能制监理组织、直线职能制监理组织和矩阵制监理组织四种。 1、直线制监理组织 原理：一种线性组织结构，整个组织自上而下实行垂直领导，不设职能机构，可设职能人员协助主管工作，主管对所属单位的一切问题负责。 （1）按子项分解设立 适用于监理项目能划分为若干相对独立子项的大、小型建设项目（如图1-9） （2）按建设阶段分解设立 适用于大、中型以上项目，且承担包括设计和施工的全过程工程建设监理任务 （如图1-10）

25 三、项目监理组织形式 直线制监理组织的优点：
①保证单头领导，每个组织单元仅向一个上级负责，一个上级对下级直接行使管理和监督的权力即直线职权，一般不能越级下达指令； ②具有独立的项目组织的优点，尤其是项目总监能直接控制监理组织资源，向业主负责； ③信息流通快，决策迅速，项目容易控制； ④项目任务分配明确，责、权、利关系清楚。 直线制监理组织的缺点： ①当项目比较多、比较大时，每个项目对应一个组织，使监理企业资源可能不能达到合理使用； ②项目总监责任较大，要求能力强、知识全面、经验丰富，是一个“全能式”人物； ③不能保证项目监理参与单位之间信息的流通速度和质量； ④监理企业的各项目间缺乏信息交流。

26 三、项目监理组织形式 2、职能制监理组织 原理：在项目总监之下设立一些职能机构，分别从职能角度对基层监理组织进行业务管理，并在总监授权的范围内，就其主管的业务范围，向下传达命令和指示。（如图1-11） 适用于任务相对比较稳定明确的项目监理工作。

27 三、项目监理组织形式 （1）职能制监理组织的优点：
①各职能部门的工作具有很强的针对性，可以最大程度地发挥人员的专业才能，减轻项目总监的负担； ②如果各职能部门能做好互相协作，对整个项目的完成会起到事半功倍的效果。 （2）职能制组织的缺点： ①项目信息传递途径不畅； ②工作部门可能会接到来自不同职能部门的互相矛盾的指令； ③不同职能部门之间有意见分歧难以统一协调； ④职能部门直接对工作部门下达工作指令，项目总监对工程项目的控制能力在一定程度上被弱化。

28 三、项目监理组织形式 3、直线职能制监理组织 吸收了直线制监理组织和职能制监理组织的优点而构成的一种组织形式（如图1-12）
（1）直线职能制监理组织的优点： 集中领导、职责清楚，有利于提高工作效率。 （2）直线职能制监理组织的缺点： 职能部门与指挥部门易产生矛盾，信息传递路线长，不利于互通情报。

29 三、项目监理组织形式 4、矩阵制监理组织 矩阵制是现代大型工程管理中广泛采用的一种组织形式，它把职能原则和项目对象原则结合起来建立工程项目管理组织机构，使其既发挥职能部门的横向优势，又能发挥项目组织纵向优势。 ①适用于大型、复杂的监理工程项目； ②适用于平时承担多个需要进行项目监理工程的企业。

30 三、项目监理组织形式 （三）项目监理机构的基本职责与权限
项目监理机构应在监理合同授权范围内行使职权。根据《水利工程建设项目施工监理规范》（SL ），项目监理机构的基本职责与权限包括下列各项： 1.协助发包人选择承包人、设备和材料供货人。 2.审核承包人拟选择的分包项目和分包人。 3.核查并签发施工图纸。 4.审批承包人提交的各类文件。 5.签发指令、指示、通知、批复等监理文件。

31 三、项目监理组织形式 7.监督、检查工程施工进度。 8.检验施工项目的材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量。
6.监督、检查施工过程及现场施工安全和环境保护情况。 7.监督、检查工程施工进度。 8.检验施工项目的材料、构配件、工程设备的质量和工程施工质量。 9.处置施工中影响或造成工程质量、安全事故的紧急情况。 10.审核工程计量，签发各类付款证书。

32 三、项目监理组织形式 12.参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书。
11.处理合同违约、变更和索赔等合同实施中的问题。 12.参与或协助发包人组织工程验收，签发工程移交证书；监督、检查工程保修情况，签发保修责任终止证书。 13.主持施工合同各方之间关系的协调工作。 14.解释施工合同文件。 15.监理合同约定的其他职责与权限。

33 四、项目监理机构监理人员的配备 （一）项目监理机构监理人员结构 1、具有合理的专业结构
项目监理机构监理人员的配备一般应考虑专业结构、人员层次、工程建设强度、工程复杂程度和监理单位的业务水平等因素。 （一）项目监理机构监理人员结构 1、具有合理的专业结构 具有与监理项目性质以及业主对项目监理的要求相适应的各专业人员组成，专业人员要配套。 水利工程施工监理，应配备水工建筑、测量、地质、金属结构等专业人员。

34 四、项目监理机构监理人员的配备 2、具有合理的技术职务、职称结构 监理人员高级职称、中级职称、初级职称的比例应与监理工作要求相适应。
决策阶段、设计阶段的监理：以高、中级职称人员为主，初级职称人员仅占少数； 施工阶段的监理： 以中、初级职称人员为主。 （初级职称---助理工程师、助理经济师等）

35 四、项目监理机构监理人员的配备 （二）项目监理机构监理人员数量的确定
监理机构监理人员的配置标准应按照工程类别、工程复杂程度、工程规模等分类确定，并考虑工程的点状和线状分布特征、施工过程是否需要旁站要求等不同情况。 1、工程建设强度 单位时间内投入的工程建设资金数量 工程建设强度 = 投资/工期 工程建设强度越大，所需要的监理人员就越多；反之，就越少。 2、建设工程的复杂程度 “五级”：简单、一般、一般复杂、复杂、很复杂 建设工程越复杂，所需要的监理人员就越多；反之，就越少。

36 四、项目监理机构监理人员的配备 3、监理单位的业务水平及监理人员的业务素质
监理单位的业务水平及监理人员的业务素质越高，所需要的监理人员就越少；反之，就越多。 4、监理机构的组织结构形式和任务职能分工 监理机构的组织结构形式越合理、任务职能分工越明确，所需要的监理人员就越少；反之，就越多。 【项目案例】某水利工程项目监理机构组织（教材P57）。

37 小结与思考  一、组织的基本原理 （一）组织的概念 组织是指为了使系统达到特定的目标，使全体参加者经分工与协作以及设置不同层次的权力和责任制度而构成的一种人的组合体。 （二）组织构成因素 组织构成受多种因素的制约，最主要的有管理层次、管理跨度、管理部门、管理职能。各因素之间相互联系、相互制约。

38 小结与思考 （三）项目监理组织设计的基本原则 1.集权与分权统一的原则 2.专业分工与协作统一的原则 3.管理跨度与管理层次统一的原则
4.权责一致的原则 5.才职相称的原则 6.经济效率原则 7.弹性原则 （四）项目监理组织活动的基本原理 1.要素有用性原理 2.动态相关性原理 3.主观能动性原理 4.规律效应性原理 （三）项目监理组织设计的基本原则 1.集权与分权统一的原则

39 小结与思考 二、工程项目承发包模式和监理模式 （一）平行承发包模式与监理模式 （二）设计/施工总承包模式与监理模式
（三）工程项目总承包模式与监理模式 （四）工程项目总承包管理模式 三、项目监理组织形式 （一）建立项目监理组织的步骤 1.确定建设监理目标。 2.确定监理工作内容。 3.设计监理组织结构。 4.制定监理工作流程与考核标准。

40 小结与思考 （二）项目监理组织形式 目前，常用的项目监理组织形式有直线制监理组织、职能制监理组织、直线职能制监理组织和矩阵制监理组织四种。
（三）项目监理机构的基本职责与权限 四、项目监理机构监理人员的配备 （一）项目监理机构监理人员结构 1.具有合理的专业结构 2.具有合理的技术职务、职称结构

41 小结与思考 （二）项目监理机构监理人员数量的确定 1.工程建设强度 2.工程复杂程度 3.工程监理单位的业务水平及监理人员的业务素质
4.项目监理机构的组织结构形式和任务职能分工

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