专利申请文件的撰写 国家知识产权局局质检组 袁野

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1 专利申请文件的撰写 国家知识产权局局质检组 袁野
我国的专利制度是我国知识产权战略的重要基础，也是企业提高创新能力，增强核心竞争力的重要手段，所以我们希望能为大家利用好这一手段提供些帮助和支持。 申请专利首先要进行科技创新，并根据创新内容提交专利申请文件，我主要就相关文件撰写的一些基本要求做一介绍。 袁野

2 申请文件的组成 A26(1)：申请发明或者实用新型专利的，应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。 请求书 权利要求书
说明书(文字、附图) 说明书摘要(文字、附图) 中华人民共和国国家知识产权局

3 提 纲 说明书 1 权利要求书 2 说明书摘要 3 中华人民共和国国家知识产权局

4 专利实际案例 技术问题：刷牙时用力过大可能压损牙龈和牙齿。 技术手段：手柄增加弹性机构，当使用者施加过大压力时牙刷会变形。
如何写出好的专利申请，尽快授权?更好的保护自己的发明？ 权利要求书是专利申请必须提交的书面文件。它应当按照法律规定撰写，用技术特征来限定发明或者实用新型专利申请客体和请求保护的范围。 中华人民共和国国家知识产权局

5 说明书 说明书的作用 说明书撰写的要求 充分公开与保留技术秘密 中华人民共和国国家知识产权局

6 说明书的作用 清楚、完整地公开发明的技术方案，为社会提供新的技术信息 作为权利要求书的依据，在确定发明的保护范围时，用于解释权利要求
提供有关发明创造的所属技术领域、背景技术以及发明创造内容的情报和信息，是国家知识产权局进行审查工作的基础 中华人民共和国国家知识产权局

7 说明书撰写的要求 A26(3)：说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。 清楚 完整 能够实现 支持权利要求！ 说明书内容应当简洁、明确、无含糊不清或前后矛盾之处，使所属技术领域的技术人员容易理解；通常，说明书描述不清楚的情况有：（1）未描述或者未明确地说明发明或者实用新型的目的，致使所属技术领域的技术人员不能确切地理解该发明或者实用新型所要达到的目的；（2）对技术方案只是作了笼统、含糊的描述，没有把必要的技术特征表达清楚；（3）在有附图的情况下，说明书中没有提到附图，或者附图中的主要技术特征在说明书中没有提到；（4）说明书中的用词、或者描述不能使所属技术领域的技术人员明确理解申请的主题；（5）说明书中包含有错误的，或者可能导致错误的描述，有不合理的或者过宽的假设或推论，有不符合一般规律、定理、论点或者难以置信的技术效果。 中华人民共和国国家知识产权局

8 说明书撰写的要求 应当包括下列内容： 帮助理解发明或者实用新型不可缺少的内容（对所属技术领域和背景技术的描述，对附图的图面和内容的说明）
确定发明或者实用新型新颖性、创造性和实用性所需的内容（所要解决的技术问题、技术解决方案和有益效果等） 再现发明或者实用新型所需的内容（技术方案的具体实施方式） 中华人民共和国国家知识产权局

9 说明书撰写的组成 R17：说明书应当包括下列内容： （1）发明名称，标明发明或者实用新型的名称
（2）技术领域，写明要求保护的技术方案所属的技术领域 （3）背景技术，写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件 （4）发明内容，写明发明或者实用新型所要解决的技术问题以及采用的技术方案，有益效果等 （5）附图说明，说明书有附图的，对各幅附图作简略说明 （6）具体实施方式，详细写明申请人认为实现发明或实用新型的优选方式；必要时，举例说明；有附图的，对照附图 中华人民共和国国家知识产权局

10 说明书撰写的要求 技术领域 背景技术 发明名称 发明内容 中华人民共和国国家知识产权局

11 说明书撰写的要求 附图说明 实施例 说明书附图 中华人民共和国国家知识产权局

12 充分公开与保留技术秘密 专利与技术秘密的对比 专利 技术秘密 以充分公开获得法律保护的对价 排他性 以充分保密为获得法律保护的对价 保密性
专利法 技术秘密 以充分保密为获得法律保护的对价 保密性 反不正当竞争法 商业秘密包括：技术信息（技术秘密）和经营信息两种。这里主要谈技术秘密 （1）由于专利充分公开的性质，如果企业将核心技术申请为专利，则同业竞争者可以通过公开文献查询到该专利的技术方案，基于此同业竞争者可以对企业的专利技术改进后形成新的技术成果再作为其自身的技术秘密或专利；反之如企业将技术作为技术秘密保护，采取严格保密措施，则同业竞争者无从得知上述技术方案，企业可以维持竞争优势。 （2）如果企业将一项技术方案申请为专利，则该专利将会产生绝对的排他效力，任何人未经过同意擅自使用与企业专利相同或者等同的技术均构成侵权。而依据《反不正当竞争法》，技术秘密却不能排除同业竞争者使用与该技术秘密相同或者实质相同的技术（前提是该技术是同业竞争者自主研发或者通过合法途径获得）。尤其是同业竞争者破解了企业技术秘密时，技术秘密的局限性就显现出来。 中华人民共和国国家知识产权局

13 权利要求书 权利要求书的作用 权利要求保护范围的解释 权利要求书撰写的要求 中华人民共和国国家知识产权局

14 权利要求书的作用 用于确定专利权受保护的法律范围，为判断侵权或被侵权提供依据
用技术特征的总和表示发明或者实用新型的技术方案，反映出发明或者实用新型与现有技术之间的联系和区别，它是判断发明申请专利性的主要依据 权利要求书是专利申请必须提交的书面文件。它应当按照法律规定撰写，用技术特征来限定发明或者实用新型专利申请客体和请求保护的范围。 中华人民共和国国家知识产权局

15 权利要求保护范围的解释 （1）范围由记载在权利要求中的所有技术特征予以界定，这些技术特征的总和构成了该项权利要求所要求保护的技术方案
（2）如果他人实施的技术方案中包括了某项权利要求记载的全部技术特征，就表明该技术方案落入了该权利要求的保护范围 例：权利要求1：包括A,B两个特征 被控侵权的技术方案: (1)A,B,C;(2)A,B； (3) A 范围的解释，即涉及侵权的判断 中华人民共和国国家知识产权局

16 权利要求书撰写的要求 A26.4：以说明书为依据 A26.4：清楚、简要 R20.2：独立权利要求不得缺少必要技 术特征
中华人民共和国国家知识产权局

17 权利要求书撰写的要求 A26.4：以说明书为依据 每一项权利要求所要求保护的技术方案在说明书中都应清楚而充分地记载；权利要求中出现的每一个技术特征在说明书中有记载或反映 权利要求通常由说明书中公开的一个或者多个实施方式概括而成。 概括范围的宽窄取决于其与现有技术相关的程度。 例：说明书：铁或铜制弹簧片 权利要求：金属弹簧片 为了获得尽可能宽的保护范围，用上位概念概括一些下位概念时，必须利用下位概念的共性;不能包括一些推测的、效果又难于预先确定和评价的内容 中华人民共和国国家知识产权局

18 权利要求书撰写的要求 A26.4：清楚、简要 清楚：主题类型清楚；保护范围清楚 例1：权利要求：一种防止刷牙者施加过大刷力的技术
例2：权利要求：一种牙刷及其制造方法 例3：权利要求1：一种牙刷：…… 权利要求2：一种如权利要求1所述的金属片，…… 例4：权利要求1：一种牙刷， ……手柄长度小于15cm，最好是 cm 在特定情况下，如果说明书中指出了某词汇具有特定的含义，在权利要求中使用了该词汇，并且权利要求的范围由于说明书中对该词汇的说明而限定的清楚时，这种情况是允许的。如“一种便携式传真机，在书写板的一区域上为用户提供纸上拨号”，其中纸上拨号在说明书中有明确定义，说明书用来解释权利要求书，所以该权利要求的保护范围是清楚的。 简要：每一项权利要求应当简要；所有权利要求作为一个整体也应当简要 中华人民共和国国家知识产权局

19 权利要求书撰写的要求 R20.2：独立权利要求不得缺少必要技术特征
必要技术特征是为了解决本发明所要解决的技术问题必不可少的技术特征；独立权利要求的技术方案必须完整，不得缺少必要技术特征 例：权利要求1：一种牙刷，包括手柄和刷头，其特征在于：手柄中有一弹性机构。 避免将非必要技术特征写入独立权利要求中，导致保护范围过窄，损害了申请人的利益 例：一种牙刷，主体由塑料材料制成，包括手柄和刷头，其特征在于： 手柄长度为 cm，手柄中有一弹性机构，该弹性机构位于距手柄尾部9cm处。 中华人民共和国国家知识产权局

20 权利要求书撰写的要求 A31.1：多个独立权利要求满足单一性 所有技术方案属于一个总的发明构思
各个独立权利要求的技术方案之间应存在技术上的联系，这种联系表现为具有若干个相同或相应的特定技术特征；特定技术特征是指发明对现有技术做出贡献的技术特征。 例1： 权利要求1：一种弹性构件A…… 。 权利要求2：一种包含弹性构件A的牙刷…… 。 例2： 权利要求1：一种牙刷，特征为A。 权利要求2：一种牙刷盒，特征B（与A相应）。 中华人民共和国国家知识产权局

21 权利要求书撰写的步骤 在理解发明和实用新型的基础上，找出其主要技术特征，弄清各技术特征之间的关系
根据检索和调研到的现有技术，确定与本发明或实用新型最接近的对比文件 根据对比文件，进一步确定本专利的技术问题，列出本发明或实用新型为解决该技术问题所必须包括的全部必要技术特征 与最接近的现有技术作比较，将共同的必要技术特征写入前序部分，区别的必要技术特征写入特征部分，完成独立权利要求 对其它附加技术特征进行分析，利用那些对申请创造性会起作用的附加技术特征写成相应的从属权利要求 中华人民共和国国家知识产权局

22 权利要求书 独立权利要求1 从属权利要求2 构建一个多层次 的保护体系 从属权利要求3
例：权利要求1：一种牙刷，包括手柄和刷头，其特征在于：手柄中有一弹性机构。 权利要求2：根据权利要求1所述的牙刷，其特征在于：所述弹性机构包括一金属弹簧片。 权利要求3：根据权利要求1所述的牙刷，其特征在于：所述弹性机构位于牙刷手柄的中间区域。 中华人民共和国国家知识产权局

23 说明书摘要 主要是将发明的主题名称以及技术方案的主要发明点写清楚，不要超过300字 一般格式：本发明（实用新型）公开了一种……
说明书有附图的，应当指定一幅最能反映发明技术方案的主要技术特征的附图作为摘要附图 说明书中出现的附图标记带括号 中华人民共和国国家知识产权局

24 说明书摘要 摘要 摘要附图 中华人民共和国国家知识产权局

25 总 结 权利要求书、说明书以及摘要三者的关系 （A59 、 A26（4）、 A26（3） ）
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26 总 结 专利申请 权利要求书 说明书 保证专利申请 获得授权的基础条件 不缺少必要技术特征(R21.2)
符合要求的形式 (R17) 保证专利申请 获得授权的基础条件 充分公开 (A26.3) 得到说明书支持(A26.4) 清楚、简要 (A26.4) 不缺少必要技术特征(R21.2) 符合其它撰写要求(A31.1,R21,R22) 中华人民共和国国家知识产权局

27 谢谢！ 中华人民共和国国家知识产权局