一、什么是国际贸易二、国际贸易产生的经济原理分析三、国际贸易的制度特征

一、什么是国际贸易二、国际贸易产生的经济原理分析三、国际贸易的制度特征
引言一、什么是国际贸易二、国际贸易产生的经济原理分析三、国际贸易的制度特征

“国际”的含义区分三对基本概念： “国际”贸易与“国内”贸易 “国际”贸易与“对外”贸易 “国际”贸易与“世界”贸易
“国际”指国家（地区）与国家（地区）之间。区分三对基本概念： “国际”贸易与“国内”贸易 “国际”贸易与“对外”贸易 “国际”贸易与“世界”贸易

关于“贸易”的经典诠释贸易是所有强暴欲的天敌，它促使人们独立并充分意识到自身的重要性，引导人们管理自己的事务并教会他们如何走向成功。因此，贸易鼓励人们追随的是自由而不是革命。 ——萨缪尔森《经济学》

“贸易”的英文含义 trade: the business of distribution, selling and
exchange, any branch of such business.

GATS中服务贸易的四种形式 1、跨境提供（cross-border supply） 2、境外消费（consumption abroad）
3、商业存在（commerial presence） 4、自然人移动（movement of personnel）

TRIPs中保护的七类知识产权 1、版权邻接权（Copyright and Related Rights）
2、商标权（Trademarks） 3、专利权（Patents） 4、工业设计（Industrial Designs） 5、地理标志（Geographical Indications） 6、商业秘密（know-how） 7、集成电路布图设计（Layout-Designs of Integrated Circuits）

利丰行的三层管理模式资金流管理：贸易投资信息流管理物流：“供应链管理”

请思考局部均衡分析的特点和基本工具 P D S P0 O Q Q0

贸易的基础 P P P S D D S S D P2 P0 P1 O Q1’ Q0 Q O Q1 Q O Q2 Q2’ Q 封闭出口进口

贸易的获利 P P D S D S P2 b a P0 P0 a b P1 O Q O Q 进口：+b 出口：+b

一般均衡分析 Y Y A’ C E A D B B’ F X O X O Nation 1 Nation 2

国际贸易的宏观制度特征 1. 多边贸易体制的逐渐扩大； 2. 单边、双边、诸边贸易的基本定位。

欧盟诉美国“301条款”案 “301条款”是美国1974年贸易法第301—310节，是美国外贸法的单边报复制度。欧盟认为“301条款”不符合WTO争端解决机制的要求。 WTO裁定：“301条款”本身并不违背WTO的规则，但美国贸易代表在实施该条款时应该履行美国关于实施乌拉圭回合协议的“行政措施陈述”，按照WTO争端解决机制的有关规定执行。

MFA与《ATC协议》 MFA（多种纤维协定）1974年1月1日正式生效，几经延长，通过双边配额制度规范着成员方的棉、毛、人造纤维和植物纤维产品贸易。 WTO的《纺织品服装协议》（《ATC协议》）规定到2005年1月1日起将其附件中全部产品纳入《GATT 1994》的调整范围。

地区经济集团与多边贸易制度土尔其于1981年成为MFA的成员，到ATC生效时，土耳其不再保留任何进口的数量限制。1995年，根据土耳其第95/1号决定第12条规定，土耳其为加入欧盟，将采纳欧盟对纺织品进口的限制措施，决定从1996年1月1日起对进口的19类产品实行数量限制。印度提出投诉。 1999年11月，WTO最终裁决土耳其败诉。

国际贸易的微观制度特征象征性交货的交易方式：运输合同保险合同物流卖方买方买卖合同资金流

请思考国际贸易中的交易风险是什么？为什么要采用象征性交货？

Claim 1、理解基本定义和基本范畴； 2、掌握国际贸易产生的经济原理； 3、了解国际贸易的基本态势和制度特征。

一、关于“合同” 形式要件、实质要件二、关于“标的” 品质、数量、包装
第一章合同的标的一、关于“合同” 形式要件、实质要件二、关于“标的” 品质、数量、包装

形式要件书面形式：合同书、信件和数据电文。数据电文：包括电报、电传、传真、EDI 和电子邮件。

实质要件要约（offer）：向一个或一个以上特定人发出的订立合同的建议。承诺（acceptance）：按要约规定的方
式，对要约的内容表示同意的意思表示。

发盘和接受 2日：中荷：可提供200公吨大豆，每公吨200$CIF鹿特丹； 5日：荷中：接受贵方货物。

请思考 1日：荷中：是否有大豆现货？ 2日：中荷：可提供200公吨大豆，每公吨200$CIF鹿特丹； 5日：荷中：接受贵方货物。

请思考 2日：中荷：可提供200公吨大豆，每公吨200$CIF鹿特丹； 3日：荷中：要求降价、增量；
2日：中荷：可提供200公吨大豆，每公吨200$CIF鹿特丹； 3日：荷中：要求降价、增量； 4日：中荷：可提供220公吨大豆，每公吨180$CIF鹿特丹，有效期为3天； 5日：荷中：接受贵方货物。

请思考 2日：中荷：可提供200公吨大豆，每公吨200$CIF鹿特丹； 3日：荷中：要求降价、增量；
2日：中荷：可提供200公吨大豆，每公吨200$CIF鹿特丹； 3日：荷中：要求降价、增量； 4日：中荷：可提供220公吨大豆，每公吨180$CIF鹿特丹，有效期为3天； 5日：荷中：接受贵方货物，注：需提供良好的适合海洋运输的袋装。

“标的”的品质（1）明示担保——合同的品质条款；（2）默示担保——品质担保；（3）产品责任。

合同的品质条款 1、以实物表示品质：看货买卖和凭样品买卖； 2、凭说明表示品质：规格、等级、说明书、图样、商标或品牌、产地等。
3、注：品质的机动幅度和品质公差。

卖方的品质担保义务 1、适销性担保：卖方保证他所销售的货物能满足生产、销售此类货物的一般使用目的。 2、特定用途担保：
卖方保证他所销售的货物应该满足买方在购买货物时所表明的特定目的。

品质担保的排除 1、合同明示条款： “依现状”、“含各种残损”等措辞； 2、检验：经买方检验或买方拒绝检验；
3、根据双方交易习惯或行业惯例。

卖方的产品责任由于产品的缺陷使消费者或其他人遭受人身或财产的损害，对此，产品的生产者和销售者应承担责任。

美帝国玩具（A）诉上海玩具进出口公司（B）
80s初，A、B订立15, 000罗塑料弹弓的来样加工合同，合同规定：进口方30天内测试、检查和提出异议，并通知出口方，否则进口方丧失获得赔偿的权利。产品加工完成后由进口方在美国包装上市。 83年，相继发生5起弹弓折断伤人事故，A赔偿了119万美元。A起诉B，要求偿还119万美元的赔款。

“标的”的数量《联合国国际货物销售合同公约》：超量：买方可拒收多交部分，也可按合同价收取；少量：买方有权要求损害赔偿，卖方应在约定的期
满前补交，不得使买方遭受不合理的不便或承担不合理的开支。

“标的”的包装（1）运输包装和销售包装；（2）卖方的包装义务（明示和默示）；（3）定牌、无牌和中性包装。

1994年中国T恤出口案 1994年第15届世界杯足球赛到来之际，阿根廷进口商品A向中国乡镇企业B订购8万件印有“可口可乐”商标的无领T恤，价值128,000元。但比赛中阿根廷队意外地被淘汰出局，T恤已失去作用。A商借口中方某一失误拒收货物。货物运回途经香港海关，被认定侵犯“可口可乐”商标权而销毁。

卖方对包装的默示义务《联合国国际货物销售合同公约》：
若合同未规定，货物应按同类货物通用的方式装箱或包装；若没有这种通用方式，则按足以保护货物的方式装箱或包装。

Claim 1、了解国际货物买卖合同的基本形式要件和实质要件； 2、熟悉出口方的基本品质义务； 3、了解产品数量和包装方面的基本要求。

一.《Incoterms 2000》二、CIF和FOB 三、六种常用贸易术语四、价格换算和作价方法
第二章贸易术语和商品的作价一.《Incoterms 2000》二、CIF和FOB 三、六种常用贸易术语四、价格换算和作价方法

四组13种贸易术语 E组（启运）：EXW F组（主运费未付）：FCA、FAS、FOB C组（主运费已付）： CFR、CIF、CPT、CIP
D组（到达）：DAF、DES、DEQ、 DDU、DDP

请思考 1、运输、保险义务的承担者是谁？ 2、清关责任和费用由谁承担？ 3、各适用于什么运输方式？

请注意 1、所有权什么时候转移？ 2、关于FOB的其它惯例。

所有权的转移债务人乙欠债权人甲100万美元，甲获悉乙与丙签定了CIF出口合同，这批货正在装运港装船，于是甲申请查封这批货以偿还乙所欠债务。当执行人员赶到码头时，货物已装上船。执行人员是否可以查封货物？

FOB的纠纷 1992年，上海化工进出口公司（A）与美国克蒽公司（B）订立进口原材料的合同：化工原料1000公吨，每公吨500美元FOB纽约，1993年5月装运；若有争议，由美国仲裁机构仲裁。 A于5月20日派船到纽约港，并通知B准备装船。直到28日不见B前来交货。A再次催问，B认为自己只需在纽约市内其所在地交货。A应前去接货。

FOB与FOB Vessel 美方A从英方B进口一批货物，合同使用的是“FOB里斯本”，并注明按Incoterms 2000解释。因葡萄牙政府拒绝签发出口许可证未能交货，应由谁承担责任？美方A向英方B出口一批货物，合同使用的是“FOB Vessel里斯本”，因葡萄牙政府拒绝签发出口许可证未能交货，应由谁承担责任？

CIF和FOB的风险转移（1）基本原则：以装运港船舷为界。（2）前提：货物的“特定化”。

特定化是风险转移的前提 1993年美商A以CFR术语向韩商B出口2000公吨小麦，在装运港A混装了5000公吨小麦（其中包括A、B双方的货物），准备到目的港拨交B方2000公吨。但途中损失了2500公吨。B方是否有权利从安全到港的2500公吨货物中索要自己的货物？

比较案例伦敦商人甲向位于布里斯托尔的两位商人乙、丙按照FOB汉堡各销售200公吨食糖。卖方装运了400公吨食糖，发货时注明“布里斯托尔订货”。在当时各港口间的食糖贸易的正常做法是：在装运时不将特定的袋糖拨归某个特定的合同项下，只有在卖方取得提单后，各袋糖以及代表它们的提单，才会被分配给各个买方。在卖方向原告乙拨归所交货物前，装载船舶在海上灭失。随后货物被拨归。买方是否应付款？

关于CIF术语的经典评述 Simonds勋爵： CIF合同的显著特点：货物的所有权通过付款交单不仅可以而且是必须转移。 Roche法官：

关于CIF术语的经典评述 Devlin法官：
Scrutton法官： CIF买卖的基本特点是买卖有关货物的单证，而非买卖货物，它不是货物已经抵达的合同，而是按照销售合同装运货物的合同。相关的问题通常并非“在递交单证时货物处于何种状态”，而是“在递交单证时，这些单证是否与销售合同相符？”

关于CIF术语的经典评述 Devlin法官：

添加条款的“CIF合同” [东非波罗麻出口案]

添加条款的“CIF合同” [阿根廷黑麦出口案]
1940年5月，当货物尚在海上时，德军占领了比利时的目的港，因此出口方指令船舶开往里斯本，货物在里斯本销售。买方是否能索要回已经支付的货款？

请判断下列合同是否“CIF合同” 1、CIF伦敦，合同约定货物抵达后在伦敦以支付现金换取运输单据。
应及时交货以赶上圣诞节市场，买方在卖方的伦敦代理行付现金赎单。但买方直到次年 1月才收到到货通知，在此之前买方每次询问均被告知货物下落不明。买方于当年12月底要求取消定单，但卖方拒绝。

4、CIF纽约合同，约定“当船抵达后以现金换取单证，未抵达——无合同”。
3、CIF Beira合同，在布宜诺斯艾利斯装运小公牛，合同规定：装运时预付一半价款换取单证，余额在交付时支付。 4、CIF纽约合同，约定“当船抵达后以现金换取单证，未抵达——无合同”。

Incoterms 2000买卖双方义务编排 A n(卖方) Bn（买方）
A2（B2）许可证、批准文件及海关手续 A3（B3）运输合同和保险合同 A4（B4）交付（受领货物） A5（B5）风险转移；A6（B6）费用划分 A7（B7）通知买方（通知卖方） A8（B8）交货凭证、运输单证或相等的电子单证 A9（B9）核查、包装和标记（货物检验） A10（B10）其他义务

FOB术语下买卖双方对货物交付承担的义务
A3运输合同：无义务。 B3运输合同：买方自付费用租船定舱。 A4交货：卖方须在约定时间和装运港，按该港习惯方式，交货于买方指定船上。 B4受领货物。 A6费用划分：卖方承担在装运港越过船舷以前的一切费用。 A7、B7：相互通知的义务。

对“双诺”义务的理解（1）FOB西雅图出口美国大豆，买卖双方约定：买方必须提前15天发出装运通知。而买方直到装运期届满前14天未发出任何通知，卖方是否可以拒绝交货？（2）FOB Anzio原油出口，装船期为3月。买方未能如期提供船舶。卖方警告“若4月28日无船抵达，则撤消合同”。结果船于5月2日抵达，卖方是否可以拒绝交货？

六种常用贸易术语 F组：FCA (Free Carrier） FOB (Free on Board)
C组：CFR (Cost and Freight) CIF (Cost 、Insurance and Freight ) CPT (Carriage Paid To) CIP (Carriage、Insurance Paid to)

象征性交货的特点 1、风险转移的界限 FOB、CFR、CIF（装运港船舷为界） FCA、CPT、CIP（承运人为界）
2、承运人：在运输合同中，承担履行或办理履行运输义务的人。

FCA的交货（1）若指定地点在卖方所在地，则当货物被装上买方指定的承运人或代表买方的其他人提供的运输工具时完成交货。
（2）若指定地点不是（1），则当货物在卖方的运输工具上，尚未卸载而交给买方指定的承运人或其他人或由卖方按照买方要求或商业惯例选定的承运人或其他人的处置时。

比较FOB与FCA 2000年2月，中方（A）向日方（B）出口30公吨甘草，贸易术语为FOB新港。

商品的作价方法 1、固定作价：每公吨美元 CIF西雅图。 2、非固定作价（1）暂不固定价（2）暂定价格（3）滑动价格

Claim 1、了解关于贸易术语的常用惯例的概况。 2、重点掌握象征性交货的风险转移。 3、掌握常用贸易术语中买卖双方的基本义务。
4、了解不同作价方法的运用。

一、基本概念和基本当事人二、承运人的基本义务和免责三、保险承保的责任范围四、重要的单据
第三章国际货物运输和保险一、基本概念和基本当事人二、承运人的基本义务和免责三、保险承保的责任范围四、重要的单据

海运的方式 1、班轮运输(liner transport)：在一定航线、沿一定停靠港口、定期开行的船舶运输。
2、租船运输（charter transport）：（1）程租船(voyage chart)： A港 B港（2）期租船(time charter)： 2002年全年，每月每载重吨100美元（3）航次期租(time charter on trip basis,TCT)： A港 B港，每天100 美元。

滞期费和速谴费 1、滞期费（demurrage）：因装卸任务未能在约定期内完成，从而给船方造成损失，应该给予船方一定的赔偿费。
2、速遣费(despatch money)：因提前完成装卸任务给船方带来利益，船方给予一定的奖励。

滞期费条款的制定中国W公司从美国N公司以CFR进口2.4万公吨废钢铁，买卖合同规定滞期费每日4500美元。卖方租用巴拿马航运公司船舶，租船合同约定滞期费每日4600美元。该轮1月18日到达目的港大连，但一直未卸货，后被通知转往青岛，3月14日才开始卸货。

运输的当事人承运人 1 2 船长托运人收货人 1 2 货运代理人通知人(Notify Party) 2

运输的基本当事人 1、承运人（carrier）：在运输合同中，承担履行或办理履行铁路、公路、航空、海洋、内河运输或多式联运义务的人。
2、托运人(shipper)：将货物交给承运人运送或与承运人订立运输合同的人。 3、收货人（consignee）:在目的港收取货物者。

运输的其他当事人 4、船长：指挥或主管船舶的人。在航行途中及没有船舶所有人的港口，他作为船方和货方的代理。
5、货运代理人（forwarding agent）:接受收货人、发货人的委托，以委托人的名义或自己的名义为委托人办理货运及相关业务并收取服务报酬的人。 6、通知人（notify party）:承运人在卸货港与之联系的人，一般为进口方货运代理人。

保险的基本当事人投保人保险人被保险人受益人

承运人最低限度的义务 1、在开航前和开航时应谨慎处理以提供适航船舶。 2、应适当、谨慎地装载、操作、积载、运送、保管、照料和卸载所
承运的货物。（ “管货”的义务）

承运人的免责 1、船长、船员、引水员或承运人的其他雇佣人驾驶或管理船舶的行为、疏忽或不履行职责。（“管船过失免责”） 2、货物本身固有的缺陷
（品质、包装、标志等问题） 3、天灾人祸（火灾、战争等） 4、救助或企图救助海上人命或财产而导致的合理绕航及货损。

请思考 1、船在定期检查时按习惯做法抽样钻探船身铁板厚度，但一处已被腐蚀75%的地方未被发觉。船行中该处铁板裂开，海水涌入，使货物湿损。承运人是否应该承担责任？ 2、船离港时碰撞了混凝土码头，船壳出现裂缝，船行中海水从裂缝处渗入损及货物。承运人是否应该承担责任？

请思考某轮在途中遇到恶劣的气候，为稳定船身，需打入压舱水，但由于船员疏忽未关紧阀门，使压载舱积水过多溢出，并流入货舱，而货舱的污水沟堵塞无法将积水排出，造成货损。承运人是否应该承担责任？

保险承保的风险 1、海上风险（海难，perils of the sea）（1）自然风险（natural calamity）
（2）意外事故（fortuitous accidents） 2、外来风险（extraneous risks）（1）一般外来风险（2）特殊外来风险

共同海损 1、定义： 2、要件（1）危险是共同、真实或不可避免的；（2）措施是人为、有意、合理的；
（3）损失和费用是上述措施直接导致的、额外的；（4）措施是有效的，防止了全损的发生。

请思考船行途中遇到流冰使船身出现裂口，船长下令开动备用发动机排水，为了启动备用发动机，被迫烧掉了部分货物。这些货物是否是共同海损？

“ARTI”共同海损案 1993年，“ARTI”轮装载2.4万公吨生铁和钢材从印度某港启航来中国，其中有中国人民保险公司承保的钢材。该轮启航不到48小时，船长发现船壳板与骨架分离，被迫将船就近挂靠在印度另一港口，同时宣布共同海损。

单独海损 1、定义：由海上风险导致的船、货单方面的损失。 2、共同海损与单独海损的联系和区别：（1）同：都是部分损失
（2）异：（原因、承担）

保险承保的损失 1、全部损失（total loss）（1）实际全损（actural total loss）
（2）推定全损（constructive total loss） 2、部分损失（partial loss）（1）共同海损（general average）（2）单独海损（particular average）

保险承保的费用 1、施救费用（sue and labour expense）
被保险标的遭遇保险责任范围内的灾害事故时，被保险人或其代理人、保险单的受让人采取的抢救、防止或减少货损的措施而支出的合理费用。 2、救助费用（salvage charges） ………保险人和被保险人以外的第三方采取救助措施并获成功，由被救方付给救助方的报酬。

中国保险条款（CIC） 1、基本险（1）平安险（free from particular average,F.P.A.）
（2）水渍险（with average,W.A.或 with particular average,W.P.A.）（3）一切险（all risks）

中国保险条款（CIC） 2、附加险（1）一般附加险（general additional risk）（2）特殊附加险
（special additional risk）

英国货物保险条款（ICC） 1、险别（A险、B险、C险、战争险、罢工险、恶意损害险） 2、CIC与ICC的联系与区别
（2）附加险与战争、罢工、恶意损害险；（3）海盗行为的承保。

承保责任的起讫 1、“仓至仓”条款（劳氏通常条件保险）（warehouse to warehouse clause）:
保险单所载明的起运地仓库或储存所——保险单载明的目的地被保险人用于分配、分派或非正常运输的其他储存所为止。 2、“水上风险”（战争险）：起运港装上海轮或驳船——目的港卸离海轮或驳船。

请思考以CIF术语交易黄麻，买卖合同规定：按劳氏通常保险条件。卖方投保的保险合同规定：责任为货物运至港口范围内的任何码头或仓库。
当货物到达目的地码头的一个木棚时，因发生火灾而灭失。货损是否可以获得保险赔偿？

请思考某外贸企业进口一批散装化肥，投保一切险。货抵目的港后全部卸至港务公司仓库。装卸公司根据与外贸企业的协议将半数货物灌装并堆放在港区内铁路边堆场，等待经铁路转运到其他地方以交付不同买主，另一半留在仓库尚待灌装。第一部分被雨淋湿，第二部分受台风袭击受损。这些损失是否能获保险赔偿？

请思考 1997年，中方A公司向香港出口一批共500箱罐头，向人保投保一切险。由于提单上未注明详细的收货人地址，货到目的港船方无法通知收货人提货，便自行决定将货物运回天津新港。在运回途中由于轮船渗水，229箱罐头被海水浸泡。写明收货人地址后再次运至香港，进口方只收取未生锈的271箱货物，其余又被运回新港。保险公司是否应该赔偿？

装运和投保的衔接 A3（B3）运输合同和保险合同， A7（B7）通知义务。
1、CFR、CPT：卖方必须及时发出装运通知，以便于买方办理投保。 2、FOB、FCA、CIF、CIP：卖方的装运通知的义务的重要性。

CIF卖方发出装运通知的意义一战爆发前夕，一份以CIF术语销售麻布袋的合同规定：最迟装运期为8月底，“战争险买方付费”。卖方提交了包括“捕获扣押不保”条款的劳氏格式保单。 7月20日，货物装上英国的温彻斯特号轮，8月6日，该船被德国巡洋舰捕获，随后沉没。8月8日买方收到装运通知。该批货物未投保战争险，损失应由谁承担？

FOB卖方发出装运通知的意义一份以FOB安特卫普成交的买卖合同约定“按买方要求装船”，买方指示：由卖方选择船舶并预付运费，7月20日装运，卖方应将货物运往敖德萨港。货物按照买方的指示装运，两天后买方收到装运通知前货物全部灭失，买方尚未办理投保。

提单的性质和功能 1、海上货物运输合同的证明； 2、承运人或其代理人收到货物的收据； 3、承运人凭以交付货物的具有物权特性的凭证。

运输合同的证明英“阿登纳斯”案：托运人A与承运人B口头约定船直接驶往利物浦，但B签发的提单上写明“船可以用任何方式，经由任何航线驶往目的港”。实际该船先到达比利时的安特卫普，晚到利物浦。

承运人收到货物的收据 1、已装船提单（on board B/L）备运提单(received for shipment B/L)
倒签提单(antedated B/L) 预借提单（advanced B/L） 2、清洁提单(clean B/L) 不清洁提单(unclean B/L)

承运人在清洁提单下的责任中央信托局（A）以FOB进口一批重晶石粉，由B从印度运往基隆。B签发清洁提单。货到发现90%以上严重破包，造成货损。承运人沿用“货物包装不良”的免责，但给批货物装船前经过当地公证机关检验证明包装完好，承运人签发的是清洁提单。因此承运人必须承担责任。

承运人的交货凭证 1、正本（original）提单是合法主任手中一把用于开启存放货物仓库大门的钥匙。
2、过期提单（stale B/L）：提单晚于货物到达目的港。 (异地签单、电子提单、凭保函提货)

物权凭证 1、欺诈问题 2、完善提单制度 3、海运单的推广

集装箱运输的制度创新 1、运输方式创新（国际多式联运、大陆桥运输、OCP运输） 2、单据创新（备运提单、联运提单、清洁提单、甲板提单）
3、“港到港”与“门到门”

请思考《跟单信用证统一惯例》规定：银行原则上不接受出单日期迟于运输单据上注明的货物装船或发运或接受监管日期的保险单据。这是为什么？

Claim 1、明确运输风险的承担和管理方式。 2、了解交货过程的重要衔接点。 3、理解提单的性质、功能及发展前景。

第四章国际货款的收付一、付款赎单二、风险及防范机制

付款赎单 1、支付工具 2、支付方式

支付工具票据（汇票、本票、支票）（1）票据当事人（2）票据行为

基本当事人：出票人、收款人、付款人、（承兑人）
票据当事人 { 基本当事人：出票人、收款人、付款人、（承兑人）非基本当事人：保证人、背书人、被背书人权利人：持票人义务人：持票人之前在票据上作过表示的人

票据行为 { 要式证券、不要因证券基本票据行为：出票附属票据行为：其它（背书、承兑、保证）

支付方式汇付（remittance）托收（collection）信用证（letter of credit，L/C）

汇付汇款人（买方）收款人（卖方）汇入行汇出行

托收付款方（进口方）委托人（出口方）代收行托收行

信用证（即期不可撤消的跟单议付信用证）开证人（进口方）受益人开证行通知行议付行保兑行

押汇 1、托收（1）出口押汇：D/P at sight （2）进口押汇：D/P after sight 2、信用证（1）出口押汇：即期
（2）进口押汇：远期

信用证业务的特点 1、银行信用 2、自足文件 3、单据买卖

“不短路原则” FOB交易鱼粉，以不可撤消L/C支付，L/C要求提单是标明“运费已付”的指示提单，卖方提交的提单注明“运费到付”，且不是指示提单，故银行拒收。卖方随即向买方提交，单据符合买卖合同，买方是否应该接受？

自足文件晨光公司(A)与高通公司(B)信用证纠纷案
A向B出口服装的合同规定：最迟装船期为1994年8月30日。由于B未能按照约定及时、足量提供面料，A赶不上最迟装船日期。这时B出具保函：保证买方收到单据及时付款。A办理装运。（1）单据在开证行被拒付。（2）A收到买主C的质量质疑和要求降价的传真。

信用证的“单据买卖” 表面相符原则（UCP500第15条）：银行对单据的形式、完整性、准确性、真伪性或法律效力……I概不负责；
银行对单据中有关的货物描述、数量、重量、品质、状况、包装、交货、价值或存在，对于货物的发货人、承运人、运输行、收货人或保险人或其他任何人的诚信、行为及/或疏忽、清偿能力、履约能力或资信也概不负责。

信用证欺诈的定义欺诈是一方当事人故意用虚假情况或故意隐瞒真实情况，诱使对方当事人作出错误的意思表示。
信用证欺诈是指利用跟单信用证机制中单证相符即予以支付的规定，骗取货款支付的商业欺诈行为。

信用证欺诈的种类 1、卖方风险（“软条款”信用证） 2、买方风险（1）伪造、变造单据；（2）交易欺诈；（3）针对信用证本身的欺诈。

“软条款”信用证例1：L/C规定“必须在开证人通过开证行发出的指定船名的指示后，才能装运”。
例2：受益人应提交商业发票及经买方会签的商品检验证书。例3：L/C规定“受益人被特别告知：开证行可以随意修改信用证而无须明确任何理由。”

信用证欺诈例外原则里程碑式判例——Sztejn案
1941年，原告A向被告B（印度某公司）购买一批鬃毛。A申请银行C向B开出不可撤消的信用证，后B提交了全套表面相符的单据办理议付，但A声称B实际装运的是牛毛及其他不值钱的垃圾，并以B欺诈为由申请法院发布禁令禁止C付款。其主张获得法院的支持。

Sztejn案 Shientag法官：（1）首先肯定独立性原则；
（2）本案争议的特点（不是违反品质担保，而是故意不装运买方所购之货；（3）允许银行拒付无不利影响；（4）买方证实存在有实质性破坏的欺诈。

1989年中国的“欺诈例外”规定如有充分证据证明卖方在利用签定合同进行欺诈，且中国银行在合理时间内尚未对外付款、未对远期汇票进行承兑的，人民法院可行使“止付”权，即根据买方指示，冻结信用证项下的货款。

信用保障机制国际保理保险银行保函和备用信用证

信用保障机制 1、银行保函如委托出具保函的一方未向受益人履行义务，由银行承担保证书中的付款责任。 2、备用信用证（standby L/C）
（banker’s letter of guarantee，L/G）如委托出具保函的一方未向受益人履行义务，由银行承担保证书中的付款责任。 2、备用信用证（standby L/C）当开证人未履行应尽义务时，受益人按备用信用证规定向其开证行索偿。

收款风险 1914年，英卖方以CIF汉堡售与英国买方一批中国大豆。7月底，货物被装上一艘德国船。8月4日英德宣战，8月5日公告禁止相互贸易。该德国船在一中立港避难。 8月6日，卖方向买方提交单据遭到拒收。卖方认为单据签发时是合法有效的，后来因为战争风险导致其无效，买方应该自行投保战争险以获得补偿。请问卖方的理由是否成立？

Claim 1、熟悉国际货款收付的基本工具和方式。 2、重点掌握付款赎单的特点。 3、了解国际货款收付的风险及其防范机制。

一、物流与资金流的对接二、索赔与免赔三、纠纷的解决
第五章检验与索赔一、物流与资金流的对接二、索赔与免赔三、纠纷的解决

检验方式 1、装运港检验、目的港复验； 2、离岸品质、数量；
（shipping quality,weight or quantity as final） 3、到岸品质、数量。(landing quality,weight or quantity as final)

检验机构 1、中国出入境检验检疫局 2、瑞士通用公证行（Societe Generale de Surveillance,SGS）
3、劳氏船级社（Lloud’s Register of Shipping） 4、英之杰检验集团（Incheape Inspec- tion and Tisting Service,IITC）

《联合国国际货物销售合同公约》（第38条） 1、买方必须在实际可行的最短时间内检货物或由他人检验货物；
2、如果合同涉及到货物的运输，检验可以推迟到货物到达目的地后进行； 3、如果货物在运输途中改运或买方需再发运货物，没有合理的机会检验，而卖方在订立合同时已知道或理应知道这种改运或再发运的可能性，检验可推迟到货物到达新的目的地进行。

请思考如何理解《公约》规定与《Incoterms 2000》关于货物风险转移规定的关系？

索赔对象的确定某公司以FOB上海合同进口食品1000箱，即期信用证付款。卖方装运货物后凭已装船清洁提单和已投保一切险的保险单向银行收妥货款。货到上海进口方复验时发现下列情况(1)200箱货物内含沙门氏细菌超过我国的标准；(2)只收到998箱；(3)15箱货物外表状况良好，但箱内货物共短少60公斤。

不可抗力（force majeure）定义要件法律后果英美法和大陆法的类似规定

不可抗力的定义合同签定后，不是由于当事人的过失或疏忽，而是由于发生了当事人无法预见、无法控制、无法避免和不可克服的意外事故，以至不能履行合同或不能如期履行合同。

不可抗力的要件 1、意外事故发生在合同签定以后； 2、不是当事人的过失或疏忽造成的； 3、意外事故的后果是无法预见、无
法控制、无法避免和不可克服的； 4、及时通知和合理证明。

请思考请问中方是否可以沿用不可抗力免除损害赔偿责任？
1976年7月唐山发生地震，在此之前中方某外贸企业与日商签定了三份煤炭出口合同，合同的商品名称分别为“开滦煤”、“中国煤”、“现货开滦煤”。请问中方是否可以沿用不可抗力免除损害赔偿责任？

科斯定理与有效的纠纷解决安装涤气器不安装涤气器安装过滤器 (500，200) （1000，200）不安装过滤器 (500，300)
电力公司A 安装涤气器不安装涤气器安装过滤器 (500，200) （1000，200）不安装过滤器 (500，300) （1000，100）洗衣房 B

结论因此在合同中制定索赔（违约金）条款是有效率的行为。
只要双方能够谈判通过合作解决问题，无论法律的规定是什么，他们的合作行为都是有效率的。因此在合同中制定索赔（违约金）条款是有效率的行为。

仲裁（Arbitration）特点方式程序仲裁与诉讼的关系

仲裁的特点秘密性自由度与效率速度与效益专业性和权威性较容易得到执行终局性

仲裁方式 1、机构仲裁国际商会、中国国际贸易仲裁委员会、美国仲裁协会（AAA）、比利时仲裁协会（EPANI）、伦敦国际仲裁院（LCIA）
2、随时仲裁

仲裁程序仲裁协议指定仲裁员审理

执行外国仲裁裁决的国际公约 1、1958年承认和执行外国仲裁裁决的纽约公约； 2、1923年关于仲裁条款的日内瓦公约；
3、1927年关于执行外国仲裁裁决的日内瓦 4、1961年关于国际商业仲裁的欧洲公约； 5、巴拿马公约。

仲裁与诉讼的关系 1、“或仲或诉”原则 2、法院对仲裁的支持和监督的作用（1）法院对仲裁过程公正性的监督权；
（2）法院对仲裁程序开始、进行、结束提供必要的支持。

有效预防金额 X+[1- P(x)]D 预防开支 O X*

有效信赖 C 成本（收益） R1 R0 O 信赖开支 y0 y1

结论大于等于实际损失的违约金条款是有效率的行为。违约金性质的认定：（1）损害赔偿；（2）惩罚性。

Claim 1、理解检验在国际贸易中的重要地位。 2、了解不可抗力及相关的免赔情形。 3、了解国际贸易中的纠纷解决方式。
4、思考如何进行有效索赔。

实务部分小结一、独立的合同关系二、象征性交货在各环节的体现三、国际贸易实务的发展方向

国际货物买卖中独立的合同关系运输合同保险合同物流卖方买方买卖合同资金流信用证

独立合同下的基本权利和义务（1）买卖合同：卖方的默示担保和产品责任；（2）运输合同：承运人的两项基本义务；（3）保险合同：
承保范围和责任起讫。

信用证与运输合同珠江6号船无单放货纠纷案开证行（A）付款后，开证申请人（B）未付款赎单，A持正本提单提货时，承运人（C）已无单放货。A起诉C。 C认为A应该先起诉B要求支付货款，既然A未提出该请求，应视为放弃了向任何人主张权利的机会。

买卖合同与信用证 CIF Bremen出口泰国黄麻，以信用证支付。卖方提交了来自上手的运输单据，买方支付了货款。当船抵达目的港时，买方发现船上没有合同约定的货物，因为货物未装上船。卖方认为CIF合同和信用证都是单证买卖，而且他本身不是货物的托运人，买方应向承运人索赔。

信用证履行对买卖合同的修改肯尼亚A商向埃及B商出口咖啡，双方签定了两份FOB蒙巴萨合同，选择肯尼亚先令为计价货币，以信用证作为支付方式。B将货物转售给西班牙商人C。 C开出以英镑为计价货币的可转让信用证，A接受了第一份合同下的货款。后英镑贬值，A要求第二份合同以肯尼亚先令支付，否则应补足差额。

买卖合同与运输合同金马轮提单纠纷案买卖合同要求卖方提供证明货物符合一定质量要求的质检证书，卖方托运货物时已取得了符合要求的质检证书，但接收货物的船长坚持签发不清洁提单，托运人拒绝接受该提单。

象征性交货在各环节的体现 1、货物风险划分的界限； 2、单据买卖的特点； 3、付款赎单的体现。

国际贸易实务的发展方向 1、运输变革的冲击（集装箱运输）（1）贸易术语；（2）单据；（3）对象征性交货方式的影响。 2、电子商务的冲击
（3）贸易便利。

练习与作业 1、国际贸易象征性交货特征的公平与效率分析； 2、国际贸易中的收款风险及其防范机制； 3、进出口的基本流程。

第六章 WTO概述一、从GATT到WTO 二、WTO的总体框架三、WTO的基本原则四、WTO的市场特性

战后国际经济新秩序 1、国际货币问题：如何促进国际货币合作，稳定各国货币之间的汇率——IMF。 2、国际投资问题：如何促进国际资金合作，
解决经济恢复和发展的资金来源——国际复兴开发银行，后改称世界银行。 3、如何减少和消除贸易壁垒——从GATT到 WTO的多边贸易体制。

乌拉圭回合的重要意义 1、将农产品、纺织品服装贸易纳入了多边贸易体系； 2、通过了GATS和TRIPs；拓展了多边贸易体制的范畴
3、建立了WTO。

1、法律地位 2、协议的接受 3、管辖范围 4、争端解决
GATT与WTO的区别 1、法律地位 2、协议的接受 3、管辖范围 4、争端解决

WTO的总体框架 1、WTO的法律框架 2、WTO的组织机构

WTO的法律框架 1、《建立WTO协议》 2、附件一：附件1A（货物贸易多边协议）、附件1B（GATS）、附件1C（TRIPs）
3、附件二：关于争端解决与程序的谅解 4、附件三：贸易政策审议机制 5、附件四：诸边贸易协议

WTO的组织机构（四层）部长会议总理事会贸易政策评审机构争端解决机构委员会诸边贸易协议货物贸易理事会服务贸易理事会
与贸易有关的知识产权理事会委员会货物贸易理事会服务贸易理事会诸边贸易协议

在理解WTO的作用时，有两点非常有帮助——首先是把它看作一种行为准则；其次是把它看作一个市场。
《世界贸易体制的政治经济学》在理解WTO的作用时，有两点非常有帮助——首先是把它看作一种行为准则；其次是把它看作一个市场。 ——伯纳德•霍克曼、迈克尔•考斯泰基

作为行为规范的WTO WTO就象一根桅杆，各成员方政府只要有决心，就可以把自己绑在这根桅杆上，去抵制国内利益集团象塞壬一般的呼喊。
——伯纳德•霍克曼、迈克尔•考斯泰基

WTO的基本原则贸易无歧视原则贸易更自由原则贸易可预见原则促进公平竞争原则鼓励发展与经济改革原则

作为市场的WTO 1、从基本原则中理解； 2、从决策机制中理解； 3、从争端解决机制中理解。

WTO的决策机制 1、多边贸易谈判 2、一国一票的投票制度 3、市场失灵与决策例外

MTNs的市场特性（一） ——科斯定理如果交易成本为零，定义清晰的产权关系和自愿交易是资源配置有效性的制度条件。

MTNs市场特性（二） ——布坎南“自愿解”
P Da+b Db L MC M Sb Da N Sa O Q Qb Q0

说明 Da、Db：A、B对公共品的需求线； Sa、Sb：A（B）要求对方支付的最低价格线，即MC-Da(Db);
M、N ：均衡点；在达到均衡之前，一方要求另一方作出的最低支付总小于对方愿意作出的最大支付，故总存在着使双方都受益的谈判空间。

“自愿解”模型的结论只要有未穷尽的利益，就会发生自愿的、相互受益的谈判。有关各方将会进行任何可能的帕累托改善，直到实现各方利益的最大化。

“自愿解”达成的前提条件 1、交易成本足够小：各方能够相遇，相互了解共同的利益； 2、各方地位相仿、势均力敌，不会发生以强凌弱；
3、要求各方能真实显示自己的偏好，并按真实偏好行事，而不会发生策略行为。

《WTO协议》投票情况设置 1、对任何多边贸易协议的解释，3/4制。 2、部长级会议豁免某一成员方某项义务， 3/4制。
3、有关修改多边协议的决定，根据有关规定的性质，或全体通过制，或2/3 制，但修改只对同意接受的国家生效。 4、有关接受新成员的决定，2/3制。

一国一票制与布坎南、塔洛克“同意的计算”
一国一票制与布坎南、塔洛克“同意的计算” 预期收益与成本 Cdm Ct Bi Cpe 决策所需人数 1 N1 N0 N2 N*

说明 Ct：总成本 Cdm：决策成本（决策需要付出的时间、金钱、精力等） Cpe：外部成本（决策作出给反对者带来的损害）
Bi：个体接受强制解的收益。

“同意的计算”模型的结论对强制解的接受正是个体理性的结果。因此个体自愿接受强制解。

争端解决机制的市场特性 1、市场失灵与决策例外； 2、重视调解的程序：实证的科斯定理； 3、经典案例分析：“汽油案”与“香蕉案”。

争端解决的“消极协商一致” 在设立专家组、通过专家组和上诉机构报告、授权报复等重大问题的决策方面，除非协商一致反对该项请求或报告，否则该项请求或报告就被DSB通过。

准自动的基本程序 1、磋商：接到请求后10天内作出响应， 30天内开始磋商，60天为终期。
2、专家组的审理：一般不超过6个月，紧急情况在3个月内完成，无论如何不超过9个月。 3、无上诉的专家组报告通过：60天。 4、上诉程序：60—90天。 5、上诉机构报告的通过：30天。

委内瑞拉、巴西诉美国汽油规则案美国的汽油规则规定，从1995年1月1日开始，对国产汽油与进口汽油，以及不同汽油进口国之间适用不同的质量标准。国产汽油以各自1990年生产的汽油质量为基线，而进口汽油必须按照美国环保局制定的固定基线要求。另外，“75%规则”允许在1990年产油量的75%以上出口到美国的外国炼油企业适用自己1990年的汽油质量作为基线。（75%规则在案件审理期间中止）

汽油案审理时间表 1995.1.23（投诉、磋商） 1995.2.24.（磋商失败） 1995.4.10.（DSB同意设立专家组）
（专家组成立）（专家组提交最终报告）（美国提出上诉）（DSB通过报告）

“香蕉案” 里程碑性的“十年贸易大案”，涉及WTO近1/3成员（美、欧、危、洪、墨、厄6个当事方，其中一个代表15个成员方，20个第三方）。

404/93条例的关税配额体系来源地配额配额内关税配额外关税 854,000 免税 ACP国家 857,700 其他第三国每吨75
（吨/年）配额内关税配额外关税欧盟成员国的海外领土 854,000 免税 ACP国家 857,700 其他第三国 2,553,000 每吨75 ECU 每吨750 ECU

WTO时期的“香蕉案” 1996年，厄瓜多尔、危地马拉、洪都拉斯、墨西哥和美国提出磋商要求。
1997年WTO的DSB通过专家组和上诉机构的裁定，认为欧盟的404/93条例违背最惠国待遇原则。

美国对欧盟：一比零《美国新闻与世界报道》1999年4月19日：
尽管在科索沃的战争还远未看到胜利的曙光，但克林顿政府至少已经赢得了与欧洲的“香蕉贸易战”的第一轮胜利。

案中案：欧盟诉美国对欧盟某些产品的进口程序
1999年1月29日，欧盟对美国提出的中止水平表示反对，该争议提交仲裁。美国认为根据谅解第22条第6款仲裁员的裁决应在99年3月2日作出，但这一天仲裁员只作出初步裁决，要求争端方提交另外的信息。3月3日，美国决定采取措施：对来自欧盟的某些产品中止通关，对这些产品的每一进口施加100%的关税作为或有责任，涉及的产品价值每年5亿美元。3月4日，欧盟提出磋商要求，6月16日，专家组应欧盟的申请设立。在此期间，美国已于4月19日获得DSB授权对欧盟实施报复。

WTO争端解决执行程序 1、通报DSB计划采取的措施：在专家组或上诉机构报告通过后30天内。 2、在“合理期限内”实施计划。

Claim 1、了解WTO与GATT的区别与联系。 2、理解WTO的基本原则。 3、体会WTO的市场特性。
解决机制的基本特征及基本程序。

第七章关税一、定义和种类二、经济影响三、WTO的相关规则四、中国的关税制度改革

关税的定义和种类 1、定义：一国海关对通过本国关境的进出口商品所课征的税收，一般指进口关税。 2、种类：从量税、从价税、复合税、季节税、
关税配额、滑准税

“香蕉案”的关税配额体系来源地配额配额内关税配额外关税 854,000 免税 ACP国家 857,700 其他第三国每吨75
（吨/年）配额内关税配额外关税欧盟成员国的海外领土 854,000 免税 ACP国家 857,700 其他第三国 2,553,000 每吨75 ECU 每吨750 ECU

“小国” 的局部均衡分析 S P D Pd R a Pw b d O Q Q3 Q1 Q2 Q4

“小国” 的一般均衡分析 Y IC1 IC2 A B C TOT2 TOT1 O X

说明 1、征收关税提高了进口品的国内市场价格，价格线的斜率变化使生产点移动： A B ；
2、“小国”征税并不改变国际市场价格，政府的关税收入作为消费的一部分，则中国总消费面临的价格仍是原来的TOT1，由此得到通过B的消费可能性线。 3、中国消费者面临的国内市场价格是TOT2，所以新的无差异曲线与TOT2的平行线相切，并通过消费可能性线。

“大国”的局部均衡分析 P D S Pd a Pm b c d e Pm’ O Q2 Q Q1 Q3 Q4

最优关税(optimum tariff) 一方面，贸易条件改善带来福利增加；另一方面，贸易量下降带来福利减少。
“大国”征收关税对社会福利的净影响是上升还是下降为不确定。一方面，贸易条件改善带来福利增加；另一方面，贸易量下降带来福利减少。最大化社会净福利的关税水平是最优关税水平。

最优关税的边际决定原则 de/dt = d(b+d)/dt 征收关税的边际收益=边际成本

“大国”的进出口供求分析 P 进口商品的外国供给 Pd’ Pd Pw Pw’ 进口商品的需求 O Q M’ M

最优关税的推导 • M’ • (dPw / dt) = t • Pw• (dM / dt)
+1/2 • (dP / dt)• (dM / dt ) 简化为M’ • (dPw / dt) ≈ t • Pw• (dM / dt) 其中，e是进口商品外国供给的价格弹性。 dPw / dt M’ t = • = 1/e dM / dt Pw

“大国”的一般均衡分析 Y IC1 IC2 A B TOT2 TOT1’ TOT1 O X

“大国”对“小国”征税 P P D S S D Pw P’ O Q O Q “大国” “小国”

寡头市场下的关税分析 1、假定：（1）两家企业——中国企业（M）和外国企业（N）共同生产某产品，该产品只在中国消费。M的产量为X，成本函数为C=cx；N的产量为Y，成本函数为C*=cy。（2）需求函数为 P = a – b (x +y)

反映函数中国企业利润函数为： п (x , y) = x •P(x +y) – cx
Эп/Эx = P(x+y)+x•P’(x+y) – c =0 X = (a-c) / 2b - y/2 同理，美国反映函数为： y = (a - c) / 2b – x/2

反应曲线 Y 中国的反应线 E y1 外国的反应线 y2 E’ X O x1 x2

征收关税的影响外国企业的成本增加，利润函数变为： П (x , y) = y •P(x +y) – cy – ty
Эп/Эy = P(x+y)+y•P’(x+y) – c-t =0 y = (a-c-t) / 2b - x / 2 * *

征收关税的结果（E E’） 1、中国的消费量减少； 2、价格的变化是 t/3 ,而不是t 。

征收关税的动态影响 1、Stolper—Samuelson Theorem 2、降低经济增长率（1）保护落后部门（2）X—低效率
3、对征税国的出口不利

Stolper—Samuelson Theorem
该定理认为，在长期中，当生产要素在国内各部门间可以自由流动时，征收进口关税会提高一国稀缺要素的真实报酬。因为对某种产品征收关税会提高该商品的相对价格，该商品相对价格的提高会吸引更多的生产，增加生产该商品所密集使用的要素的稀缺性，而进口商品在进口国生产所密集使用的是该国的稀缺要素，所以使该国稀缺要素更为稀缺，则提高稀缺要素的真实报酬。

X——低效率诺贝尔经济家奖获得者西蒙认为，企业所有者追求利润最大化，而企业经营者追求的是达到令所有者满意的程度，二者的目标不一样。
经济学家Harvey Leibenstein指出，一家企业最佳经营状况和实际经营状况之间的差距是多少，即后者的低效率程度是个未知数，故称为X-低效率。在关税保护的环境下，缺乏竞争机制决定的企业运营最佳状态标准值，因此会产生X-低效率。

对征税国的出口不利首先，征关税使本国货币升值影响出口。征收减少了进口量，导致外汇的需求量减少。据统计，美国全面进口关税提高15%，将会使美元升值7%。 其次，征收关税提高出口产品成本，不利于出口。关税有传递效应，而只有出口集团难以传递其受到的损失，因为他们面临竞争激烈的国际市场，一旦要提高出口价格必然影响其竞争力。澳大利亚的研究资料表明，如果征收关税导致价格上升5%，紧接着劳动成本会上升4. 4%，产品成本的上升不利于出口。

WTO的关税制度关税保护关税减让关税约束

g:实际保护率，V′：征收关税后的国内附加值，V：自由贸易状态下国内附加值。
关税实际保护率的计算（一） g = ( v’ - v) / v g:实际保护率，V′：征收关税后的国内附加值，V：自由贸易状态下国内附加值。

关税实际保护率的计算例7.1 价值80美元的进口棉花制成成衣后其价格为100美元，棉花进口是免税的，每件成衣名义关税水平为10%，请计算服装业的实际保护率。解： V=100-80=20 (美元) V’=100×(1+10%)-80=30 (美元) ∴ g=（V′-V）/V=（30-20）/20=50%

g =(t -∑ ai ti)/(1-∑ ai ) 关税实际保护率的计算（二） t: 对最终产品征收的名义关税，
ti: 对第i种进口投入品征收的名义关税， ai：第i种投入品成本与最终产品价格之比。

关税实际保护率的计算例7.2 一部电脑国际自由贸易价格为500美元，其芯片价格为250美元，键盘价格为50美元，A国对电脑整机、芯片、键盘征收的名义关税税率分别为30%、50%和40%，请问A国对其计算机行业的实际保护率是多少? 解：∑ai=250/500+50/500=0.6 ∑aiti=（250/500）×50%+（50/500）×40% = 0.29 ∴g=（30%-0.29）/（1-0.6）=0.01/0.4=2.5%

中国汽车产业的实际保护率整车零部件净价值 1.2 1.0 2001年底名义关税 80% 25% 2006年7月名义关税 10%

关税减让关税减让的影响关税减让的方式关税减让的例外

关税减让的影响 1、对财政收入的影响 2、对国内工业的影响 3、对社会福利的影响 4、动态影响

关税减让公式（1）直线减让公式（Across—The—Board—Reduction）（2）协调关税公式
（Tariff Harmonitation）（3）瑞士公式（Swiss Formula）

直线减让公式一揽子减让：Y=(1-a)X Y:新税率；a：减税幅度； X：原税率

协调关税公式 (Tariff Harmonitation)
按照协调关税公式，成员方应分四次进行关税减让。令X为原税率，则：第一次，X1=X（1-X）第二次，X2=X1（1-X1）第三次，X3=X2（1-X2）第四次，X4=X3（1-X3）

瑞士减让公式 Y=XZ/(X+Z) Y是减让后的关税税率；X是一个固定参数，可以通过缔约方之间的谈判来确立；Z是关税减让前的税率。

美国诉欧盟计算机设备关税税目分类违反GATT1994第2条案
1995年欧盟进行商品的重新分类，将局域网设备列为电子通讯设备，将多媒体电脑电视（PCTV）列为电视接收设备，其关税税率都高于ADP设备。美国认为该做法降低了美国的相关商品所享受的待遇，因此欧盟违反了GATT1994第2条（关税减让）的义务，于1997年2月要求WTO成立专家组。1998年2月，专家组裁决欧盟违背了关税减让义务。欧盟提出上诉，上诉机构推翻了专家组的裁决。

关税减让例外 1、LDC保护新生工业 2、保障措施例外 3、反补贴、反倾销

保护新生工业（GATT第18、28条） P AC0 AC瑞士 AC中国 O Q Q0

保障措施例外（GATT第19条）如因意外情况发展或因一成员方履行WTO义务而产生的影响，使某一产品输入到该成员方领土的数量大为增加，对这一领土内相同产品或与它直接竞争产品的国内生产者造成严重损害或产生严重损害威胁时，该成员方在防止或纠正这种损害所必需的程度和时间内，可以对上述产品全部或部分地暂停实施其所承担的义务，或撤消或修改减让。

实施保障措施例外的要件（1）有大量进口的存在；（2）该进口是由于意外情况的发展或因一成员方承担本协定义务而引起；（3）存在损害；
（4）大量进口和损害之间有因果关系；（5）合理限度。

反倾销反补贴（GATT第6条）成员方为了抵消或防止倾销，可以对倾销产品征收数量不超过该产品倾销幅度的反倾销税。
为了抵消倾销或补贴，对于另一成员方向进口成员方领土输出产品对其工业造成的实质性损害或产生的实质性威胁，允许进口成员方对有关产品征收反倾销税或反补贴税。

中国的关税下调与国际比较 1992年，中国6000多种商品平均关税水平为43.2%(工业品平均关税水平：发达国家6.3%、发展中国家15%-17%)。 1994年——1996年进行三次大幅度关税下调（调至17%），累计减税幅度超过60%；当时WTO成员方平均减税33%。大体到2004年，分四次将贸易加权平均关税水平降到：工业品8.9%(发达国家3.8%、发展中国家12.3%、东欧转型经济国家6%)；农产品15%；全部工农业产品9.4%。

Claim 1、关税的定义和种类； 2、关税的透明度和关税保护原则； 3、比较征收关税和关税减让的影响； 4、思考中国关税制度建设。

第八章数量限制一、定义和种类二、经济影响三、WTO的相关规则四、从MFA到《ATC协议》

数量限制的定义某成员方设立或维持配额、进出口许可证或其他措施以限制或禁止其他成员方领土的产品输入、或向其他成员方领土输出、销售出口产品。

进口配额（import quota）一国政府在一定时期对某些商品的进口数量或金额加以直接限制。

“自愿”出口限制（简称 VER）(voluntary export restraint)
在进口方的要求或压力下，出口方“自愿”规定某一时期某些商品对该国的出口限额。

法国第二次普瓦提埃之战 20世纪80年代初期，日本录像机大量冲击法国市场。为了阻拦录像机进口，1982年10月法国政府下令所有进口录像机必须经过普瓦提埃海关办理清关手续。普瓦提埃是距离法国北部港口几百英里外的一个偏僻的内陆小镇，原来仅有4个海关人员，后来增加到8人。日本录像机到达法国北部海港后，还要转用卡车运到普瓦提埃，并要办理繁杂的海关手续：所有文件应为法文的，每一个集装箱必须开箱检查，每台录相机的原产地和序号要经过校对。该措施使这一措施出台后，每月清关的进口录像机不足1000台。日本被迫实行对法国录像机出口的VER。

进口配额对社会福利的影响 P S Pd a R b d Pw D O Q Q1 Q2 Q3 Q4

两国模型中 VER的福利影响 P P S D S D PA R PW C E PJ O Q O Q Q4 Q1 Q2 Q3

VER的效应 (1) 进口方福利损失； (2) 在进口市场该商品价格上升； (3) 升级效应；
贸易推进(经营高档商品以提高利润率)。 (4) 租金从进口方向出口方转移； (5) 出口方资源使用效率的降低。

日本对美国汽车VER的结果例如20世纪70年代能源危机使得节能型的日本汽车竞争力大涨，到1980年日本汽车出口量占世界市场比重达37%。大量的日本汽车冲击欧美市场。美国通用、福特、克莱斯勒三大汽车公司1980年亏损40亿美元，汽车工人失业率20.2%，克莱斯勒汽车公司濒临破产。在这样的情况下，美国政府施加压力，日本1981年被迫将对美汽车的出口量限制在每年不超过168万辆。结果日本汽车在美国的售价上升了13%～20%。

当需求增加时的影响 P P S S Pd’ Pd D’ D’ Pw D D Q O Q O 关税配额

当供给减少时的影响 P P S’ S’ S S D D Pd’ Pd Pw O Q O Q 配额关税

进口配额与垄断 P(MR、MC) MC P0 D Dq MR O Q Q0

VER与准垄断卡特尔市场 P Sf MC PE MR D Dd Q O Qd Qf Qt

数量限制的动态影响 1、数量限制的多米诺效应； 2、配额发放与寻租行为。

数量限制的多米诺效应 P EDB EDA ESX-B P1 K ESX P0 E F L J O X与A X与B X0 B0 B1 A0

禁止数量限制原则 1、一般禁止数量限制原则（GATT第11条） 2、数量限制的非歧视性原则（GATT第13条）

禁止数量限制例外 1、平衡国际收支 GATT第12条、第18条第9款和第11款 2、一般例外（GATT第20条） 3、第11条第2款

美国诉印度对农产品、纺织品和工业产品进口数量的限制
1996年7月，印度向WTO通报，为了国际收支平衡需要及其他原因，将对2，714种产品的进口实行数量限制，并提出在7年内逐渐分阶段取消数量限制。 1997年7月5日，美国就此提出与印度磋商的要求，认为印度违背了《GATT 1994》关于禁止数量限制的有关规定等义务。1997年10月3日，美国要求设立专家组。

裁决专家组向IMF进行咨询，IMF的答复是：到1997年11月21日，印度的外汇储备是251亿美元，是充足的。
专家组的裁决基本支持了美国的主张。印度提出上诉，上诉机构维持了专家组的裁决。

环境壁垒（“绿色”禁令）印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国诉美国对虾产品的进口禁令
1989年，美国通过了修正的《濒危物种法案》，增加了第609条，禁止所有未使用装备而捕获的虾产品进入美国市场。最初，第609条款只适用于加勒比海及西大西洋地区的14个国家的出口，并且给予这些国家3年过渡期。1995年12月，美国通过了新的实施细则，将该措施适用于所有外国，而过渡期仅4个月。1996年10月8日，四国要求与美磋商，后由专家组于1998年6月作出裁决并分发给各成员方。

裁决专家组于1998年4月6日作出报告。专家组认为，根据WTO的宗旨和目标，成员方只有在不削弱WTO多边贸易体制并不滥用第20条提供的例外的条件下，才可以偏离GATT的规定。而那种将特定产品的市场准入建立在出口成员采取某种政策的基础上的措施会威胁WTO多边关系的安全性和可预见性，不能保证WTO多边贸易体制的实现。另外，美国在采取措施前，没有充分寻求通过谈判达成协议的途径实现保护环境的目的，这也与WTO的多边规则不符。因此，专家组否决了美国的抗辩。

MFA（多种纤维协定） 1974年1月1日正式生效，内容包括棉、毛、人造纤维、植物纤维产品贸易，经过多次延长。以“双边配额”制度约束各方：进口方实行有弹性的配额，并确保配额下供应方的出口年增长率不低于6%。

《ATC协议》从1995年1月1日到2005年1月1日，将《协议》附件中全部产品纳入《GATT 1994》的调整范围。届时《协议》自动失效。

MFA体制下的纺织品服装贸易 ESu EDm ESR Edm-u P1 P0 P2 R1 M0 U0 R0 M1 U1 o R国的出口

过渡性保障措施如果目前尚未纳入GATT1994的未受限产品大量进口，对进口方国内生产者造成严重损害或严重损害的实际威胁，可以使用该措施。该措施在“成员对成员的基础上”实施，即针对某一特定的供应成员，除非“在迟延会造成难以补救的损害和极不寻常和紧急的情况下”，否则在采取行动前必须进行磋商。

Claim 1、比较关税、配额、VER的影响体会WTO的市场特性。 2、了解纺织品服装贸易制度。 3、思考关税减让对中国的影响。
相关例外条款。

附录：贸易制裁 (一)出口禁运美国对古巴的禁运联合国对伊拉克的禁运 (二)进口抵制

美国对古巴的禁运从艾森豪威尔到布什，美国历届政府都对古巴采取敌视政策。
1959年初古巴革命胜利；1961年初，美国同古巴断交；自1962年起，美国对古巴实行全面贸易禁运和经济封锁。

出口禁运 P P P SR D S S D SR+SA Pw’ d Pw a Df O Q O Q O Q 制裁国（美国）被制裁国
（古巴）非制裁国（俄罗斯）

美国对古巴制裁的“原因” 2002年5月初，美国当局公开宣布: 1、古巴等4个拉美国家是该地区“不稳定国家”；
2、接着以“与恐怖国家有染”为由禁止古巴等国公民入境。 3、随后，又以古巴正在发展生物武器技术和把这一技术扩散到一些对美国不友好的“无赖国家”为借口，公然声称，如果古巴不停止这样做，将可能成为美国的打击目标。

联合国安理会放宽对伊拉克贸易禁运联合国安理会在2002年5月14日,决定放宽对伊拉克实施超过12年的贸易禁运，以运送人道物资及民用设施到伊拉克。　　根据决议，安理会将对清单及程序进行全面审议，并做出必要的调整，容许伊拉克输入人道物资，以代替以石油换食物的繁复程序。安理会同时批准伊拉克在未来半年，继续出口原油，用以购买粮食及必需品。　　

GATT第21条“安全例外” （1）保护国家基本安全利益。例如军事物资或军火贸易，战时或国际关系中的其他紧急情况；
（2）不能阻止成员方根据联合国宪章为维持国际和平和安全而采取行动。

进口抵制 P P P S D D S Sx a d DJ+DA DJ O Q O Q O Q 被制裁国（伊）非制裁国（日本）制裁国
Pm a d Pm’ DJ+DA DJ O Q O Q O Q 被制裁国（伊）非制裁国（日本）制裁国（美国）

第九章 “不公平”贸易一、定义和种类二、经济影响三、WTO的相关规则四、中国的现实问题

第一节补贴与反补贴一、补贴的定义和分类二、补贴的经济影响 1、对社会福利的影响 2、对国际竞争力的影响（战略性贸易和产业计划）
第一节补贴与反补贴一、补贴的定义和分类二、补贴的经济影响 1、对社会福利的影响 2、对国际竞争力的影响（战略性贸易和产业计划）三、反补贴 1、WTO的相关规则 2、经济影响

补贴(subsidies)的分类和定义 1、根据补贴的方式不同，可分为：
直接补贴指政府给予直接的现金支付；间接补贴指政府用贷款、技术、税收等各种优惠条件和特权措施资助国内生产者。 

补贴(subsidies)的分类和定义 2、根据补贴的对象不同，可分为：生产补贴指政府为了促进某一产业的发展，对于该产业的生产给予津贴；
出口补贴指政府为了剌激出口而给予出口产品的津贴。

补贴的影响（一） ——对社会福利的影响(以“小国”为例)
P D P S S D S’ Pd a c b d Pw Pd a b Pw Q1 Q2 Q3 O Q Q1 Q3 Q4 Q O Q2 生产补贴出口补贴

生产补贴与出口补贴的比较生产补贴大小比较出口补贴补贴成本全部生产 > 出口部分国内价格不变 < 上升福利损失
-b -(b+d) 补贴比较事项

混合补贴的思考 P S D S’ P1 P2 Pw Q O Q1 Q2

补贴的影响（二） ——对国际竞争力的影响出口补贴： P D S Pd Pw Q O Q1 Q2

补贴的影响（二） ——对国际竞争力的影响美国波音公司与欧洲空中客车公司的竞争:
假定两公司势均力敌，同时生产的竞争结果为两败俱伤。若欧盟对空中客车公司给予补贴，则竞争形势可能变得对空中客车有利。

波音与空中客车力量对比空中客车生产不生产（-5，-5）（0，100）（100，0）（0，0）波音

欧盟对空中客车补贴25万美元空中客车生产不生产（20，-5）（0，100）（125，0）（0，0）波音

美国对波音也补贴25万美元空中客车生产不生产（20，20）（0，125）（125，0）（0，0）波音

波音与空中客车力量对比空中客车生产不生产（-5，20）（0，100）（100，0）（0，0）波音

欧盟对空中客车补贴25万美元空中客车生产不生产（20，20）（0，100）（125，0）（0，0）波音

战略性贸易政策的经济原理 ——均质双头卖方垄断市场分析
假定：两个厂商只生产向第3个市场出口并在第3个市场竞争的产品。第3个市场的需求函数是： P=P（q）,q=q1+q2, P’=dP/dq<0

古诺情形下利润最大化解 Π1=q1P(q)-C1(q1)+sq1 эΠ1 эq1 由此可得厂商1利润最大化的一阶和二阶条件。
э Π1 由此可得厂商1利润最大化的一阶和二阶条件。 = q1 P’ + P – C1’ +S =0 2 =2P’-C1 ’’+q1p’’ <0 2

古诺情形下利润最大化解 Π2=q2P(q)-C2(q2)+sq2 эΠ2 эq2 由此可得厂商2利润最大化的一阶和二阶条件。
э Π2 由此可得厂商2利润最大化的一阶和二阶条件。 = q2 P’ + P – C2 =0 2 =2P’-C2 ’’+q2p’’ <0 2

布兰德和斯潘塞的新增条件(一) 对于每一个厂商而言，当其他厂商产量增加时，它的边际收益都会下降。 э Π1 э Π2 эq2 эq1 2
=q1p’’ + P’ < 0 2 =q2P’’ + P’ <0

布兰德和斯潘塞的新增条件(二) 产出对自身利润的影响（在绝对值上）大于交叉影响。 э Π1 э Π1 э Π2 э Π2
э Π э Π э Π э Π2 эq эq1 эq эq эq2 эq1 雅可比行列式 D = 2 2 2 2 < < 2 2 , 2 2 2 2 э Π2 э Π1 э Π2 э Π1 — > 0 2 2 эq1 эq2 эq1 эq2 эq2 эq1

根据隐函数定理可以将q1,q2表示为参数S的微分方程，通过对一阶条件求关于S的微分，可得， э Π1 dq1 э Π1 dq2
э q1 ds эq1 эq ds э Π2 dq э Π dq2 эq2 эq1 ds эq ds 2 2 = -1 2 + 2 2 + = 0 2

经济含义：补贴导致本国产量上升外国产量下降，总产量上升。
求解 2 dq э Π2 ds эq2 dq э Π2 ds эq2 эq1 dq dq2 ds ds = — 2 > 0 D 2 < 0 = — D > 0 + 经济含义：补贴导致本国产量上升外国产量下降，总产量上升。

经济含义：补贴提高了国内厂商的利润但减少了国外厂商的利润。
补贴对利润的影响 d Π1 эΠ1 dq эΠ1 dq2 ds эq1 ds эq2 ds 根据一阶条件有эΠ1 / эq1 =0，所以 d Π1 эΠ1 dq2 ds эq2 ds dΠ эΠ2 dq эΠ2 dq2 ds эq1 ds эq2 ds = + +q1 =q1p’(dq2/ds) +q1 >0 +q1 = = =q2p’(dq1/ds)<0 + 经济含义：补贴提高了国内厂商的利润但减少了国外厂商的利润。

欧洲的共同农业政策（CAP） P S D 支持价格 P* 世界价格 O Q Q1 Q2

农产品市场的发散型“蛛网循环” Frisch和Tinbergen“蛛网循环”
P D S P3 P1 P2 Q Q3 Q1 Q2

美农产品补贴法案激起公愤　　2002年美国总统布什签署了农产品补贴法案：在此后10年内，美国联邦政府用于农业的补贴将达1900亿美元，比旧法规定的补贴增加了80%。除了对一直接受政府补贴的种植者增加补贴外，还将增加对其他农牧产品生产者的补贴。这也将使过去基本得不到政府拨款支持的畜牧产品、水果和蔬菜生产者等获得政府的支持。

《农业协议》（1）“绿箱”政策（green box measure）：包括政府服务，如研究、病虫害控制、基础设施及粮食安全等；还包括不刺激生产的对农民的直接支付，如某种形式的直接收入支持、帮助农民进行农业结构调整的援助，以及环境和区域援助计划中的直接支付等。（2）“蓝箱”政策（blue box measure）：给予被要求限制生产的农民以某种直接支付。（3）“微量”的“黄箱”政策（amber box measure）：对贸易有扭曲作用的国内支持，例如政府以保证价购进农产品，属于“黄箱”政策。该政策的合理范围是与接受支持产品的生产总值相比，发达国家不超过生产总值的5%，发展中国家不超过10%。

SCM的补贴规则 ——根据对国际贸易的扭曲程度
（1）禁止性补贴：出口补贴进口替代补贴（2）不可申述补贴：非专向补贴对研究活动的资助对落后地区和环境问题的资助（3）可申诉的补贴：专向补贴

发展中国家和转型经济国家发达国家应在1997年底取消禁止性补贴。
LDC：人均国民生产总值不足1000美元的最不发达国家和发展中国家，可以免受禁止使用出口补贴的规则约束[1]；其他发展中国家应在2003年前取消出口补贴。最不发达国家必须在2003年取消进口替代补贴，其他发展中国家的最后期限是2000年。转型经济国家的禁止性补贴必须在2002年前取消。 [1] 例外是一国在某一具体产品上达到“出口竞争力”，即该产品的出口连续两年达到该产品世界贸易至少3.25%的份额，这时该国应在8年内取消出口补贴。

美国对产自英国的钢产品征收反补贴税 1977—1978年和1985—1986年，英国政府向其国有公司BSC提供财政资助，美国认为该补贴惠及BSC的子公司UES，于1993年3月，决定对UES征收反补贴税。此后美国商务部对此案进行了6次年度复审，欧盟认为其中1995、1996、1997的复审违背了WTO的相关规则，于1998年6月提出与美磋商。1999年该案提交专家组，专家组裁定美国败诉。2000年1月美国提出上诉，上诉机构基本维持了专家组的裁决。

背景材料 1986年，BSC与另一家私人公司（GKN）合资建立了UES；1988年，BSC私有化，成为英国钢铁股份公司（BSplc）。1995年，BSplc购买了GKN的股权，将UES变为其独资子公司，并更名为英国工程钢铁公司（BSES）。

关键启示：SCM第1条补贴存在的条件主要指政府或公共机构提供了资助并使接受资助者得到了“利益”。
因此“补贴”的概念含有两因素：一是财政资助，二是接受资助者获得了利益。

美国对韩国受补贴的钢铁进口征反补贴税案第一步，韩国政府对单位钢铁给予S的补贴；第二步，美国政府对韩国钢铁征收相应幅度为 S的反补贴税。
其结果是：韩国政府拿出一块利益交给美国政府。请从经济分析的角度探讨此类补贴与反补贴的后果。

补贴与反补贴的综合影响 P Pw+t a Pw 美国的进口需求线 Q O Q1 Q2

第二节倾销与反倾销一、倾销的经济学分析 1、倾销的经济学定义和分类 2、持续性倾销形成的经济原因二、反倾销 1、经济影响 2、相关规则

倾销的经济学定义倾销是一种国际性价格歧视，当一个生产者按照低于在本国市场上索取的价格向国外销售某种商品时，倾销就产生了。
——G•甘道尔夫《国际贸易纯理论》P122

倾销的经济学分类 1、偶然的倾销：为打开新市场或为处理暂时的存货过多而实行的倾销。
2、掠夺性倾销：为打垮竞争对手、攫取市场份额、获得垄断利润而实行的临时性倾销。 3、持续性倾销：在一个相当长的时期（至少半年以上）持久的连续的倾销。

持续性倾销形成的原因（一）：出口补贴 P D S Pd Pw Q O

持续性倾销的形成原因（二）：垄断厂商追求利润最大化的结果
P,AC,MC,MR 前提：国内市场的垄断；国际、国内市场的分隔。 P0(AC0) MR AC P1(AC1) MC D Q O Q1 Q0

市场均衡的条件国内、国际市场分别用市场1、市场2表示，利润最大化解为 Max ∏ = ∑Ri(qi) – C(∑qi )
利润最大化的一阶条件： R’1(q1)=C’(q1+q2) ; R’2(q2)=C’(q1+q2) 因此R’1(q1) = R’2(q2) = C’(q1+q2) 2 2 i=1 i=1

国际卡特尔市场均衡图示 P，MR，MC P，MR P，MR MC MR* MRt O O Q Q O Q 国内国际总体 Qd Qf Qt
Pd Pf MR* MRt O O Q Qd Q Qf O Qt Q 国内国际总体

竞争性国际市场的均衡 P,MR,MC MC Pd Df=MRf=Pf Dd MR Q O Qd Qt

倾销的法律定义（ADA）作为反倾销对象的“倾销”是一国生产者或出口商以低于正常价值或低于成本的价格，向另一国大量出口某种产品，对进口方同类产品产业造成严重损害或严重损害威胁的一种不正当竞争行为。

构成法律上“倾销”的三个条件 1、倾销幅度的存在（2%以上） 2、损害的确定（1）同类产品（2）国内产业
（3）“确凿证据”和“客观审查” 3、因果关系

正常价值的确定 1、出口国国内价格； 2、结构价格：生产成本+合理的推销费用和利润； 3、第三国价格。

反倾销申请的主体条件 1、国内产业：同类产品的国内生产者全体，或总产量构成同类产品国内总产量主要部分的国内生产者。
2、如果占同类产品总产量50%以上的生产者表示支持，则申请被视为“由国内产业或代表国内产业提出”。但是，如表示支持申请的国内生产者产量不足国内产业生产的同类产品总产量的25%，不能发起调查。

反倾销的救济措施 (1) 临时措施 在初裁之后，从立案之日起60天后方可采取，一般不超过4个月。 (2) 价格承诺
初裁为倾销的出口方可自愿承诺提高产品价格以消除对进口方工业的损害，其有效期为5年。 (3) 征收反倾销税 

美国《1916年反倾销法》 “任何人以低于商品实际市场价值的价格对美国进口任何物品，如果该行为的目的是损坏美国的产业或阻止同类产业在美国的建立或控制、垄断美国该产业的商业与贸易，它就是违法的。” “任何其商业利益受到上述损害的当事人均有权向被告在美国的住所地或其代理商所在地的地方法院起诉，他将有权获得所受损害的三倍赔偿，并由对方负担诉讼费用。”

“日落条款” （sunset clause）
反倾销税必须在5年内终止，除非经过重新审议确定反倾销税的终止“有可能导致倾销和损害的继续或再次发生”。

中国面临的反倾销形势 1.国外对华反倾销的发起国涵盖了中国的主要出口市场。 2.国外对华反倾销涉及的商品范围广。
3.国外对华反倾销案中，中方仅胜诉少，败诉多。 4.反倾销税税额高。

WTO的有关规定应当承认，对于来自贸易全部或实质上全部被国家控制以及国内价格由国家规定的国家的进口，在确定可比价格时也许存在困难，在这种情况下，进口方可能发现有必要考虑这种可能性，即与这类国家的国内价格进行严格比较并不适当。

美国“帽子”案 1988年5月，美国帽子协会提起对中国产品的反倾销诉讼，认为中国8家外贸公司均为国有企业，属非市场经济，要求按统一的倾销幅度征收反倾销税。中方（外经贸部）提出，涉案的26家生产企业中只有四家是国有企业，中国外贸制度正在改革，不存在国家统一定价。美国商务部最终根据实际成本对8个应诉的中方外贸企业裁定了5.3%-32.6% 八个不同的倾销幅度。这是中国政府第一次向外国政府提出反倾销案的市场经济待遇并取得成功。该案最终由美国国际贸易委员会以无损害裁定结案。

澳大利亚对中国草甘膦反倾销案 1996年澳大利亚对中国草甘膦反倾销案初裁以美国为代替国，裁决倾销幅度为75%～106%。在复核时，中方各界团结合作，积极配合澳方调查。终裁为：中国是转型经济国家，遵循个案处理原则；如果涉案企业不受政府实质控制，可不适用代替国制度。草甘膦一案涉案企业不受政府实质性控制，可以不适用代替国制度，最后以无税结案。由于澳大利亚是判例法国家，按照“先例约束力”原则，该判决对以后案件审理均有约束力。

欧盟对华反倾销的个案处理规定欧盟905/98号法令将俄罗斯和中国从非市场经济国家名单中划去，该规定于1998年7月1日生效。但欧盟并未说明中国是市场经济国家，在实践中按照个案处理。欧盟规定：自以后，在中国大陆进行制造生产的中国大陆和香港地区公司只要证明其企业运作是建立在市场经济原则之下，就允许其使用出口国国内市场价格，不适用代替国制度。

欧盟“黄磷” 案 1999年1月，德国顿福斯公司对中国企业提起反倾销诉讼。涉案的云南马龙化建公司及时提出了市场经济地位的申请，欧盟经调查：第一，企业虽是国有，但已改制，公司30%以上股份已经上市，企业经营决策不受政府干预。第二，企业股份制改造并未出现重大的国有资产转移和政府补贴现象。第三，原材料市场已无政府干预，价格由供需双方决定。第四，企业的财务管理非常规范清楚。因此给予市场经济地位。最后起诉方撤诉。

欧盟“氧化锌”案 2000年底的“氧化锌”案中，中国企业强调了自负盈亏、自主经营、没有政府补贴与干预的情况，2001年4月，欧盟给予涉案的广西柳州有色金属冶炼股份有限公司、柳州富鑫化工有限公司、贵港格来蒙化工冶炼有限公司等三家应诉中国企业市场经济地位。

美国对中国浓缩苹果汁反倾销案 1996年6月，应美国苹果协会的要求，美国商务部对中国的浓缩苹果汁进行反倾销调查。同时美国国际贸易委员会举行听证会，美国国内浓缩苹果汁制造商列举证据，认为中国以低于成本91%的价格在美国市场上销售浓缩苹果汁，从而对其造成了经济损害。

苹果汁案的结果中方聘请了在美国有相当影响力的格伦菲尔德律师事务所，由行业协会牵头，有组织、有策略地进行积极应诉。美国提出土耳其为代替国，印度为第二选择，中方选择了印度。2001年6月5日，美国商务部发布公告，对中国浓缩苹果汁企业征收税率范围确定在0——51.7%，其中应诉企业争取到了比较低的税率，加权平均税率为14.88%，未应诉企业税率为51.74%。

美国钢铁反倾销案 2001年5月，美国NUCORYAMATO等四家结构型钢厂，对来自中国、俄罗斯、西班牙、德国、卢森堡、南非、意大利、台湾等8个国家和地区的结构型钢提出反倾销调查申请。美方选择印度为中国的替代国，2001年12月初裁向马鞍山钢铁厂征收159%的反倾销税。 2001年5月，美国商务部决定对来自印尼、罗马尼亚、马来西亚、南非和中国的钢管进行反倾销调查，初裁对潍坊钢铁厂征收132%的反倾销税。

马钢、潍钢应对美国钢铁反倾销案中方以高薪聘请了美迈斯律师事务所。2002年5月中下旬，美国商务部作出了零税率的终裁。这是中国公司首次在美国通过全部调查，并最终取得了零税率的结果。

欧盟对中国自行车零部件反倾销案 1997年1月，欧盟委员会又把反倾销税的征收范围扩大到中国自行车零部件商品。
1999年初，欧盟企业对中国自行车零部件商品提出反倾销申诉，21家台资企业应诉。圣诞节期间，中方律师加班加点在规定日期前准备好了反倾销调查表。负责该案的两名欧委会官员因休假，连初步问卷都来不及完成，无奈只能选择其中8家企业进行审查。另13家企业向欧委会提出抗辩意见，欧委会顿时进退维谷。另一方面，中方从欧洲自行车行业内部着手，实行分化瓦解。最后欧盟企业一致撤诉。

国外反倾销程序中的保护主义因素如欧盟规定，如出口商希望参加调查，则必须在反倾销调查通知发放之日起15天内通知委员会其意愿。而反倾销调查的公告——《立案通知》流通量非常有限，出口商往往并不知道反倾销调查已经启动。另外，调查问卷必须在通知发布之日起40天内完成并提交委员会。而冗长的问卷要求的信息数量庞大，要求完全准确，许多文件要求译成英文，这对于出口企业来说无疑是艰巨的事情。

中国厂商诉美加韩公司新闻纸倾销案 ——中国第一个反倾销调查案
　　从1995年起，来自美国、加拿大、韩国的新闻纸大量、低价地向中国出口，使中国的新闻纸产业受到严重的冲击。 1997年3月25日《中华人民共和国反倾销和反补贴条例》生效，代表国内新闻纸产业的九大新闻纸厂授权北京市环中律师事务所全权代理中国新闻纸产业向中国对外贸易经济合作部提出新闻纸反倾销调查的申请，要求对来自美国、加拿大、韩国的新闻纸进行反倾销调查。

中国厂商诉美加韩公司新闻纸倾销案立案与裁决
1997年12月10日正式公告立案，1999年6月3日外经贸部发布终裁公告。决定自裁决之日起海关将对原产于上述三国的进口新闻纸征收反倾销税（税率分别为9%～78%不等）。上述措施实施期限自1998年7月10日起为期5年。

中国的反倾销 1997年，中国颁布《反倾销反补贴条例》； 1999年，对产自加、韩、美的新闻纸征税； 1999年，对产自俄罗斯的钢片征税；
2000年，对产自日、韩的不锈钢板征收临时税 2000年，对产自韩国的聚酯薄膜征税； 2000年，对产自日、德、美的丙烯酸酯征收临时反倾销税。

入世后首起中美反倾销案新华网（2003-04-17 13:41:48）
新华网（ :41:48）　　为期14个月的中国输美球轴承反倾销案近日以中国轴承行业的胜诉告终。这桩入世后中国企业在美国遭遇的首起反倾销诉讼，使得美国国际贸易委员会用4：0的绝对票投向中国企业，以“零损害”结案。　　

中国反倾销打响新年第一枪新华网（2003-02-10 13:10:30）
新华网（ :10:30）　　中国外经贸部发布了２００３年第３号和第４号公告。《公告》决定，自２００３年２月３日起，对原产于韩国的进口聚酯切片和进口涤纶短纤维采取反倾销措施，相应征收反倾销税，征收期限都为公告之日起５年。　　这两起反倾销案件已历时两年，由中国化工协会于２００１年６月２６日和７月２３日分别代表国内聚酯切片产业和涤纶短纤维产业发起。之后，外经贸部经商国家经贸委于８月３日正式对原产于韩国的这两项进口产品进行反倾销立案调查。并分别于２００２年１０月２２日和２９日发布公告，决定对之实施临时反倾销措施。　　而此次做出的终裁决定，被认为是打响了新年中国反倾销战的第一枪，并将带动今后较长一段时期中国对外反倾销的持续升温。

中国拿起反倾销武器据悉，从１９９７年我国反倾销反补贴条例出台以来，截止到２００２年，我国反倾销共立案２２起（其中复审案件１起），保障措施１起。而仅２００２年入世这一年，我国反倾销新立案１０起，比去年全年的案件多了４起。

Claim 1、理解生产补贴、出口补贴的影响有何异同。 2、从经济学和法律规范不同角度掌握倾销和补贴的定义。
3、理解持续性倾销产生的经济动因及反倾销的实质与效率。 4、通过案例分析理解WTO关于补贴和反补贴、反倾销的相关规则。

附录：相机保护措施在特定情况下使用的某些紧急保护措施或停止履行现有协议中的正常义务，以保护本国某些更加重要的利益。WTO允许使用的相机保护措施包括反倾销、反补贴、紧急保障措施，以及为了国际收支平衡、保护幼稚产业、维护国家安全等实施的暂时性贸易保护政策。

相机保护措施紧急保障措施反倾销反补贴

反倾销的效率分析 (美国对日本钢铁反倾销)
P 美国：消费-(b+d);税收+(a+b=c) 净福利变化a-d。日本：生产者损失-(a ) 世界净福利损失：-(d+ ) Px’ b Px d a P1 MC+t t c MC D MR Q Qx’ Qx O

第四章其他非关税措施一、政府采购与行政措施干预二、技术和环境壁垒三、服务贸易壁垒

政府采购一国中央政府、地方政府及其授权的机构，为政府直接消费而从事的购买活动。歧视性政府采购：一国从事政府采购时优先购买本国产品。

美国1933年“Buy American Act” 美国联邦政府需要采购的货物应该是美国制造的或是用美国原料制造的美国货。
只有在美国国内供应不足，或国内价格高于国际市场价格6%以上，或高失业地区高于国际市场价格12%以上，以及不购买外国货将对美国利益产生不利后果时，美国联邦政府才购买外国货。

美国客车，匈牙利制造在客车和其他交通设备的采购中，外国公司的出价必须比本国低25%，否则政府采购的汽车51%以上的原材料必须是国产的。
（轴承和轮胎）匈牙利美国（外壳）佐治亚（引擎和变速器）

歧视性政府采购的影响 P D S Pd a b Pw O Q Q1 G Q2

WTO《政府采购协议》（GPA）签署国：美国、欧盟、日本、加拿大、瑞典、韩国、奥地利、以色列、挪威、瑞士

GPA的主体要求 1999年2月16日，就韩国仁川国际机场的建设采购，美国要求与韩国磋商。99年5月，美国向DSB提请设立专家组。欧盟和日本保留作为第三方的权利。 2000年5月1日，专家组发布报告，韩国负责项目采购的机构不是《政府采购协议》（GPA）的义务之内。2000年6月19日，DSB通过专家组的报告。

GPA的限额要求中央政府13万SDR 地方政府20万SDR 一般企业40万SDR 建筑服务业500万SDR

避免拆分合同以规避GPA 如果单项采购要求签订一个以上合同或分几部分签订合同，那么这些合同的估价基础是：(1) 以前一财政年度所重复签署的类似合同的实际价值，或依后12个月预期发生的数量和价值的变化而可能进行12个月调整后的价值，或(2)本财政年度或首批合同后12个月内重复签署合同的估计值。

GPA的采购手段要求  1991年3月，挪威公路管理局将工程总价为710万美元的特隆赫姆市公路自动收费系统的设计交给一家挪威公司。该工程除了要设计整个电脑控制的收费系统，还包括建造10个无人管理收费站和提供60，000个用于识别汽车的标签。 1991年6月20日，美国向GATT申诉。挪威政府申辩：该合同是为了研究目的，按照《政府采购守则》的规定，可以采用向一家公司招标的做法。

政府的行政措施干预 1、原产地规则 2、海关估价 3、装运前检验

原产地的定义实质改变指该改变形成了一个新的和完全不同的产品，并有完全不同的名字、特征或用途。
商品的产生地、生产地、制造或产生实质改变的加工地。实质改变指该改变形成了一个新的和完全不同的产品，并有完全不同的名字、特征或用途。

原产地标准 1、完全原产产品标准 2、实质改变标准税目改变标准、加工工序标准、百分比标准

税目改变标准指某种进口原材料经过制造或加工，在特定的附有清单的商品目录上改变了税目，则可视作已发生“实质性改变”。采用这一方法的前提是关税税目的统一。《协调商品分类与编码制度国际公约》

《协调商品分类与编码制度国际公约》 1988年1月正式生效的由21个部分组成，分96章、1241项、5019税目，目前世界上有120多个国家采用，世界贸易的90%都以它为媒体。中国1992年1月1日起正式采用该制度对商品进行分类。

百分比标准原产香港：在香港的增值率达到30%以上。

加工工序标准加工工序标准的做法是制订加工工序清单，详列产品合格加工的过程，符合清单要求的即被认为是进行了实质性的加工。这一方法的缺陷是清单的制订往往是艰巨而耗时的工作。

原产地的作用区域贸易协定普惠制（GSP）的受惠国海关统计方面反倾销、反补贴纺织品服装贸易

美欧纺织品和服装原产地规则纠纷 1996年7月1日开始，美国修改了对纺织品和服装的原产地规定。根据新规则，某些产品不再作为欧盟的产品，不能象原来一样免税进入美国市场。1997年5月23日，欧盟向DSB提出与美磋商，认为美国违背了《原产地规则》第2条等规定。1998年，双方达成和解。

海关估价海关估价是一国（地区）海关为征收关税而确定某一进出口商品完税价格的程序。

ASPs现象 ——不正当的海关估价在80年代以前相当长时间内存在的ASPs(American or Australian selling prices)现象，即美国和澳大利亚等国用其国内价格作为征收关税的标准。这种高估完税价格的做法遭到其他国家的强烈反对，后来被迫放弃。

WTO的《海关估价协议》 1、进口商品的成交价； 2、同类商品成交价； 3、类似商品成交价； 4、倒扣法； 5、计算价格； 6、其它。

农产品 “特殊保障措施” ①仅适用于关税化产品，不适用于仅以关税为保护形式的产品；
②在进口激增时或装运货物的价格低于参考价时征收额外的关税； ③触发水平（trigger level）： A、进口品所占国内市场的比例越高，触发保障措施所需的进口激增量越少； B、关税化产品的进口CIF价降到根据1986——1988年基期平均进口价计算的参考价，可以触发价格机制措施。

巴西投诉欧盟的农业保障措施 1997年巴西投诉，泰国和美国作为第三方。其中原因之一是认为欧盟的特殊保障措施违反了WTO的规则。欧盟自行使用了“代表价格”，由欧盟定期公布，根据第三国、欧盟边境价格和欧盟内部市场价格综合确定。根据进口商的要求，在CIF价高于代表价格时，以CIF价计算附加关税；如果进口商没有要求，则以代表价计算附加关税。

装运前检验（PSI）进口方政府或其授权的机构或其委托的独立的第三方检验机构，根据法律的规定或合同的约定，在进口货物出口所在地关境对其数量、质量、价格、货币兑换率及其关税税则分类等进行检验核实的做法。

PSI的特点装运前检验有三个基本特征：第一，其主体是进口国政府的检验机构，或经政府委托或授权的独立的第三方检验机构。
第二，其对象是进口货物的数量、质量、价格、外汇等。第三，检验地是在有关货物出口关境内进行。

《PSI协议》进口方政府义务非歧视透明度保护商业秘密避免延误价格核实接受出口方申诉

避免延误在后一种情况下，检验机构应及时审阅出口商的书面意见，并应出口商的请求，尽快按双方达成的重新检验日期进行检验。
检验机构在收到全部检验文件和完成检验后，应在5个工作日之内签发说明检验结果的清洁报告(clean report of findings)，或提交不签发清洁报告的详细书面解释。在后一种情况下，检验机构应及时审阅出口商的书面意见，并应出口商的请求，尽快按双方达成的重新检验日期进行检验。

《PSI协议》出口方政府义务透明度非歧视提供方便和技术协助

技术性贸易壁垒（TBT）技术限制歧视性待遇技术标准执行过程中延误时间、增加进口商品成本

《TBT协议》适用范围：排除GPA和SPS 基本原则：非歧视、不对国际贸易造成不必要的障碍、以国际标准为基础、透明度

TBT的非歧视原则委内瑞拉和巴西诉美国的汽油规则案
美国的汽油规则规定，从1995年1月1日开始，对国产汽油与进口汽油，以及不同汽油进口国之间适用不同的质量标准。国产汽油以各自1990年生产的汽油质量为基线，而进口汽油必须按照美国环保局制定的固定基线要求。另外，“75%规则”允许在1990年产油量的75%以上出口到美国的外国炼油企业适用自己1990年的汽油质量作为基线。（75%规则在案件审理期间中止）

动植物卫生检疫措施(SPS) （Sanitary and phytosanitary measures）
1、定义：是保护人类、动植物健康的必要措施，通常被称为检疫措施。 2、基本依据： GATT1994第20条一般例外。 3、分类：（1）免受杀虫剂、有害物的侵害；（2）免受疾病的影响；（3）免受病虫害的影响。

SPS的特点广泛性隐蔽性易变性多样性歧视性难以协调性耗时性

统计资料到2000年7月21日，WTO的203件争端诉讼中7件涉及SPS，10件涉及SPS和TBT，大多发生在发达国家之间，占70%。
到2000年10月为止，美国使用341次、欧盟使用170次，澳大利亚使用120次。到2000年7月21日，WTO的203件争端诉讼中7件涉及SPS，10件涉及SPS和TBT，大多发生在发达国家之间，占70%。

加拿大诉韩国瓶装水争端 1995年韩国成为世界第5大瓶装水市场，该年韩国公布了一项有关瓶装水的法令，其中第3条规定任何经化学处理的瓶装水禁止销售，第8条规定瓶装水的保质期为自生产日期开始6个月。

美、加诉欧盟影响肉类进口的措施 1981年和1988年，欧盟理事会发布一系列指令，禁止进口使用荷尔蒙添加剂生产的牛肉。1997年7月1日上述指令被96/22/EC指令取代，新指令仍然执行禁令，并加强了控制和测试的规定，同时规定了处罚措施。

日本影响农产品的措施美国于1997年4月7日提出磋商要求，后经专家组和上诉机构审理，日本违反了SPS义务。
为防止苹果蛾的传入，日本对进口水果实施了品种检测要求。美国于1997年4月7日提出磋商要求，后经专家组和上诉机构审理，日本违反了SPS义务。

欧盟防止松材线虫的通知 2000年7月，欧盟健康与消费者保护局发出紧急通知，将对松木包装箱实施新的动植物卫生检疫方法，新措施声称为保护欧盟免受松材线虫的侵害，被覆盖的产品应在56摄氏度的条件下热处理至少30分钟且保持湿度低于20%或在饱和条件下进行高压处理。该措施可能影响的国家是加、中、日、美，其中加69%的出口将受到影响。加为此请求WTO关注此事，美、日、韩、智利等国也表示关注。欧盟决定暂缓实施该措施。

澳大利亚影响大麻哈鱼进口的措施澳大利亚指出：从美国和加拿大进口的在太平洋捕获的未熏处理的野生成年麻哈鱼含有24种病毒。
1996年12月13日，澳方宣布，对靠近北美的太平洋捕获的麻哈鱼的进口，未经处理，不得批准。

WTO的《SPS协定》科学性建议使用国际标准等效性最小贸易影响非歧视待遇和无贸易扭曲适当性与可行性
对LDC技术援助和特殊差别待遇透明度

科学性（SPS协议第2条、第5条） SPS的实施必须在保护生命或健康的限度内，应根据科学依据。
在未得到科学性证明时可以使用临时性措施，但不能有歧视性。

国际标准（SPS协议第3条）第1款：各成员方的SPS应根据现有的国际标准、指南或建议制定。

国际标准（SPS协议第3条）第1、2款：建议和鼓励使用国际标准；
第3款：如果某成员方依照SPS的风险评估和保护水平确定的有关规定而确定的动植物卫生的保护水平是恰当的，可采用或维持比国际标准、指南或建议下制定的措施所可能达到的保护水平更高的SPS，但不能有违本协定其他规定。

等效性（SPS协议第4条）如果出口方能证明其动植物卫生检疫措施能达到保护动植物的目的，进口方应考虑直接使用出口方的标准。

最小贸易影响（SPS第5条第4款）各成员方在确定适当的SPS保护水平时，应考虑将对贸易的消极影响减少到最低限度。

避免歧视或变相贸易限制（SPS协议第5条第5款）
每一成员方应避免其认为适当的保护水平在不同情况下存在任意或不合理的差异，如此类差异造成对国际贸易的歧视或变相限制。

适当性与可行性（第5条第6款）各成员方应保证SPS对贸易的限制不超过为达到适当的SPS保护水平所需要的限度，同时考虑经济和技术的可行性。

对LDC的技术援助和特殊差别待遇（SPS协议第9、10条）
第9条：技术援助当LDC为满足进口成员的SPS要求需要大量投资时，后者应考虑提供此类可使LDC成员维持和扩大所涉及的产品市场准入机会的技术援助。第10条：特殊差别待遇考虑LDC的特殊需要及财政、贸易、发展需要，给予更长的适应期，鼓励和便利其积极参与有关国际组织。

SPS的经济成本（微观层面）出口方企业生产成本上升：（1）验证费用上升；（2）技术改造和生产调整；（3）时间延误与机会成本；
（4）库存和运输等其他费用的上升。

SPS的经济成本（宏观层面）（1）SPS体系的建立；（2）为适应国际标准的努力；（3）为适应进口方SPS要求的成本。

地中海果蝇案 1975年加州LA政府发动该州首次灭蝇行动，总成本约100万美元。
1994年3月，根据国际科学顾问专家组的建议，加州粮农部对近1500平方英里的地区开始了盆地形的灭蝇运动。

环境壁垒（一）：美墨金枪鱼案 1990年10月，美国政府发布命令，禁止从墨西哥进口金枪鱼及金枪鱼制品，理由是墨西哥没有实行保护海豚的作业规范。墨西哥声辩：墨西哥也有保护海豚的措施，而且这些措施与国际上普遍接受的做法相一致，只是与美国的规范相比还有距离。但美国不予理睬，坚持实施禁止进口的命令。 1991年2月6日墨西哥上诉GATT。1991年3月GATT成立专家组处理此事。美国引用了GATT第20条例外情况的规定：“为保障人民和动植物的生命或健康所必需的措施”可作为例外。

金枪鱼案的裁决 GATT专家组认为：GATT第20条只适用于对限制进口的国家境内动物的保护，美国不得享有治外法权；而且美国的措施也不是“必需”的，因为还有其它符合GATT规则的可行方法，如通过国际合作保护海豚资源等。因此美国的做法违反了GATT的规定，美国针对墨西哥的捕捞方法违背了非歧视原则。

环境壁垒（二）：巴西诉奥地利木材进口歧视案
1992年，奥地利提出一项提案：规定所有热带木材产品都应贴上特殊标志，以便将它们与贴上质量认可标志的木材相区别。质量认可标志是颁发给以可持续发展方法管理森林的国家所生产的木材及其制品的。巴西是热带木材的主要出口国。巴西向GATT起诉。

“木材案”的裁决 GATT专家组认为：奥地利的提案仅以原产地而不是以木材本身的特性来使用环境标签，构成了对热带国家的歧视，必须停止。

环境壁垒（三）：（“绿色”禁令）印度、马来西亚、巴基斯坦、泰国诉美国对虾产品的进口禁令
1989年，美国通过了修正的《濒危物种法案》，增加了第609条，禁止所有未使用装备而捕获的虾产品进入美国市场。最初，第609条款只适用于加勒比海及西大西洋地区的14个国家的出口，并且给予这些国家3年过渡期。1995年12月，美国通过了新的实施细则，将该措施适用于所有外国，而过渡期仅4个月。1996年10月8日，四国要求与美磋商，后由专家组于1998年6月作出裁决并分发给各成员方。

中国应对新型国际贸易壁垒第一，冲破国外的技术和环境壁垒；第二，抓住机遇，以“绿色产品”扩大出口；第三，积极争取国际标准认证；
第四，尽快建立和健全中国进出口商品检验标准体系，使之既能体现中国特色，又能与国际通行标准相接轨，同时能捍卫中国企业和消费者的正当权益。

冲破国外的技术和环境壁垒中美蘑菇罐头案：1989年，美国食物药品管理局(FDA)以存在葡萄球菌肠毒素为由扣留了原产于中国的蘑菇罐头。中国国家商检局经过三年努力，以科学的检验证明了FDA的错误判断，并建立了蘑菇罐头安全生产的“良好生产操作规范”和“危害分析和关键控制点”系统，达到国际水平。

以“绿色产品”扩大出口 “九采罗”牌彩色棉服装引起轰动：中国彩色棉开发于1994年，在科研技术上已经形成独有的杂交彩色棉专利技术，具有国际领先水平。1997年中国国际服装服饰(秋冬)博览会上，由北京三力通产科贸集团等组织开发生产的“九采罗”牌彩色棉服装首次公开展出，引起轰动，这对开拓国际市场极为有利。

积极争取国际标准认证 1993年1月美的冷气机公司的热平衡实验室通过了加拿大CSA实验室认证，成为全国空调行业首家通过国外实验室认证的实验室。当年首批新型窗机顺利进入加拿大市场，拉开了美的空调进入国际市场的序幕。

美的空调 1995年美的空调顺利通过了ISO 9001认证。1997年5月16日，美的空调测试中心顺利通过了德国莱茵公司的TUV认证，这标志着出口到欧盟的空调认证可以直接由美的空调试验室进行。TUV认证证书的取得加快了美的空调出口到欧洲的进度，出口量每年按翻两番的速度增长；同时增加了出口品种，从过去的一年二至三款增加到十几款。

“海尔集团” “海尔集团”实施环境管理体系：在ISO 9001质量保证体系和ISO14001环境管理体系的双重管理下，海尔集团扩大了企业产品在国际市场上的份额，增强了产品在国际市场上的竞争力。1996年海尔集团成为中国第一家通过ISO14001认证的企业，它掀起了中国企业进行ISO14001环境管理体系认证的热潮，树立了良好的企业形象。

建立和健全中国标准体系 1996年5月，江苏永新纸厂进口一批废旧纸品，由于我国没有相应的技术标准，只能按照美国的废纸出口标准检验，这对中国的商品检验和贸易利益都不利。

服务贸易壁垒 1、产品移动壁垒：数量限制、当地成分要求、政府采购、歧视性技术标准和税收；
2、资本移动壁垒：外汇管制、浮动汇率、投资收益汇出限制； 3、人员移动壁垒：移民限制和出入境的繁琐手续，以及由此造成的长时间等待； 4、开业权壁垒：各种许可、认证制度，外资机构进入的限制。

GATS的基本原则 1、非歧视 2、市场准入 3、其他重要规定国内法规实施：合理、公正、客观，不构成不必要的服务贸易壁垒。
允许根据主权原则，为维护本国经济安全而采取保障措施，成员方应就紧急保障措施问题在非歧视原则基础上进行谈判。

与贸易有关的知识产权保护《TRIPs协议》的基本原则：（1）与WIPO的四大公约并行不悖；（2）强调国民待遇原则；
（3）规定最惠国待遇原则。

TRIPs中保护的七类知识产权 1、版权邻接权 2、商标权 3、专利权 4、工业品外观设计 5、地理标志 6、商业秘密（know-how）
7、集成电路布图设计

Claim 1、了解各种非关税壁垒在国际贸易中的运用。 2、着重理解技术和环境壁垒、SPS在现代国际贸易中的运用和WTO的相关规定。
3、联系中国的实际思考相关的应对策略。

附录一:与贸易有关的投资措施当地含量要求数量限制贸易平衡要求许可证要求

日本、欧盟诉加拿大影响汽车工业的措施加拿大规定，为获得免税进口的资格，在加拿大生产的汽车（包括零部件）必然达到加拿大增加值（VCA）的一个最低标准，并且在加拿大的销售额必须达到最低比率标准。

欧盟、日本、美国诉印尼影响汽车工业的措施
（1）从1993年起实施若干激励汽车工业的措施，包括根据国产化率和汽车的类型对汽车中使用的汽车零部件及零配件减免进口关税；（2）国产汽车计划从1996年开始实施：对设备的所有权、商标使用及技术方面达到规定标准的汽车公司，授予“先锋公司”或“国产汽车公司”的称号，对这类公司免除国产汽车奢侈品税和进口零部件的关税。要保持该称号，必须在获得称号后3年内增加国产化程度。（3）向唯一获得该称号的TPN公司提供6.9亿美元贷款。

欧盟、日本、美国诉印尼影响汽车工业的措施
（1）从1993年起实施若干激励汽车工业的措施，包括根据国产化率和汽车的类型对汽车中使用的汽车零部件及零配件减免进口关税；（2）国产汽车计划从1996年开始实施：对设备的所有权、商标使用及技术方面达到规定标准的汽车公司，授予“先锋公司”或“国产汽车公司”的称号，对这类公司免除国产汽车奢侈品税和进口零部件的关税。要保持该称号，必须在获得称号后3年内增加国产化程度。

欧共体诉印度汽车工业措施印度1997—2002进出口政策及其它文件规定，整车和汽车部件向印度出口需要非自动许可证，许可证只颁发给与政府签定了协议的合资企业。

附录二：出口限制和进口鼓励（一）出口限制：出口关税、出口配额、出口行业的生产税（二）进口鼓励：进口补贴、进口商品
的消费补贴、对本国行业征收生产税

出口关税的影响(以“小国”为例) P D S Pw b d c a Pd Q Q4 Q1 Q2 Q3 O

进口补贴的影响(以“小国”为例) P D S Pw f e a c b d Pd Q Q2 Q4 O Q1 Q3

对本国竞争行业征收生产税 P S’ D S Pw c a b Pw-t Q O

国际多边出口管制机构 ——巴黎统筹委员会 1949年11月成立的“巴统”(Coordinationg
Committee——COOM)是国际性的多边出口管制机构。1952年增设了所谓“中国委员会”(China Committee——CHICOM) 负责对中国的出口管制。

巴黎统筹委员会成员国截至1990年6月，有美、英、法、联邦德国、荷兰、比利时、卢森堡、丹麦、挪威、意大利、西班牙、希腊、土耳其、日本、加拿大、澳大利亚等17个成员国。

“巴统”的现状随着前苏联的解体和冷战的结束，巴统于1994年3月31日宣布解散。但是以前巴统国家为主组成了一个“新机制”，继续对其确定的所谓“危险地区”、敏感地区、核不扩散地区实行高、精、尖技术及设备的出口管制。

俄罗斯的石油出口限制措施俄罗斯2002年１月份实施石油出口限制措施。３月１７日，俄罗斯根据与石油输出国组织(OPEC)达成的协议，把减少石油产量的期限延长至６月份，以提高不断下滑的石油价格。４月２２日晚，俄罗斯副总理阿列克谢·库德林在访问美国时称，俄罗斯将在2002年年底之前取消今石油出口限制措施。

国际影响 2002年２月俄罗斯原油日产达到７２８万桶，首次超过沙特，跃居世界第一。俄罗斯还是世界上最大的非欧佩克石油出口国，其石油政策的变化对国际石油市场有重大影响。由于俄罗斯宣布将取消石油出口限制,欧佩克油价开始下滑, ５月２７日欧佩克秘书处宣布，原油价格上周已下滑到每桶不足２５美元。

中国的出口限制 1、禁止出口：犀牛角、牛黄、麝香、虎骨、樟木、红木、楠木等26种货物。
2、征收出口税的36种产品：矿产品中磷、锰铁、硅铁、铜丝、铝丝、各种矿砂和精矿以及鳗鱼苗、山羊板皮等农林渔产品（税率从20%——50%不等）。 3、出口配额：农产品和纺织品，还有部分国家限制出口的产品。例如石油、某些技术产品。

中国的出口限制中国对某些技术产品的出口限制列入《中国禁止出口限制出口技术目录》中的禁止或限制出口的技术，实行许可证管理。

一、基本概念和主要形式二、经济原理分析三、发展态势四、地区经济集团与多边贸易体制第十一章地区经济集团

基本概念 1、区域贸易协定：一定区域内不同国家（地区）之间签署的旨在消除贸易壁垒、彼此建立合作与协调的特定环境的协定。
2、国际经济一体化：the commercial policy of discriminatively reducing or eliminating trade barriers only among the nations jioning together.

基本形式优惠性贸易安排自由贸易区关税同盟共同市场经济同盟完全的政治一体化

自由贸易区两个或两个以上关税领土组成的对这些领土产品的贸易已实质上取消关税或其他贸易限制的集团。

贸易偏转 (trade deflection)
自由贸易区以外的国家将其产品先输出到自由贸易区中关税较低的国家，然后在自由贸易区内将产品转动到对外关税较高的国家，以少交关税。原产地规则(NAFTA)：享受自由贸易区待遇的在北美生产的客车、轻型卡车和有关的零部件，必须含有62.5%的本地区含量，其他类型车辆和零部件生产，也应包含60%的本地区含量。

关税同盟以一个单独的关税领土代替两个或两个以上的关税领土。

经济原理分析 1、维纳的关税同盟理论 2、小岛清的协议性国际分工理论 3、克鲁格曼的中心——外围模型 4、西陶斯基——徳纽的大市场理论

维纳的关税同盟理论 1、贸易创造（trade creation）：
从伙伴国进口的成本更低的产品代替了国内较为昂贵的生产，使资源的配置更为合理。 2、贸易转移（trade diversion）：从伙伴国进口的成本更高的产品取代了原来从同盟外进口的成本更低的产品，使资源的配置不合理。

贸易创造和贸易转移 P P S S D D Pa+t Pg+t d b b d Pg Pg e Pa O O Q Q 法国法国 a a c

Johnson的工业偏好论 1、特点： 2、观点：引入非经济目标——工业偏好是国家的集体偏好。
（2）只有认定本国工业生产的比较优势至少不比别国差，而且通过向其他成员国出口确实可以增加本国工业生产的国家才会加入关税同盟；（3）具有同等工业偏好度，同等工业生产比较优势程度，在世界上不十分强大的国家之间，关税同盟谈判最容易获得成功。

小岛清的协议性国际分工理论 X B C b Y q Y p a A D X

说明（1）两个国家（A、B）两种产品（X、Y）（2）a、b为封闭经济下两国各自的一般均衡点，在该点上两国两种产品的相对价格相等；
（3）D点的专业化分工模式是（A生产X、B生产Y），对应的消费点是P；（4）C点的专业化分工模式是（A生产Y、B生产X），对应的消费点是q。

克鲁格曼中心——外围模型：一个地理集中的模型
依赖于收益递增、运输成本和需求之间的相互作用。 P M A M P

说明纵轴：西部人口在总人口中的比例；横轴：西部制造业就业在总就业中的比例； MM：制造业分布对人口分布的依赖关系；
PP：制造业分布对人口分布的影响。

PP线 SN = （1- Π ）/ 2 + Π SM 其中Π是从事制造业人口在总人口中的比例； SM是西部制造业劳动力在制造业总人口中所占份额； SN是西部人口占总人口的比例，假定有一半农民居住在西部。

MM线西部人口少时，不在西部生产；西部人口处于中间水平，产出与人口成正比；西部人口足够多，不在东部生产。

均衡 SN xt<F，生产集中在东部； (1- SN) xt<F，生产集中在西部；两个条件不满足，则各自开办工厂。
令X为典型制造商的销售量；F为开办一个工厂的固定成本；t为一单位制造品的运输成本。 SN xt<F，生产集中在东部； (1- SN) xt<F，生产集中在西部；两个条件不满足，则各自开办工厂。

结论制造带往往集中在人口密集、而且有更发达的交通运输网络的地区；另一个地区成为农业的外围。这种模式取决于较大的规模经济、较低的运输成本，以及制造业在支出中较大的份额这三者的某种结合。

动态分析： ——西陶斯基和德纽的大市场理论
规模经济竞争效应投资效应

规模经济效应 在世界市场激烈的竞争中，外部市场究竟有多大是不确定的。组建区域贸易集团，使各成员国有了一个比较稳定的扩大了的市场，更能实现规模经济的要求。而且在生产要素可以自由流动的共同市场内，生产资料可以集中使用，有利于实现规模经济。

竞争效应 区域贸易集团内部实行自由贸易和生产要素的自由流动，使各成员国面临更为激烈的竞争，从而刺激了劳动生产率的提高和成本的下降，并刺激新技术的开发和利用。出现“大市场→竞争激化→大规模生产→大量消费”的良性循环。

投资效应 集团内投资:区域贸易集团内各企业为了应付市场的扩大和竞争的加剧，必然千方百计增加投资，以更新设备，采用新技术，扩大规模。
集团外投资:区域贸易集团对外实行歧视性贸易政策，使商品进入成员国市场受阻，而直接投资是冲破贸易壁垒以防被日益壮大的统一大市场排斥在外的有力手段。同时，允许生产要素自由流动为外部投资提供了新的经济条件。 

地区经济集团的发展态势 1、欧洲：欧盟 2、美洲：（1）NAFTA（1994.1.1.正式生效）
（2）MERCOSUR( 正式生效) 3、亚太地区：APEC

欧盟的产生和发展第一阶段（1958—1968）：建立关税同盟；第二阶段（1968——1992）：实现关税同盟和建立统一市场；
第三阶段（1993——）：实行统一市场和建立经济政治共同体。

欧元流通 1999年1月1日欧元正式诞生，奥地利、比利时、芬兰、法国、德国、爱尔兰、意大利、卢森堡、挪威、葡萄牙、西班牙将欧元作为他们的官方货币。2001年，希腊加入欧元区。 2002年1月1日，欧元正式流通。

北美自由贸易区第一阶段：美加自由贸易区（1989年1月1日正式生效）；第二阶段：北美自由贸易区（1994年正式运行）。

影响北美自由贸易协定生效5年间，加拿大与美国的商品贸易提高了80%，投资增长了73%；加拿大与墨西哥商品贸易增长了200%，投资增长了296%。

APEC 1、1989年11月在澳大利亚首都堪培拉成立，并举行第一次部长会议。 2、成员：亚洲、美洲、大洋洲，21个。
中、(台)、(香港)、日、韩、泰、菲、新加坡、马来西亚、文莱、印尼、澳大利亚、新西兰、巴布亚新几内亚、美、加、墨、智利、俄罗斯、越南、秘鲁。 3、规模：1998年，人口约占世界的38%，GNP约占55%，对外贸易总额约占46%。

中国会议 2001年6月6日-7日，年会由中国承办。 1、主题：新世纪、新挑战；参与合作、促进共同繁荣。
2、议题：加强能力建设、开拓未来发展机遇、使各成员从全球化和新经济中受益。促进贸易和投资，推动建立更加合理的多边贸易体制，为亚太地区的可持续发展创造有利的宏观环境。

中国——东盟自由贸易区

地区经济集团与多边贸易体制 1、法律到实践的宽容 2、限制条件与特殊规定 3、可能存在的相互抗衡

GATT第24条的法律宽容不得阻止成员方在其领土之间建立关税同盟或自由贸易区，或为建立关税同盟或自由贸易区的需要采用某种临时协定。

GATT第24条的限制条件 1、成立关税同盟或自由贸易区不能提高对外的保护程度。（第4款；第5款甲、乙项）
2、临时协定应具有一个在合理期间内成立关税同盟或自由贸易区的计划和进程表。

印度与土耳其关于纺织品进口限制的纠纷 1995年，根据土耳其第95/1号决定第12条规定，土耳其为加入欧盟，将采纳欧盟对纺织品进口的限制措施，决定从1996年1月1日起对进口的19类产品实行数量限制。 1996年3月21日，印度提出磋商要求。1999年DSB裁定土耳其败诉。

关键启示点 ①如何防止建立关税同盟提高对外的保护程度； ②如果不实施本案的争议措施，是否无法建立关税同盟。

欧盟诉阿根廷鞋类进口保障措施 1997年2月14日，阿根廷发起保障措施调查，随后采取保障措施。该措施自1997年2月25日起有效期为3年。
阿根廷在调查时以本国为单位，在采取措施时以“南方共同市场”为单位。

SA第1款注释一关税同盟可作为一单独整体或代表一成员方实施保障措施。在确定严重损害或严重损害威胁的所有要求时，前者应以整个关税同盟中存在的条件为基础，后者则应以该成员中存在的条件为基础，且保障措施仅限于该成员。

加拿大诉美国对猪肉征收反补贴税案根据美国反补贴税法，美国商务部假定加拿大对养猪业的补贴全部转移到了猪肉加工业，根据这一假设，商务部计算了对从加拿大进口的猪肉征收的反补贴税。 1989年9月28日，加拿大向GATT申诉。1990年专家组裁定美国败诉。美国借口美加自由贸易协定专家组正在处理该案，使GATT专家组的报告被拖延十个月。

Claim 1.理解地区经济集团的基本概念和形式。 2.了解区域贸易自由化的发展态势。 3.理解地区经济集团的经济影响。
4.思考地区经济集团与多边贸易体制下的关系。

政策部分小结一、定义和种类二、经济影响三、WTO的相关规则四、中国的现实问题

1、关税： “小国”模型 S P D Pd R a Pw b d O Q Q3 Q1 Q2 Q4

“大国”模型 P D S Pd a Pm b c d e Pm’ O Q2 Q Q1 Q3 Q4

最优关税(optimum tariff) 一方面，贸易条件改善带来福利增加；另一方面，贸易量下降带来福利减少。
“大国”征收关税对社会福利的净影响是上升还是下降为不确定。一方面，贸易条件改善带来福利增加；另一方面，贸易量下降带来福利减少。最大化社会净福利的关税水平是最优关税水平。

WTO的关税制度关税保护关税减让关税约束

关税减让例外 1、LDC保护新生工业 2、保障措施例外 3、反补贴、反倾销

2、数量限制：进口配额 P S Pd a R b d Pw D O Q Q1 Q2 Q3 Q4

两国模型中 VER的福利影响 P P S D S D PA R PW C E PJ O Q O Q Q4 Q1 Q2 Q3

进口配额与垄断 P(MR、MC) MC P0 D Dq MR O Q Q0

VER与准垄断卡特尔市场 P Sf MC PE MR D Dd Q O Qd Qf Qt

禁止数量限制原则 1、一般禁止数量限制原则（GATT第11条） 2、数量限制的非歧视性原则（GATT第13条）

禁止数量限制例外 1、平衡国际收支（GATT第12条、第18条第9款和第11款） 2、一般例外（GATT第20条） 3、第11条第2款

从MFA到《ATC协议》 ESu EDm ESR Edm-u P1 P0 P2 R1 M0 U0 R0 M1 U1 o R国的出口

3、“不公平贸易” （一）：补贴 P D P S S D S’ Pd a c b d Pw Pd a b Pw O Q Q O 生产补贴
出口补贴

生产补贴与出口补贴的比较生产补贴大小比较出口补贴补贴成本全部生产 > 出口部分国内价格不变 < 上升福利损失
-b -(b+d) 补贴比较事项

战略性贸易和产业政策的实施对具有较高的“租”和较强的“外部经济”的领域实行政府的补贴。 1、空中客车计划； 2、日本的产业政策；
3、美国的战略性贸易产业政策。

补贴对国际竞争力的影响美国波音公司与欧洲空中客车公司的竞争:
假定两公司势均力敌，同时生产的竞争结果为两败俱伤。若欧盟对空中客车公司给予补贴，则竞争形势可能变得对空中客车有利。

欧洲的共同农业政策（CAP） P S D 支持价格 P* 世界价格 O Q Q1 Q2

SCM的补贴规则 ——根据对国际贸易的扭曲程度
禁止性补贴：出口补贴进口替代补贴不可申述补贴：非专向补贴对研究活动的资助对落后地区和环境问题的资助可申诉的补贴：专向补贴

倾销的经济学定义倾销是一种国际性价格歧视，当一个生产者按照低于在本国市场上索取的价格向国外销售某种商品时，倾销就产生了。

持续性倾销的形成原因 P,AC,MC,MR 前提：国内市场的垄断；国际、国内市场的分隔。 AC MC D Q O Q1 Q0 MR

市场均衡的条件国内、国际市场分别用市场1、市场2表示，利润最大化解为 Max ∏ = ∑Ri(qi) – C(∑qi )
利润最大化的一阶条件： R’1(q1)=C(q1+q2) ; R’2(q2)=C(q1+q2) 因此R’1(q1) = R’2(q2) = C’(q1+q2) 2 2 i=1 i=1

国际卡特尔市场均衡 P，MR，MC P，MR P，MR MC MR* MRt O O Q Q O Q 国内国际总体 Qd Qf Qt
Pd Pf MR* MRt O O Q Qd Q Qf O Qt Q 国内国际总体

竞争性国际市场的均衡 P,MR,MC MC Pd Df=MRf=Pf Dd MR Q O Qd Qt

倾销的法律定义（ADA）作为反倾销对象的“倾销”是一国生产者或出口商以低于正常价值或低于成本的价格，向另一国大量出口某种产品，对进口方同类产品产业造成严重损害或严重损害威胁的一种不正当竞争行为。

构成法律上“倾销”的三个条件 1、倾销幅度的存在（2%以上） 2、损害的确定（1）同类产品（2）国内产业
（3）“确凿证据”和“客观审查” 3、因果关系

正常价值的确定 1、出口国国内价格； 2、结构价格：生产成本+合理的推销费用和利润； 3、第三国价格。

“日落条款”（sunset clause）
反倾销税必须在5年内终止，除非经过重新审议确定反倾销税的终止“有可能导致倾销和损害的继续或再次发生”。

反倾销的效率分析 P 美国：消费-(b+d);税收+(a+b=c) 净福利变化a-d。日本：生产者损失-(a+ )
Px’ b Px d a P1 MC+t t c MC D MR Q Qx’ Qx O

4、地区经济集团 1、维纳的关税同盟理论 2、小岛清的协议性分工理论 3、克鲁格曼的中心——外围模型 4、西陶斯基——徳纽的大市场理论

贸易创造和贸易转移 P P S S D D Pa+t Pg+t d b b d Pg Pg e Pa O O Q Q 法国法国 a a c

小岛清的协议性国际分工理论 X B C b Y q Y p a A D X

Claim 1、理解基本概念和形式。 2、掌握基本的经济原理。 3、了解多边贸易体制下的基本规则。 4、思考中国的相关现实问题。

作业与练习 1、“零关税”（CEPA）对大陆和香港产生的影响。 2、WTO的农产品贸易制度与中国农业发展战略。
3、反倾销的公平与效率问题及中国面临的反倾销形势。

第十二章 “以邻为壑”与“正和博弈” 一、贸易保护与自由贸易的关系二、关于贸易获利的理论分析
第十二章 “以邻为壑”与“正和博弈” 一、贸易保护与自由贸易的关系二、关于贸易获利的理论分析

请思考：政府的职能 1、提高经济的效率 2、改善收入分配 3、稳定经济 4、在国际间无政府状态下代表国家利益 ——萨缪尔森，《经济学》

相机措施与政府职能 1、紧急保障措施 2、反补贴 3、反倾销

局部均衡分析：关税（“小国”） a b 美元边际社会收益 c Q O S1 S2

关税（“大国”） P D S Pd a Pm b c d e Pm’ O Q2 Q Q1 Q3 Q4

最优关税的边际决定原则 de/dt = d(b+d)/dt 征收关税的边际收益=边际成本

保护新生工业理论 P AC0 AC瑞士 AC中国 O Q Q* Q0

穆勒的保护新生工业思想贸易保护所促进的工业经过一段时间后，无需再给予保护；
不应该允许国内的制造商抱有这样的幻想和期望：在公正评判他们（指制造商）工作能力所必需的时间后，保护主义仍将继续。

保护时机一个国家的发展经历原始未开化时期、畜牧业时期、农业时期、农工业时期和农工商时期这五个时期。
当时的德国和美国处于第四个阶段，而英国已经步入农工商业时期。因此德国有必要、也有能力实行对新生工业的保护。

保护对象新生工业是幼稚但有发展前途的工业。农业不需要保护，除非刚从农业阶段跃进，距离工业成熟期尚远；没有强有力的外来竞争的工业不需保护；只有刚刚开始发展且有强有力外来竞争的幼稚工业才需要保护。

保护手段利用高关税。在新生工业起步时，应逐步提高关税；随着该工业的成长，当其具备竞争能力时，应逐步降低关税，税率的增减视该工业的国际竞争力状况而定。高关税保护期限最多不超过30年。

战略性贸易政策 ——补贴 Krugman：积极的贸易政策的一种办法是通过政府政策使国家获得较大份额的“租”；另一种办法是通过这些政策使国家获得更多的“外部经济”。

结论一：一国层面的考察从一国角度考察，合理贸易保护的实施领域是： 1、以暂时的保护换取最终的自由贸易； 2、对市场失灵的合理干预；
3、体现政府的基本职能。

结论二：从两国以上关系出发 1、地区经济集团：（1）对内贸易自由化（2）对外的歧视性 2、多边贸易体制：（1）贸易自由化举措
（2）灵活性和例外条款

结论三：政治、社会目标即使是最坚定的保守主义者也同意，在国际间无政府状态下，各国政府在代表国家利益方面发挥着重要作用。
——萨缪尔森，《经济学》

贸易政策的非经济目标在现实世界中，政府不一定依据经济学家通过成本——收益分析所得的结果来行事。 ——Krugman

国家安全论：贸易保护的政治性贸易壁垒是为保障国家安全所必需的手段。任何希望成为世界强权的国家必须保有某些关键的产业部门，若一国没有钢铁工业、军械武器工业、以及若干具有战略意义的工业，那么在战争时期这个国家将会不堪一击。

外国的低工资构成了不公平竞争美国纺织品制造商协会（ATMI）主席：外国廉价商品在不合法和不可忍受的工资水平和劳动条件下被生产出来的。
没有任何一个国家能够长期忍受对本国纺织业形成围攻和袭击的低工资进口渗透的趋势，没有任何一个希望保有这样一种重要产业的国家会允许进口状况如此失控。

产业政策对市场运作的干扰摩托罗拉首席执行官：
只要日本政府给日本企业提供优惠贷款、R&D补贴以及公司与政府之间合作的自由等，单个的美国公司就不可能与之竞争。若某些国家按照自由的市场规则行事，而另一些国家不这样做的话，自由市场经济中的企业就会处于一种不公平的不利条件下。

跨国投资和公司内部利益一位劳联——产联官员：
大本营在美国的跨国公司首脑关于输出美国的就业机会的决定也许从企业来看是合理的；但是，作为一个国家，美国的利益和美国人民的利益同跨国公司的利益是不一致的；在这样一个政府管理国民经济、全球性技术转让以及美国公司的海外分支机构大规模营运的世界里，自由、竞争的贸易关系几乎不存在。

收入分配与就业 1、收入分配：征收关税使该产品价格上升，国内供给增加，该部门对劳动力的需求上升，工资上升。 2、维持国内就业和国内生活水平
2、维持国内就业和国内生活水平 GNP=C+I+G+X-M，进口下降使GNP上升并刺激国内经济。对于那些不容易向其他部门转移的劳动密集型产业的雇佣工人来说，这一点显得尤其强有力。

关于贸易保护主义的幽默致国民议会：我们正在同国外对手进行一场令人难以忍受的竞争。这个对手生产光线的条件十分优越，可以用很低的价格占领我们的市场。这个对手不是别人，就是太阳。为此，我们请求通过一项法律，关闭和堵塞所有的可以透光的窗户、通道和缝隙，使它无法损害我们这个为国家谋福利的产业。签名：蜡烛制造商 F•巴斯夏

关于贸易获利的理论分析 1、重商主义的“以邻为壑”； 2、斯密的获利理念； 3、自由贸易的获利分析。

重商主义的主要观点早期（15——16世纪中）货币平衡论；晚期（16世纪下半期——18世纪）贸易平衡论。
金银货币是财富的唯一形式，它反映了一国的富裕程度和国力的强弱。为了增加金银货币，除了开采金银矿，只有发展对外贸易并保持贸易顺差，使外国的金银财富流入国内，这是增加财富的最可靠的途径。早期（15——16世纪中）货币平衡论；晚期（16世纪下半期——18世纪）贸易平衡论。

重商主义的影响重商主义在资本积累时期发挥了重要作用，对后世有深远影响。例如凯恩斯主义主张追求贸易顺差，以及战后日本“贸易立国、出口第一”的基本国策，无不体现了重商主义的政策思想。在经济危机时期尤其显示出其重要性。

对外贸易乘数论出口类似于投资，对本国经济起到增长乘数的作用。具体而言，出口增长导致收入上升，从而使消费需求增加；增长的消费刺激了生产的扩大，使得收入进一步上升；增加的收入刺激了投资的增加，由于投资的乘数作用，使得国民收入加倍增长。另一方面，进口类似于储蓄，是国民收入的漏洞。所以应该“奖出限入”。

亚当•斯密的两点批判亚当•斯密是第一个建立起市场经济学分析框架的英国古典经济学家。
第一，重商主义混淆了“财富(wealth)”和“财宝(treasure)”两个基本概念。第二，重商主义对贸易获利的理解存在偏差，它认为贸易获利意味着贸易伙伴财富的流失。而实际上贸易使双方都获利，其源泉是专业化分工带来的生产率提高。

《国富论》的精辟阐述如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买。如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换。

古典国际贸易理论的基本假定 1、2×2×1模型； 2、两国的生产技术不同，存在着劳动生产率的绝对/相对差别； 3、规模报酬不变；
4、要素在一国内可自由流动，在国际间不流动； 5、无运输成本和其他交易费用； 6、产品和要素市场是完全竞争的； 7、两国贸易平衡。

“双赢”结局 Y Y B C IC2’ A IC2 IC1’ C’ IC1 A’ O X B’ X O Nation 1 Nation 2

贸易获利分析 Y 交换所得和分工所得 B C A 3 2 1 TOT Pd X O

请思考：真空中的经济学完全竞争世界就象物理学家设想的没有摩擦的真空。尽管工程师们知道他们永远不可能创造出一个完全的真空环境，他们还是发现分析真空中的行为，对于解决许多复杂问题很有价值。 ——萨缪尔森，《经济学》

Claim 1、局部均衡、贸易保护与自由贸易。 2、保护新生工业、贸易保护与自由贸易。 3、战略性贸易和产业政策。 4、贸易获利分析。

附录一：走私和反走私 2002年7月22日，中国海关总署公布了2002年上半年海关打击走私的新成果：共查获走私案件5,322起，案值26亿元。案值1,000万元以上的重大案件56起，2002年案发率增长了53%。 “入世”以后的第一年，中国走私出现了新特点，价格瞒骗大幅增加，行邮渠道走私呈上升态势。

厦门远华特大走私案新中国成立以来最大的经济犯罪案件
案值高达530亿美元，偷逃税款300亿元。由厦门远华集团董事长赖昌星策划和操纵。走私集团网罗了厦门十几家大型企业共同走私，厦门海关从关长、局长到关键岗位人员160多人（占海关总人数的13%）被买通。联检、港务等一条龙的整条通道被打通，买通厅局级以上领导干部20多人，形成了为走私犯罪活动提供保护的巨大的关系网。

第十三章比较优势理论一、比较优势的含义二、两国模型三、多个国家、多种产品模型四、实证检验

斯密的《国富论》如果一件物品的购买费用小于自己生产的成本，那么就不应该自己生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想自己制作鞋子，而向鞋匠购买。如果每一个私人家庭的行为是理性的，那么整个国家的行为就很难是荒唐的。如果一个国家能以比我们低的成本提供商品，那么我们最好用自己有优势的商品同他们交换。

绝对优势 absolute advantage 指一国生产某种产品耗费较少的社会资源，从而导致她具有价格和成本上的优势。

“绝对优势”示例呢绒（1单位）酒英国 3小时 6小时葡萄牙

“绝对优势”和“绝对劣势”国家呢绒（1单位）酒英国 2小时葡萄牙 4小时 3小时

Robert Torrens 1815年《关于玉米对外贸易的论文》： “尽管在本国用于耕种的资本比国外用来耕种的资本可能得到更多的利润，但在这种情况下，资本应该被用于制造业，并将获得更大的利润。这一更大的利润应该决定我们的产业发展方向。” 英国应该从波兰进口玉米，而用节约出来的资本生产棉布，可以换取比自己生产的更多的玉米。

David Ricardo（之一）英国的情形可能是生产棉布需要100个人劳动一年，而如果酿制葡萄酒则需要120人劳动同样长的时间。因此英国发现通过出口棉布来进口葡萄酒对自己比较有利。葡萄牙生产葡萄酒可能只需要80人劳动一年，而生产棉布却需要90人劳动一年。因此对葡萄牙来说，出口葡萄酒以交换棉布是有利的。

David Ricardo（之二）即使葡萄牙进口的商品在本国制造时所需要的时间少于英国，这种交换仍然会发生。虽然葡萄牙能够以90个人的劳动生产棉布，但他宁可从一个需要100人的劳动生产的国家进口棉布。对葡萄牙来说，与其挪用种植葡萄的一部分资本去织造棉布，还不如用资本来生产葡萄酒，因为由此可以从英国换取更多的棉布。因此，英国将以100个人的劳动产品交换80个人的劳动产品。

Ricardo“富有魔力”的四个数字棉布（1单位）酒英国 100 120 葡萄牙 90 80

比较优势 comparative advantage “比较优势”指一国生产某种产品的相对生产成本/机会成本低于另一个国家。

比较优势的衡量 1、相对生产成本（RC）： A产品的RC=（LA/QA）/（LB/QB） 2、机会成本 3、相对劳动生产率

相对生产成本比较棉布（1单位）酒英国 100（5/6） 120（6/5）葡萄牙 90（9/8） 80（8/9）

对比较优势的误解（Krugman）（1）劳动生产率和竞争力：只有当一个国家的生产率达到足以在国际竞争中立足的水平时，它才能从自由贸易中获利。（2）贫民劳动论：外国低工资竞争是不公平的，会损害其他参加竞争的国家。（3）剥削：与高工资国家进行贸易会使低工资国家受到剥削并使福利恶化。

两国模型分析（基本假定）（1）2×2×1模型；（2）两国的生产技术不同，存在着劳动生产率的绝对/相对差别；（3）规模报酬不变；
（4）要素在一国内自由流动，在国际间不流动；（5）无运输成本和其他交易费用；（6）产品和要素市场是完全竞争的；（7）两国贸易平衡。

“双赢”结局 Y Y B C IC2’ A IC2 IC1’ C’ IC1 A’ O X B’ X O Nation 1 Nation 2

对李嘉图模型的质疑 1、总体的笼统分析； 2、只从供给角度分析； 3、完全专业化生产； 4、只考虑劳动一种投入。

“小国”与“大国”的贸易 Y C E D B A X O F

均衡价格的确定 Pc/Pw RS RD 4/3 A 1 O Qc/Qw Q1 Q2

两国模型的拓展 1、两种产品、n个国家； 2、两个国家、m种产品； 3、m个国家、n种产品。

两种产品和n个国家比较优势链： (a/b)1 < (a/b)2 < (a/b)3 <…<(a/b)n

国际均衡价格的确定 Pa/Pb RS RD O Qa/Qb Q1 Q2

贸易与分工模式 (a/b) i < (Pa/Pb)，则I国生产和出口a；
(a/b) j > (Pa/Pb)，则j国生产和出口b； (a/b) * = (Pa/Pb)，则贸易模式不确定。

两个国家m种产品比较优势链： (A/B)1<(A/B)2<(A/B)3<…<(A/B)m

供求关系论（萨缪尔森）美国欧洲飞机计算机汽车小麦葡萄酒鞋

相对工资和专业化分工（Krugman） A国生产j产品的条件是： W•ąLj < W*•ąLj* ，即
ąLj*/ ąLj > W/ W*

相对工资的确定 RS W/ W* 苹果 10 香蕉 8 鱼子酱 4 枣 2 烤饼 RD 1 O L/L*

埃奇沃斯两国图解 e’ e’’ e’ e’’ d’ d’ d’’ d’’ c’’ c’’ c’ c’ b’’ b’ b’’ b’ a’’
O’’ O’ O’ O’’

瓦伊纳多国、多产品模型 4 2 3 e3 e2 c4 e1 e4 d1 c3 d2 d3 c1 c2 b4 d4 b2 a4 b1 b3
O4 O3 O1 O2

4个国家5种产品的贸易格局国家1 国家2 国家3 国家4 出口 a c b de 进口 bcde bde acde abc

实证分析（G.D.A. Mac Dougall）考察1937年美英25个行业的出口绩效与劳动生产率之间的关系。结论是：
1、决定两国贸易模式的是比较优势； 2、两国劳动生产率之比大于2时，两国相应的出口之比大于1；反之，则小于1。注：当时美国的平均工资是英国的两倍。

显示比较优势(RCA) (Revealed Comparative Advantage)
RCA= ( Xij/Xj ) / ( Wi/W ) Xij是j国i产品的出口； Xj是j国所有产品的出口； Wi是世界i产品的出口； W是世界所有出口。

Claim 1、理解比较优势的含义； 2、掌握两国模型的分析； 3、了解多国、多产品的分析方法； 4、实证检验与现实意义。

第十四章要素禀赋理论一、赫克歇尔——俄林理论二、H-O模型及其重要推论三、实证检验四、H-O模型的拓展

赫克歇尔（Eli Heckscher） “国际贸易对收入分配的影响”（1919）
假定各国生产技术相同，产生国际贸易的前提条件可以概括为相互进行交换的国家之间生产要素的相对稀缺程度（即生产要素的相对价格）和不同产品中所用生产要素的不同比例。

赫克歇尔（Eli Heckscher） “国际贸易对收入分配的影响”（1919）
如果所有国家的生产技术都相同，贸易必然继续发展直到各国相对稀缺的生产要素的价格出现均等化。这种均等化既是相对的又是绝对的，虽然迄今为止这一命题远未被证明，但这是贸易中不可避免的结果。

俄林（Bertil Ohlin）《地区间贸易与国际贸易》（1933）
每一地区在生产含有丰裕而便宜要素的产品方面具有优势：澳大利亚农地供应丰裕，但人口稀少，同大多数其他国家相比，土地便宜而工资高，因此生产如羊毛这些需要土地多、劳动力少的产品是便宜的；那些拥有较多劳动力和资本的地区专门从事制造业则会有利可图。

俄林（Bertil Ohlin）《地区间贸易与国际贸易》（1933）
贸易的直接原因总是：货物从外面买进比在家里生产更加便宜；反之亦然。而这种价格和成本差异是禀赋上差异的体现。

赫克歇尔—俄林理论的基本观点（1）不同国家具有不同的要素禀赋；（2）不同产品的生产需要投入的要素禀赋不同；
（3）一个国家应该生产和出口在生产中密集使用本国丰裕要素的产品，进口在生产中密集使用本国稀缺要素的产品。

H—O模型的基本概念 1、要素禀赋(factor endowment )：一国拥有的资本、劳动两种生产要素的相对比例。
K / L ：人均资本存量 2、要素密集度(factor intensity)：生产某种产品所投入的资本、劳动两种生产要素的比例。 kx = Kx / Lx ；ky = Ky / Ly

要素密集度 K K 1单位A L L O O 要素密集度不变要素密集度逆转 1单位B (w/r)2 1单位C A 1单位D C D

H—O模型的基本假定 2、两国的技术相同； 3、两国的消费偏好相同； 4、规模报酬不变； 5、要素在国际间不流动； 6、无运输成本；
1、2×2×2模型； 2、两国的技术相同； 3、两国的消费偏好相同； 4、规模报酬不变； 5、要素在国际间不流动； 6、无运输成本； 7、完全竞争市场； 8、贸易平衡。

H-O理论的贸易格局 Y(钢铁) A’ 国家 1 A C 2 1 B B’ 国家2 O X(大米)

H-O模型的证明（一） 1、充分就业关系式： аKx·X +аKy·Y = K аLx·X +аLy·Y = L 2、(2.1)除以L得：
аKx·X/L +аKy·Y/L = K/L аLx·X/L +аLy·Y/L = 1 （14.1）（14.2）

H-O模型的证明（二） 3、(2.2)变形求解： аLy·K/L -аKy аKx·аLy -аKy·аLx X/L =
аKx -аLx ·K/L X/L = （14.3） Y/L =

H—O模型的证明（三） · 4、(2.3)推出 аLy·K/L -аKy аKx -аLx·K/L 5、求导得出： аKx аKy
d(X/Y) d(K/L) X/L Y/L X/Y （14.4） = = аKx аKy аLx - аLy (аKx -аLx·K/L) аLx·аLy (14.5) = 2

结论（1）假如X是资本密集型产品，导数为正，意味着K/L越大，商品X与商品Y的产出比率越高；

提供曲线的推导（国家1） Y Y P2 P1 P1 P2 O X X O

推导（国家2） Y Y P2 P1 P1 P2 X O X O

说明 1、提供曲线过原点，这时没有国际贸易，进出口量为0。 2、过原点作提供曲线的切线，其斜率等于没有贸易时国内相对价格。
3、连接原点和提供曲线上其他点，直线的斜率等于该点对应的国际相对价格。 4、随着进口的增加，每一个国家愿意付出的出口愈来愈少，这决定了提供曲线的弯曲方向。

国际均衡价格 Y P0 X O

H-0模型的推论推论一：要素价格均衡化定理推论二： Rybczynski定理推论三：Stolper-Samuelson 定理

要素价格均等化定理 Factor-Price Equalization
国际贸易使两国同类要素的绝对和相对价格趋于均等，因此国际贸易替代了国际要素流动。

赫克歇尔 “国际贸易对收入分配的影响”（1919）
赫克歇尔 “国际贸易对收入分配的影响”（1919）如果所有国家的生产技术都是相同的话，……贸易就必然继续发展直到各国相对稀缺的生产要素的价格出现均等化。……下一步，我们必须考虑这种均等化是否既是相对的又是绝对的……虽然迄今为止这一命题远未被证明，但这是贸易中不可避免的结果。

俄林《地区间贸易和国际贸易》（1933）很容易举例说明在贸易上价格均等化的趋势，斯堪的纳维亚半岛北部的森林产品便宜，所以出口木材。但是如果不出口木材，斯堪的纳维亚的森林还会更便宜些。……相反，在美国森林相当昂贵，如果不从加拿大和斯堪的纳维亚输入木材，美国的森林价格还要高。

俄林《地区间贸易和国际贸易》（1933）就澳大利亚而论，如果没有农产品出口的话，农田显然会比现在更便宜些。阿根廷的牛肉也是如此。欧洲的情况则相反，如果没有食品进口，农田的价格会涨得很高。因此，贸易提高了澳大利亚和阿根廷土地的价格，而降低了欧洲土地的价格。相对于土地价格，澳大利亚的工资下降，而欧洲的工资却提高了。

萨缪尔森 “国际贸易与要素价格均等化”（1948）
自由贸易不仅使两国的商品价格相等，而且使两国生产要素的价格相等，以致两国所有工人都能获得同样的工资率，所有的资本（或土地）都能获得同样的利润（或租金）报酬，而不管两国生产要素的供给与需求模式如何。

相对要素价格均等化的证明（1）国际贸易使两国商品相对价格相等；（2）商品相对价格与要素相对价格的一一对应关系。 K 4Y 1X L O

相对要素价格均等化图示 ——从基础模型出发
Y A’ A C B O B’ X

贸易后：（K/L）A’ 等于（K/L）B’
从生产角度衡量 L 贸易前：（K/L）A 大于（K/L）B 贸易后：（K/L）A’ 等于（K/L）B’ OY Nation 1 K A OY L K B’ Nation 2 K A’ B OX L

从消费角度衡量 Px/Py A PA C PC B PB w/r O (w/r)B (w/r)A (w/r)C

绝对要素价格的均等化的证明（文字表述）劳动密集型国家：PL（低）、PK（高）
结果：PL=PL’ ；PK=PK’

绝对要素价格的均等化的证明（公式证明） (1)生产函数 Y=F（K,L） F(uK,uL)=uF(K,L) (2)简化形式
Y=L F(K/L,1) = L f(K/L) Y=K F(1,L/K) = K g(L/K) 经济含义：人均产出可以表示为人均资本的函数。

经济含义：边际生产力仅仅是投入比率的函数。
绝对要素价格 g (L/K) – (L/K) g (L/K) ’ Э Y Э K = Э Y Э L ’ f (K/L) = – (K/L) f (K/L) ’ 经济含义：边际生产力仅仅是投入比率的函数。

绝对要素价格的均等因为(K/L)1x =(K/L)2X, (K/L)1y =(K/L)2y 所以 MPK1x = MPK2x
MPL1X = MPL2X MPK1y = MPK2y MPL1y = MPL2y 由于要素在国内各部门之间可以自由流动，则 MPK1 = MPK2 MPL1 = MPL2

H-O-S定理的重要意义 1、解释国际贸易如何影响贸易伙伴国收益分配的格局。

请思考现实中，发达国家与发展中国家的工资差距越来越大，与H-O-S预示的不同，这是为什么？

H-O-S实现的现实障碍从H-O模型的基本假定出发： 1、 2×2×2模型； 1、贸易壁垒的存在和交易成本的存在；
2、生产要素在各国国内达不到自由流动； 3、生产技术并不是固定不变的； 4、服务行业的发展。

萨缪尔森——约翰逊图（K/L）y K/L （K/L）x P1 P2 O PL/PK q1 q2 q3 q4 m n Px/Py

Rybczynski Theorem 在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会改变原来比较优势的格局，使密集使用该要素的商品生产扩大，而密集使用其他要素的商品生产缩小。因此该国的比较优势向有利于密集使用增长要素的行业转移。

Rybczynski Theorem证明（一）
以国家1为例，ûx、 ûy分别代表x、y部门的人均资本存量。（1）Lx + Ly = L ûx •Lx + ûy •Ly = K （2） ûy • L - K K- ûx • L ûy – ûx ûy - ûx (13.8) (13.9) Lx = Ly = ,

Rybczynski Theorem证明（二）
（3）一次齐次生产函数的简化形式 X = Lx • gx(ûx ) ; Y = Ly • gy(ûy ) 当商品的相对价格不变时， gx(ûx ) 和gy(ûy )是常数。（4）将(13.9)代入(13.10)得到： ЭX ûy ЭY ûx ЭL ûy – ûx ЭL ûy – ûx (13.10) — • gy = = ； • gx

Rybczynski Theorem证明（三）
X为劳动密集型产品、Y为资本密集型产品，则： ûy > ûx 所以 ЭX ЭY ЭL ЭL 即X与L的增长成正比，Y与L的增长成反比。 <0 >0 ；

Rybczynski Theorem图示 Oy Oy’ N K M Ox L

Rybczynski Theorem 对现实的解释
一个普遍的发展规律：劳动丰裕型国家在经济发展过程中，资本积累速度快于劳动增长速度,资本逐渐相对丰裕,出口产品中资本的含量增加。

“小国”进口替代型增长钢铁 TOT 大米 O

“小国”出口扩张型增长钢铁大米 O

“大国”进口替代型增长钢铁 2 3 1 O 大米

“大国”出口扩张型增长钢铁大米 O

贸易条件恶化的损失大于经济增长带来的利益。
“福利恶化型增长” 贸易条件恶化的损失大于经济增长带来的利益。钢铁 O 大米

请思考中国是否应该象日本战后一样实行“贸易立国、出口第一”的发展战略？

Stolper-Samuelson Theorem
国际贸易对生产要素实际收益的长期影响： 1、在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）的报酬提高； 2、在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报酬降低； 3、不论这些要素在哪个行业中使用。

Stolper-Samuelson Theorem的证明（一）
基本公式： W=P•MPL R=P•MPK 要素的收益（市场价值）等于其边际产量乘以产品的市场价格。

证明（二）出口X，进口Y： 1、Px ，在X部门使用的要素报酬，要素流向该部门。
2、假定X是劳动密集型部门，其生产扩张需要相对多的L和相对少的K，而Y部门转移出来的要素构成是相对多的K和相对少的L。因此MPL 、MPK 。

代入基本公式货币工资（W）： Wx =Px MPLx Wy =Py MPLy Rx =Px MPKx Ry =Py MPKy
Wx=Wy， Rx=Ry x 为劳动密集型产品 y 为资本密集型产品

放大效应 S-S认为，生产要素价格的变动会超过产品价格的变动。
美国经济学家罗纳德•琼斯进一步研究和证明了这种效应，并将要素价格变动幅度大于产品价格变动幅度的结果称为“放大效应”。

结论 1、一种商品相对价格的上升会提高在生产它时所密集使用的要素的真实报酬。
2、一种商品相对价格的下降会减少在生产它时所密集使用的要素的真实报酬。

重要启示本国稀缺资源的真实收益可以通过保护而提高；同理，本国充裕资源的真实收益可以通过自由贸易而增加。

实证检验：里昂惕夫之谜在1947年，美国向世界其他国家出口的相对劳动密集型产品，进口的是相对资本密集型产品，关键比率
（Ky/Ly）/（Kx/Lx）只有0.77。而根据H-O模型，该比率应该大于1。这就是著名的“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”。

里昂惕夫之谜的解释人力资本：要素密集度逆转贸易壁垒自然资源对美国要素禀赋的重新认识

H—O模型的拓展（一）多种产品 1、琼斯的“链式命题”：2•n • 2
如果按照要素密集度给商品排序，则一国所有出口商品必须在进口商品之前。巴格瓦蒂证明了在要素价格均等化时该命题不成立。

多种产品、多种要素 2、瓦尼克2•n • m模型：假定存在要素价格均等化，两国之间要素禀赋价格的排序如下，并且至少有一个严格不等式成立，
V* V* V*m V V V*m 则带*国是要素1，2，…，j服务的净进口国，是j+1, …,m要素服务的净出口国。 ≥ ≥ … ≥

多个国家、多种产品、多种要素 3、戴道夫r •n • m模型（1）要素形式的H-O定理：
全部国家所有要素在自给自足情形下的要素价格组成的向量，与由所有国家每一种要素的服务的净出口组成的向量，二者是负相关的关系。因此，每个国家一般都倾向于成为本国充裕要素的净出口者和稀缺要素的净进口者。

多个国家、多种产品、多种要素（2）商品形式的H-O定理：
要素富裕度组成的向量、要素密集度组成的向量、世界价格下的净出口组成的向量三者之间是正相关关系。因此出口商品通常相对密集使用较为充裕要素，进口商品通常相对密集使用较为稀缺要素。

H-O-S定理的一般化产品种类为n、要素种类为m： n=m，商品价格的均等化导致要素价格的均等化；

新H-O模型：法尔维（1981）基本假定：（2×2×2模型） 1、垂直差别：产品仅仅在质量上存在差别。
2、资本的专用性，不能在产业之间流动。 3、数值指数a：生产质量为a的产品需要一单位劳动和a单位的资本。

基本模型 1、成本函数 Nation 1: p1(a)=W1+aR1 Nation 2: p2(a)=W2+aR2
2、假定 W1 > W2 , 则R1 > R1 p1(a)- p2(a) =W1- W2 +a(R1-R2) 当p1(a)= p2(a)时， a * = (W1- W2 ) / (R2-R1) > 0

产业内贸易发生的基础 a*-a 当p1(a)= p2(a)时， p1(a)- p2(a) =(W1- W2) • a*

新H-O模型图示 P（a） P2(a) P1(a) 国家1出口高质量的产品，进口低质量产品；国家2相反。 W1 W2 O a a0

Claim 1、H-O模型的基本含义和贸易获利分析。 2、国际贸易对要素收益的影响。（1）从一国角度衡量：短期：特定要素模型；
长期：Stolper-Samuelson定理。（2）从两国角度衡量：H-O-S定理。 3、从动态角度理解要素禀赋的变化。 4、H-O模型面临的挑战及其解释。

第十五章规模经济理论一、规模经济的含义二、报酬递增与国际贸易理论三、静态分析：规模经济与国际贸易相互促进
第十五章规模经济理论一、规模经济的含义二、报酬递增与国际贸易理论三、静态分析：规模经济与国际贸易相互促进四、动态分析：历史与技术的作用

规模收益(returns to scale)
当所有投入均衡增加导致同比例、更大比例、更小比例的产出增加时，生产表现为： (1)规模收益不变(constant returns to scale) (2)规模收益递增(increasing returns to scale) (3)规模收益递减(decreasing returns to scale)

规模经济(economies of scale)
平均成本随产出的增加而递减。 1、内部规模经济：厂商的平均成本随自身生产规模的扩大而下降。 2、外部规模经济：平均成本与单个厂商的生产规模无关，与整个行业的生产规模有关。

外部规模经济图示 P P（C） S1= ∑MC1 AC1 S1’ P1 AC2 P2 Q O Q O q1=q2 Q1 Q2 行业企业
D2 S1= ∑MC1 AC1 MC1 D1 MC2 S1’ P1 AC2 S2= ∑MC2 P2 LRAC Q O Q O q1=q2 Q1 Q2 行业企业

请思考请判断下列情况是否存在内在规模经济或外在规模经济：（1）天津的食街；（2）中关村电脑城；（3）美国的大型家庭农场；
（4）利客隆商场；（5）微软公司；（6）好莱坞。

不完全竞争 (imperfect competition)
如果企业能明显地影响其产品的市场价格，则该企业属于不完全竞争者；当个别出售者具有一定程度的控制某一行业产品价格的能力时，该行业就处于不完全竞争之中。

不完全竞争的种类（1）垄断(monopoly) 单一的出售者完全控制某一产业。（2）寡头(oligopoly)
几个卖者，每个企业都可以影响市场价格。（3）垄断竞争(monopolistic competition) 一个产业中有许多卖者生产具有差别的产品。

报酬递增与国际贸易 1、马歇尔框架：外部规模经济与国际贸易 2、张伯伦框架：不完全竞争与国际贸易 3、古诺框架：双头垄断与国际贸易

马歇尔的外部规模经济分析框架 1、坎姆模型（1964） 2、埃西尔模型（1982） 3、克鲁格曼的进一步分析

坎姆模型（1964）基本假定：（1） 2×2模型；（2）至少有一个部门存在外在规模经济；（3）完全竞争市场；
（4）两国具有相同的生产函数、要素禀赋、消费偏好及市场规模；（5）贸易平衡；（6）无运输成本。

坎姆模型图示照相机 A 假定两国所有条件完全相同，有相同的生产可能性曲线和无差异曲线。 C’ D C 电脑 O B E

埃西尔模型（1982） 1、基本假定：2×2 ×1模型；“鱼”和“芯片”两种产品，其中“芯片”存在外部规模经济。 2、三类均衡：
（1）（芯片，鱼）、（鱼）；（2）（芯片）、（鱼）；（3）（芯片）、（芯片，鱼）。

埃西尔模型的重要启示外部规模经济与H—O模型存在相互的关联性： 1、要素价格均衡是贸易均衡的深层次作用，它实现了经济的一体化；
2、“贸易的一体化效应”：如果世界经济作为一个整体，其产量和资源配置应当如同所有生产要素集中在一个国家那样； 3、由于存在外部规模经济，相关产品的生产会发生集中。

克鲁格曼的进一步分析假定生产要素的种类等于报酬固定不变的产业的数量，只有一种产品的生产具有报酬递增的特性： 1、存在要素价格的均等；
2、规模经济导致国际分工和国际贸易，但分工的模式不确定； 3、从整体上看，要素禀赋理论仍然有效。

获利分析 K I A XY：比较优势的获利 YZ：规模经济的获利 X Y T I Z T T’ A L O

马歇尔框架的基本结论 1、虽然贸易模式存在不确定性，但要素禀赋理论在整体上继续发挥作用，各国将是充裕要素的要素服务的净出口国；
2、同时，由于各国存在外部规模经济，相关产业会发生地理上的集中，这种集中是贸易产生的独立源泉，而且即使要素禀赋相同，贸易也会发生； 3、贸易后要素服务价格会发生变化，开展要素服务贸易能使所有国家从贸易中获利； 4、如果报酬递增产业的全世界生产规模超过本国贸易前的规模，还可以从贸易中获得更多的收益。

张伯伦框架 1、赫尔普曼与克鲁格曼综合模型（1985） 2、克鲁格曼PP-ZZ模型

赫尔普曼和克鲁格曼综合模型（1985）参照物：一体化的世界经济基本假定：
1、2X2X2：食品和工业制成品，前者是同质的，规模报酬不变；后者是异质的，存在垄断和规模报酬递增。 2、两国的偏好、技术、市场结构以及商品和要素价格与一体化世界相同。

克鲁格曼的简单综合模型 O* Q w E Pm C Cm K Cf w Pf O L

说明 O：本国情况；O*：外国情况。 Q：两种产品生产所需的要素投入。 E：国家之间要素禀赋的分界点。 C：消费分界点。
WW：斜率代表本国要素的相对价格（工资水平）。

结论本国是工业品的净出口国和食品的纯进口国。
由于工业品存在着质的差别，假定每个国家对各种不同工业品都有需求，由于存在规模经济效应，各国实行专业化分工，在工业品方面有行业内贸易。

规模经济与H-O模型工业品食品外国外国产业间贸易产业内贸易本国本国 H-O模型规模经济下的工业品贸易

关键启示国际分工和贸易模式由报酬递增和要素禀赋共同决定。报酬递增完全可以融入贸易模型而不是作为一种事后萌发的思路嫁接到H-O模型中。

请思考决定下列贸模式的主要是规模经济还是要素禀赋与比较优势？（1）加拿大是主要的新闻纸出口国；
（2）Intel生产了世界上半数以上的CPU；（3）美国和日本相互出口复印机；（4）东南亚国家大量出口运动服装和鞋。

克鲁格曼的PP-ZZ模型 ——内在规模经济、垄断竞争与国际贸易
基本假定： 1、企业具有内部规模经济； 2、垄断竞争市场； 3、劳动力是唯一投入。

基本等式 li=a+bxi,a>0,b>0 (1) L= ∑li= ∑(a+bxi) (2) Lci=xi (3)
其中，a是固定投入，xi是企业的产出，b是反映投入产出关系的系数，li是企业的劳动投入，ci是每人对产品的消费。

垄断企业利润最大化和长期均衡短期利润最大化：MR=MC Pi(1-1/g)=bw,即Pi/w=bg/(g-1) (4)
其中g是价格弹性， g与ci成反比。长期均衡：TR=TC，利润为0，即 Pixi=w(a+bxi),将（3）式代入整理得 Pi/w=a/(Lci)+b (5)

PP-ZZ模型图解 PP即（4）式，ZZ即（5）式 P/W Z P P/W* P Z b ci C*

PP、ZZ、E的含义 PP：在企业利润最大化的均衡条件下，个人对产品的需求量越大，企业的产品售价越高。

国际贸易的引入（1）假定存在另一个同类经济，有相同的偏好，资源储备和技术，并有人口L*。（2）由于技术是给定的，b不会因贸易而变
化，故PP线不变。（3）贸易使每种产品的消费人口增加了L*， ZZ线左移。

国际贸易的影响 P/W Z Z’ P E Z P E’ Z’ b ci

分析（一）生产：价格下降，即平均成本下降，有规模经济效应。消费：每个人对任何一种产品的消费下降，但每种产品的消费人口上升，产量增加。

分析（二）在充分就业的假设下，企业数（产品种类）=总劳动/企业的劳动投入 n=L/(a+bxi)，即n=1/(a/L+bci) (6)
国际贸易使消费的产品种类增加。

结论（1）垄断企业可以通过国际贸易来扩大市场，增加消费人口，扩大生产，获得规模经济，降低平均成本和产品价格。
（2）单个消费者对每种产品的消费量减少，但消费品种大大增加使消费者获益。

古诺框架：相互倾销模型 (recprocal dumping)
基本假定：（1）两个相同国家——本国和外国；（2）每个国家完全垄断——只有一个企业生产同种产品；（3）两国之间存在相同的运输成本；（4）厂商边际成本相同，封闭情况下两国价格相等。

规模经济下垄断厂商利润最大化动机 P（C） P(AC1) AC AC2 MC D MR Q O Q2 Q1

双寡头市场反应曲线与古诺解 1、同质产品的产业内贸易。 2、考虑运输成本，必然出现相互倾销。 q2 A B q2* O q1 q1* A B

静态分析：规模经济与国际贸易相互促进 1、规模经济扩大贸易三角； 2、国际贸易促进规模经济； 3、规模经济促进产业内贸易。

规模经济扩大了贸易三角 Y Y A’ A E C D F M B O O X X N B’

国际贸易促进规模经济 P（AC，MC，MR） P0（AC0） P1（AC1） O Q Q0 Q1

规模经济促进行业内贸易日本美国卡车轿车

动态分析：历史与技术的作用 1、不平衡发展理论； 2、“学习效应”的影响； 3、“蛙跳模型”。

不平衡发展理论：利润率的比较与贸易保护 ΠN = ΠS = PM - VN CN PM - VS CS

学习曲线 AC 3 2 先进国后期国 O 历史累积产量 200 300 400 600 800

说明 1、由于存在干中学的学习效应促使生产效率的提高，一个产业历史累积产量每翻一番，其平均成本会下降20%～30%。
2、“后来居上”：后起国起步阶段的成本低于先进国的起步阶段，因为后起国节约了研究开发成本，需抛弃的原有旧技术等较少。同时由于后起国产量基数较小，历史累积产量的翻番较快，所以平均成本下降的速度较快，在成本上会逐渐取得优势。

“蛙跳”模型 (jeapfrogging model)
布瑞齐斯(E.S.breais)、克鲁格曼(P.Krugman)和齐东(D.Tsiddon)提出的“蛙跳模型”研究国与国之间为什么会发生技术领导权的转移，它解释了落后国家超常规的发展和赶超先进国家的现象。比如18世纪英国超过荷兰，19世纪末美国和德国超过英国。

“蛙跳模型”的２×２×1框架 1、两个国家：领先国和后起国； 2、两种产品：食品(技术上稳定不变、规模报
酬不变)和工业制成品(不断发生技术进步，存在规模经济和明显的学习效应)； 3、一种投入：劳动力。

四个前提条件：第一，领先国与后起国之间工资成本差异是够大；第二，相比老技术而言，新技术在起初时效率较低；
第三，旧技术的经验对新技术并不重要；第四，新技术最终比旧技术有显著的生产率增进。

结论领先国在旧技术上有学习效应，其生产率比新技术初始生产率高，故它会选择继续沿用旧技术；而后起国由于劳动力成本较低，它可以一开始就选择新技术，从而在未来取得技术优势。技术领导权的转移使后起国逐渐赶超先进国。

Claim 1、理解规模经济的含义及其市场条件。 2、掌握规模经济理论的分析方法。 3、思考规模经济对国际贸易的双重影响。

附录：规模经济与反垄断（一）经济和法律概念（二）美国的反垄断法（三）中国的反垄断问题

法学上的“垄断” • • 1. 人为的垄断：即通过经济的或非经济的手段划地为牢、建立壁垒、人为地造成某些生产者在一定范围内无竞争的状况。
2. 自然的垄断：即由于某种特殊的自然条件或经济环境形成的别人难以与之竞争的状况。 3. 必然的垄断：即在社会化大生产中，在较为完善的统一市场上经过激烈竞争形成的，即经济学上主体通过经济手段而形成的垄断。 • •

谢尔曼法（1890年）（1）每一个限制各州之间和与外国的贸易和商业往来的契约、以托拉斯或其他形式出现的联手或勾结，都被宣布为非法。
（2）每一个将要垄断、企图垄断，或与他人联手或勾结起来，以垄断任何环节的州际或国际贸易或商业往来的人，都被认为犯有重罪。

1914年修正案《克莱顿法》和《联邦联邦贸易委员会法》。三部法律构成了美国反垄断法的基础。

克莱顿法 1、对于规格和质量相同的商品的不同购买者实行区别对待的价格是非法的；
2、以租借者或购买者不使用或不经营一个竞争者的商品的合同、契约或约定为条件是非法的； 3、任何一家公司不可以获得另一家公司的全部或任何一部分，若这种获得可能实际上减少竞争或一起垄断。

联邦贸易委员会（FTC） FTC可以禁止“不公平的竞争手段”和向那些违背竞争的兼并行为发出警告。1938年，FTC
还被授权禁止欺骗性的不真实广告。为实施权利，FTC可以进行调查、举行听证会、发布“终止——停止”命令。

1945年美国铝公司案美国铝公司占有90%的美国铝市场，但他们达到这一步所使用的手段本身并不违法，主要通过使对手进入市场无利可图来维持市场份额。但法院判决，哪怕是合法取得的垄断权利，也会引起经济病态，应被判罪。这一时期，法院强调市场结构及其市场行为，即使没有其他违法行为，垄断权力也被宣布为违法。

1961年电器公司案 1961年，最大的几家电器设备公司（如通用电器、西屋公司）的经理们合谋抬高价格被发现。他们象间谍小说中的人物那样掩藏踪迹，在狩猎棚里会面，使用化名，在公用电话亭通话。公司的最高领导并不知道这些副手们在干什么，但他们向副手们施加了太重的销售压力。结果，这些公司同意向顾客赔偿由于索价太高而带来的损失，而有关经理因违反托拉斯法而被关进监狱。

ADM公司案是一家庞大的食品处理公司，致力于固定赖氨酸的价格，赖氨酸是使生猪健康成长的添加剂。1996年，该公司被处以反托拉斯历史上最高的罚款：1亿美金。

MIT案近期，政府宣布，教育机构合谋降低对优秀学生提供奖学金的竞争，并将奖学金提供给需要接济的普通申请人，这成为反托拉斯调查的原因。MIT提出，非赢利机构的标准和利润最大化的商业企业应该有所不同，获得胜诉。

AT&T （美国电话电报公司）案 1974年美国司法部指控它利用在地方电话市场受管制的自然垄断，创造在长途电话和电器设备市场上的垄断权。
最后AT&T的管理层与政府达成和解，基本同意全盘接受政府提出的调整意见，各地方电话营业公司被分离出去，并于1984年重组为7个大型的地区性电话公司.AT&T只保留了长途电话业务、贝尔实验室（研究机构）、西方电器公司（设备制造商），将原来的结构规模和销售额缩小了80%。

结果电信业发生了翻天覆地的变化，一方面是市场的自由竞争，另一方面是新技术的发展。
原AT&T的各公司联合体（贝尔系统）的总市值上升了200%以上。

IBM案国际商用机器公司，1969年政府提出诉讼，企图解散IBM，IBM进行了抗争，此案长期悬而未决。
里根当局反托拉斯事务主管人威廉·巴克斯特于1982年以“没有必要”为由撤消此案。认为与电信业不同，计算机行业是无管制的，承受着市场竞争的强大压力。

结果 IBM的市场价值和市场份额急剧下降，1983年以来，股票价格下降约20%。

启示中国有《反不正当竞争法》作为反垄断的法律依据，《反垄断法》即将出台，这对于改革开放中的中国有重大意义：一有助于改变不合理的行政垄断现象；二是在中国市场促进汽车等产业规模经济的形成，三是在开放形势下，为一些尚显弱小的企业提供平等竞争的机会。

第十四章要素禀赋理论一、基本概念二、H-O模型及其重要推论三、短期中的H-O模型四、H-O模型面临的挑战

基本概念 1、要素禀赋(factor endowment )：一国拥有的资本、劳动两种生产要素的相对比例。 K / L ：人均资本存量
2、要素密集度(factor intensity)：生产某种产品所投入的资本、劳动两种生产要素的比例。 kx = Kx / Lx ；ky = Ky / Ly

要素密集度 K K 1单位A L L O O 要素密集度不变要素密集度逆转 1单位B (w/r)2 1单位C A 1单位D C D

H—O模型的基本假定 2、两国的技术相同； 3、两国的消费偏好相同； 4、规模报酬不变； 5、要素在国际间不流动； 6、无运输成本；
1、2×2×2模型； 2、两国的技术相同； 3、两国的消费偏好相同； 4、规模报酬不变； 5、要素在国际间不流动； 6、无运输成本； 7、完全竞争市场； 8、贸易平衡。

H-O理论的贸易格局 Y(钢铁) A’ 国家 1 A C 2 1 B B’ 国家2 O X(大米)

提供曲线的推导（国家1） Y Y P2 P1 P1 P2 O X X O

推导（国家2） Y Y P2 P1 P1 P2 X O X O

说明 1、提供曲线过原点，这时没有国际贸易，进出口量为0。 2、过原点作提供曲线的切线，其斜率等于没有贸易时国内相对价格。
3、连接原点和提供曲线上其他点，直线的斜率等于该点对应的国际相对价格。 4、随着进口的增加，每一个国家愿意付出的出口愈来愈少，这决定了提供曲线的弯曲方向。

国际均衡价格 Y P0 X O

H-0模型的推论推论一：要素价格均衡化定理推论二： Rybczynski定理推论三：Stolper-Samuelson 定理

要素价格均等化定理 Factor-Price Equalization
国际贸易使两国同类要素的绝对和相对价格趋于均等，因此国际贸易替代了国际要素流动。

相对要素价格均等化的证明（1）国际贸易使两国商品相对价格相等；（2）商品相对价格与要素相对价格的一一对应关系。 K 4Y 1X L O

相对要素价格均等化图示 ——从基础模型出发
Y A’ A C B O B’ X

贸易后：（K/L）A’ 等于（K/L）B’
从生产角度衡量 L 贸易前：（K/L）A 大于（K/L）B 贸易后：（K/L）A’ 等于（K/L）B’ OY Nation 1 K A OY L K B’ Nation 2 K A’ B OX L

从消费角度衡量 Px/Py A PA C PC B PB w/r O (w/r)B (w/r)A (w/r)C

绝对要素价格的均等化的证明（文字表述）劳动密集型国家：PL（低）、PK（高）
结果：PL=PL’ ；PK=PK’

H-O-S定理的重要意义 1、解释国际贸易如何影响贸易伙伴国收益分配的格局。

请思考现实中，发达国家与发展中国家的工资差距越来越大，与H-O-S预示的不同，这是为什么？

H-O-S实现的现实障碍从H-O模型的基本假定出发： 1、 2×2×2模型； 1、贸易壁垒的存在和交易成本的存在；
2、生产要素在各国国内达不到自由流动； 3、生产技术并不是固定不变的； 4、服务行业的发展。

萨缪尔森——约翰逊图（K/L）y K/L （K/L）x P1 P2 O PL/PK q1 q2 q3 q4 m n Px/Py

Rybczynski Theorem 在商品相对价格不变的情况下，某种生产要素的增长会改变原来比较优势的格局，使密集使用该要素的商品生产扩大，而密集使用其他要素的商品生产缩小。因此该国的比较优势向有利于密集使用增长要素的行业转移。

Rybczynski Theorem图示 Oy Oy’ N K M Ox L

Rybczynski Theorem 对现实的解释
一个普遍的发展规律：劳动丰裕型国家在经济发展过程中，资本积累速度快于劳动增长速度,资本逐渐相对丰裕,出口产品中资本的含量增加。

“小国”进口替代型增长钢铁 TOT 大米 O

“小国”出口扩张型增长钢铁大米 O

“大国”进口替代型增长钢铁 2 3 1 O 大米

“大国”出口扩张型增长钢铁大米 O

贸易条件恶化的损失大于经济增长带来的利益。
“福利恶化型增长” 贸易条件恶化的损失大于经济增长带来的利益。钢铁 O 大米

Stolper-Samuelson Theorem
国际贸易对生产要素实际收益的长期影响： 1、在出口产品生产中密集使用的生产要素（本国的充裕要素）的报酬提高； 2、在进口产品生产中密集使用的生产要素（本国的稀缺要素）的报酬降低； 3、不论这些要素在哪个行业中使用。

Stolper-Samuelson Theorem的证明（一）
基本公式： W=P•MPL R=P•MPK 要素的收益（市场价值）等于其边际产量乘以产品的市场价格。

证明（二）出口X，进口Y： 1、Px ，在X部门使用的要素报酬，要素流向该部门。
2、假定X是劳动密集型部门，其生产扩张需要相对多的L和相对少的K，而Y部门转移出来的要素构成是相对多的K和相对少的L。因此MPL 、MPK 。

代入基本公式货币工资（W）： Wx =Px MPLx Wy =Py MPLy Rx =Px MPKx Ry =Py MPKy
Wx=Wy， Rx=Ry x 为劳动密集型产品 y 为资本密集型产品

放大效应 S-S认为，生产要素价格的变动会超过产品价格的变动。
美国经济学家罗纳德•琼斯进一步研究和证明了这种效应，并将要素价格变动幅度大于产品价格变动幅度的结果称为“放大效应”。

结论 1、一种商品相对价格的上升会提高在生产它时所密集使用的要素的真实报酬。
2、一种商品相对价格的下降会减少在生产它时所密集使用的要素的真实报酬。

重要启示本国稀缺资源的真实收益可以通过保护而提高；同理，本国充裕资源的真实收益可以通过自由贸易而增加。

特定要素模型：短期中的H-O模型其基本思想可以追溯到20世纪30年代的一些经济学家，包括哈伯勒、哈罗德、俄林和维纳，但真正建立模型并进行系统分析的是萨缪尔森和琼斯。 70年代后期，经济学家尼瑞和马萨又作了进一步分析，并将特定要素模型看作短期内某些要素不流动的H-O模型。

基本假定 1、两种产品：大米和钢铁 2、三种要素：L（劳动）、K（资本）、 T（土地）。

短期市场均衡条件（两部门） 1、完全竞争均衡条件： WX=PLX=PX•MPLX WY=PLY=PY•MPLY 2、劳动力的流动性意味着
WX= WY =W 3、结论： PX•MPLX =W PY•MPLY =W 约束条件：劳动力的总供给L=LX+LY

出口部门特定要素所有者收益增加，进口部门特定要素所有者收益受损。
名义工资和劳动力配置 Wx Wy W* PX MPLX Py MPLY Ox OY L* 出口部门特定要素所有者收益增加，进口部门特定要素所有者收益受损。

公式转换 Wx = PLx = Px ·MPLx ， Wy = PLy = Py·MPLy，
Wx = Px ·MPLx = Py·MPLy = Wy，（Px / Py）· wx = wy

国际贸易的影响假定出口X，进口Y wy (Px/Py)wx E’ 2 wy2 E 1 wy1 Ox Oy 2’ 1’

总产值的构成 MPL A：特定要素收益 B：实际工资总量 A MPL B O L

里昂惕夫之谜在1947年，美国向世界其他国家出口的相对劳动密集型产品，进口的是相对资本密集型产品，关键比率
（Ky/Ly）/（Kx/Lx）只有0.77。而根据H-O模型，该比率应该大于1。这就是著名的“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”。

里昂惕夫之谜的解释人力资本：要素密集度逆转贸易壁垒自然资源对美国要素禀赋的重新认识

新H-O模型：法尔维（1981）基本假定：（2×2×2模型） 1、垂直差别：产品仅仅在质量上存在差别。
2、资本的专用性，不能在产业之间流动。 3、数值指数a：生产质量为a的产品需要一单位劳动和a单位的资本。

基本模型 1、成本函数 Nation 1: p1(a)=W1+aR1 Nation 2: p2(a)=W2+aR2
2、假定 W1 > W2 , 则R2 > R1 p1(a)- p2(a) =W1- W2 +a(R1-R2) 当p1(a)= p2(a)时， a * = (W1- W2 ) / (R2-R1) > 0

产业内贸易发生的基础 a*-a 当p1(a)= p2(a)时， p1(a)- p2(a) =(W1- W2) • a*

新H-O模型图示 P（a） P2(a) P1(a) 国家1出口高质量的产品，进口低质量产品；国家2相反。 W1 W2 O a a0

Claim 1、H-O模型的基本含义和贸易获利分析。 2、国际贸易对要素收益的影响。（1）从一国角度衡量：短期：特定要素模型；
长期：Stolper-Samuelson定理。（2）从两国角度衡量：H-O-S定理。 3、从动态角度理解要素禀赋的变化。 4、H-O模型面临的挑战及其解释。

一、什么是国际贸易二、国际贸易产生的经济原理分析三、国际贸易的制度特征

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