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1 预防医学系 吉林大学公共卫生学院

2 第二篇 预防保健策略与措施

3 第三章 描述性研究 (Descriptive survey)

4 描述性研究（descriptive study）
指利用已有的资料或特殊调查的资料，包括实验室检查结果，描述疾病或健康状况在不同时间、地点或人群中的分布特点(三间分布)，为进一步开展分析流行病学研究提供病因或流行因素的线索。

5 第三章 描述性研究 个例调查、病例报告和病例分析 现况调查 生态学研究

6 个例调查（case investigation） 又称个案调查或病家调查，是指对个别发 生的病例、病例的家庭及周围环境进行的流行 病学调查。
个例调查、病例报告和病例分析 个例调查（case investigation） 又称个案调查或病家调查，是指对个别发 生的病例、病例的家庭及周围环境进行的流行 病学调查。

7 个案调查的内容 一般人口学资料 可能的感染的日期、发病时间、地点、传播方式、传播因素和发病因素等 必要时可采集生物标本或周围环境的标本

8 个案调查的目的和用途 局限性 对病例的调查 总结疾病分布特征
一般无对照，无人群相关变量，不能分析变量与疾病或健康状况 的关系，对病因研究作用不大。

9 病例报告（case report） 又称“个案报告”，是临床上对某种罕见病的单个病 例或少数病例进行研究的主要形式，也是唯一的方法。通 常对单个病例或5个以下病例的病情、诊断及治疗中发生 的特殊情况或经验教训等的详尽临床报告。

10 病例报告的目的和用途 局限性 发现新的疾病或提供病因线索 探讨疾病和治疗的机制 介绍常见疾病的罕见表现 研究对象具有高度选择性，极易发生偏倚
不能估计疾病或临床事件发生的频率 不能用来论证科研假设

11 病例分析 是对一组（可以是几例、几十例、几百 例甚至是几千例）相同疾病患者的临床资料 进行整理、统计、分析并得出结论。

12 病例分析的目的和用途 局限性 分析某种疾病的临床表现特征 评价某种治疗、预防措施的效果
促使临床工作者在实践中发现问题，提出新的病因假设和探索方向 局限性 偏倚较多且无法控制 资料的真实性和可靠性较差 可比性难以保证

13 现况调查（prevalence survey）
又称横断面研究（cross-sectional study） 是一种较为常用的描述性流行病学调查方法； 是其它流行病学研究的基础和出发点； 是进行公共卫生决策的立足点之一； 在流行病学方法体系中占有重要地位。

14 现况调查 概述 种类 方法 实施步骤

15 一、概 述 1、概念 指在某一人群中应用普查或抽样调查等方法收集特定时间内有关变量、疾病或健康状况的资料，以描述目前疾病或健康状况的分布及某因素与疾病的关联。 现况调查既可以做静态分析，也可以对多个断面的现况调查做动态分析。

16 一、概 述 2、特点 常用的流行病学调查方法 在时序上属于横断面研究 不能得出有关因果关系的结论 一般不用于病程比较短的疾病
一、概 述 2、特点 常用的流行病学调查方法 在时序上属于横断面研究 不能得出有关因果关系的结论 一般不用于病程比较短的疾病 相关因素选择与解释有一定的限制

17 一、概 述 3、目的 描述特定时间疾病或健康状况在某地区人群中的分布 发现病因线索 用于疾病的二级预防 评价疾病的防治效果 疾病监测
一、概 述 3、目的 描述特定时间疾病或健康状况在某地区人群中的分布 发现病因线索 用于疾病的二级预防 评价疾病的防治效果 疾病监测 其他：卫生需求、卫生规划、卫生决策等

18 二、种 类 普查（census） 抽样调查（sampling survey）

19 抽样调查（sampling survey）
二、种 类 1、概念 普查（census） 在特定时间内对特定范围内(某一地区或具有某种特征)人群中每一成员所做的调查或检查。 抽样调查（sampling survey） 在特定时点、特定范围内人群总体中，抽取一部分有代表性的个体组成样本进行调查分析，以样本信息推论总体特征的一种调查。

20 二、种 类 抽样原理和方法 抽样原理 抽样方法 必须遵循随机化的原则 单纯随机抽样 样本必须足够大 系统抽样 调查材料的分布要均匀 分层抽样
二、种 类 抽样原理和方法 抽样原理 必须遵循随机化的原则 样本必须足够大 调查材料的分布要均匀 抽样方法 单纯随机抽样 系统抽样 分层抽样 整群抽样 多级抽样

21 随机抽样 简单随机抽样 系统抽样 分层抽样 整群抽样 多阶段抽样
从总体的N个对象中，利用抽签或随机数字法抽取n个对象，构成一个样本，总体中每个对象被抽到的概率相等。 简单随机抽样 系统抽样 分层抽样 整群抽样 多阶段抽样

22 随机抽样 简单随机抽样 系统抽样 分层抽样 整群抽样 多阶段抽样 按照一定的顺序，机械的每隔若干单位抽取一个单位的方法。

23 随机抽样 简单随机抽样 系统抽样 分层抽样 整群抽样 多阶段抽样
先根据某种特征将总体分为若干次级总体（层），然后再从每一层内进行单纯随机抽样，组成一个样本。

24 随机抽样 简单随机抽样 系统抽样 分层抽样 整群抽样 多阶段抽样
从总体中直接抽取若干群组作为观察单位组成样本。被抽到的群组中全部个体均作为调查对象。

25 随机抽样 简单随机抽样 系统抽样 分层抽样 整群抽样 多阶段抽样

26 抽样调查（sampling survey）
二、种 类 2、目的 普查（census） 早期发现、早期诊断和早期治疗某些疾病 抽样调查（sampling survey） 衡量人群总体的健康水平 描述疾病或健康状况分布及影响因素 考核防治效果 质量控制的方法 以样本统计量估计总体参数所在范围

27 抽样调查（sampling survey）
二、种 类 3、适用条件 普查（census） 调查目的明确 调查项目简单 所调查的疾病患病率较高 有足够的人力、物力和设备。 抽样调查（sampling survey） 不适用于变异较大的资料 不适用于患病率较低的疾病

28 抽样调查（sampling survey）
二、种 类 3、优缺点 优 点 普查（census） 早发现、早诊断外,可以普及医学卫生知识 确定调查对象简单 能够全面获得普查人群的有关资料 比较容易为公众所接受 抽样调查（sampling survey） 节省人力、物力和时间 调查范围小，调查精度较高

29 抽样调查（sampling survey）
二、种 类 3、优缺点 缺 点 普查（census） 工作量大,费用较高,组织工作复杂,调查的精确度可能下降 由于普查对象多,调查时间短,难免重复和遗漏,无应答比例较高,质量不易控制 抽样调查（sampling survey） 设计、实施与资料分析均比普查要复杂 重复和遗漏不易被发现 不适用于患病率很低和现场诊断技术比较复杂的疾病

30 三、调查方法 面访 信访 电话访问 自填式问卷调查 体格检查和实验室检查 面访也叫访问调查法、访谈法,通过面对面交流的方式获取信息
可以获得较高的应答率 面访花费的人力、物力、财力较大,也比较费时。

31 网络调查 三、调查方法 面访 信访 电话访问 自填式问卷调查 体格检查和实验室检查
通过邮寄调查问卷方式，由被调查者自行填写，然后再返回调查者。 信访的优点是节约人力、物力和财力。 应答率不如面访高。 网络调查

32 三、调查方法 面访 信访 电话访问 自填式问卷调查 体格检查和实验室检查 既有面访灵活性的优点,又有信访省力、省时的优点
缺点是在电话普及率较低的不发达地区和农村地区,有时无法实施。

33 三、调查方法 面访 信访 电话访问 自填式问卷调查 体格检查和实验室检查
优点是调查者可以对问卷进行必要的讲解、调查集中、实施方便、省时、省力。 缺点是这种调查要求其调查对象相对集中在某地,有一定的文化程度,否则不易实施。

34 三、调查方法 面访 信访 电话访问 自填式问卷调查 体格检查和实验室检查 需要经过一定设备进行测量的变量的调查 常常与上面的方法结合进行。

35 四、实施步骤

36 四、实施步骤 （一） 明确调查目的 抽样调查 普查 描述某种疾病或健康状况的三间分布 寻找危险因素的线索 发现高危人群 疾病干预做需求分析
评价疾病防治措施的效果 进行疾病的三早预防(早发现、早诊断、早治疗) 抽样调查 普查

37 四、实施步骤 （二） 确定研究对象 三早预防 高危人群 关联研究 暴露/职业人群 疾病分布或 有代表性的人群 建立生理指标 评价防治措施
根据研究目的确定研究对象 三早预防 高危人群 关联研究 暴露/职业人群 疾病分布或 建立生理指标 有代表性的人群 评价防治措施 已接受该措施的人群

38 四、实施步骤 （三） 确定调查方法 面访 信访 电话访问 自填式问卷调查 体格检查和实验室检查
应从研究目的出发,结合所收集资料的特殊性,并考虑调查对象的特点和适应性进行选择。

39 四、实施步骤 （四）估计样本含量 决定样本大小的因素： 总体的疾病患病率高低或标准差大小 对研究结果精确性高低（允许误差d）要求
显著性水平(α）

40 四、实施步骤 （四）估计样本含量 计量资料（均数）样本大小估计公式： d - 容许误差 S - 标准差 计数资料（率）样本大小估计公式：
多因素设计时,样本量为因素数的10~20倍以上。 计量资料（均数）样本大小估计公式： d - 容许误差 S - 标准差 计数资料（率）样本大小估计公式： P - 患病率， Q = 1 - P

41 四、实施步骤 （四）估计样本含量 例1: 欲调查肝硬化患者的血红蛋白含量,预定α=0.05, tα ≈2,从正常人群的资料查知一般人群的血红蛋白标准差约为3.0g/100ml,调查的容许误差为0.2g/100ml,则所抽取的样本含量应为多大?

42 四、实施步骤 （四）估计样本含量 例2: 欲调查我国的肺结核患病率,预定α=0.05,则tα ≈2,从以往全国结核病流行病学调查的资料获知,以往我国的结核病患病率为367/10万,若调查的容许误差定为50/10万,则所抽取的样本含量应为多大?

43 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 确定研究变量 人口学资料：姓名、年龄、性别、职业、文化程度、民 族、住址
疾病指标：包括死亡、发病、现患、伤残、生活质量、 疾病负担等 相关因素变量：主要是指某些可能与研究疾病相关的特 征,例如吸烟、流产、经济收人、饮食习惯、家族史等 调查表项目说明

44 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表编制步骤 确定调查的主题范围和调查项目 准备阶段
将问卷涉及的内容列出一个提纲并分析这些内容的主次和必要性。 准备阶段 问卷的初步设计 试用及修改 信效度评价 印制问卷

45 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表编制步骤 确定问卷结构,拟定编排问题。 准备阶段
问卷一般包括题目、调查与填表说明、问卷主体内容和核查项目四个部分。 准备阶段 问卷的初步设计 试用及修改 信效度评价 印制问卷

46 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表编制步骤
评估问卷中哪些不合理,哪些问题不明确,选择答案是否合适、有无遗漏,问题的顺序是否符合逻辑,回答时间是否合适等。 准备阶段 问卷的初步设计 试用及修改 信效度评价 印制问卷

47 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表编制步骤 准备阶段 问卷的初步设计 试用及修改 信效度评价 印制问卷
信度即可靠性，是指采用同一方法对同一对象进行调查时，问卷调查结果的稳定性和一致性，即测量工具（问卷或量表）能否稳定地测量所测的事物或变量。 效度即有效性，它是指测量工具或手段能够准确测出所需测量的事物的程度。 准备阶段 问卷的初步设计 试用及修改 信效度评价 印制问卷

48 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表设计的注意事项 五不问原则 可问可不问的问题不问
复杂的、难以回答的问题不问 需查阅资料回答的问题一般不问 通过其他途径可获得的问题不问 研究对象不愿回答的问题不问。 “孩子2-3岁时，平均每月抚养费约多少元”？ “今年你生过几次病？ “您最远到过多远的地方（填多少公里）”

49 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表设计的注意事项 问题的语言 问题应清楚明确,避免使用专业术语 提问中避免使用不确切的词
问题：您认为同性恋是 A 流氓行为 B 精神不正常 C 道德败坏 您认为同性恋是 A 不正常性行为 B 心理存在障碍 C 与传统道德观相违背 问题：获得性免疫缺陷综合症是通过哪种渠道传播的？ A 同桌就餐 B 游泳 C 握手 D 输血 艾滋病是通过哪种渠道传播的？ 问题：你喜欢踢足球和唱歌吗？ A 很喜欢 B 喜欢 C 一般 D 不喜欢 E很不喜欢 问题的语言 问题应清楚明确,避免使用专业术语 提问中避免使用不确切的词 问题的提法应肯定和具有客观性 避免断定性的问题 一个问题不问两仵事 避免提令人难堪、禁忌和敏感的问题

50 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表设计的注意事项 答案的设计 二项选择法 多项选择法 尺度法 矩阵法 填入式 序列法
自由式 顺位法

51 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表设计的注意事项 问题的顺序 提问内容应从简单到复杂逐步过渡
提问内容应按逻辑顺序排列同类问题、有关联的问题放在一 起 调查的核心问题应在前面问,专业性强的具体细致问题尽量放在后面 敏感问题尽量放在后面问 开放性问题一般放在最后问。

52 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表设计的注意事项 问卷填写的方式 知情人填写 被调查人填写 调查人员填写

53 四、实施步骤 （五）确定研究变量和设计调查表 调查表设计的注意事项 问卷填写的质量控制 预调查 建立问卷填写指导语 问卷主题内容设计
培训调查员 取得调查对象的信任与合作

54 四、实施步骤 （六）资料收集 掌握有关的背景资料 疾病测量：明确诊断标准 变量的测量：定义变量、确定方法和标准 对调查员的要求

55 四、实施步骤 （七）资料整理、分析及结果解释 资料的整理 原始资料逐项进行检查与核对，以提高原始资料的准 确性、完整性
填补缺漏、删去重复,纠正错误等,以免影响调查质量 整理原始资料,如组的划分、整理表的拟订,以便进一 步分析计算 原始资料录人计算机

56 四、实施步骤 （七）资料整理、分析及结果解释 资料的分析 常用分析指标 率的计算：患病率、感染率、病原携带率、抗体 阳性率、某因素的流行率
定量数据可计算这些变量的均数与标准差等指标。

57 四、实施步骤 （七）资料整理、分析及结果解释 资料的分析 分析方法 描述分布 相关分析
单因素对比分析 多因素分析 将资料按不同的人口学特征和时间、地区、某种生活习惯等加以整理,并描述研究对象人数,计算疾病患病率。

58 四、实施步骤 （七）资料整理、分析及结果解释 资料的分析 分析方法 描述分布 相关分析 单因素对比分析 多因素分析
描述一个变量随另一个变量的变化而发生线性变化的关系 适用于双变量正态分布资料或等级资料,如体重与肺活量之间的相关关系。

59 四、实施步骤 （七）资料整理、分析及结果解释 资料的分析
例3:某现况调查共抽取12013名调查对象,其中患高血压者 1349人，吸烟者3477人,其中患高血压的吸烟者465人,而未 患高血压的吸烟者3012人,试对上述现况调查结果进行分析。 高血压患病率: 1349/12013=11.23% 人群的吸烟率: 3477/12013=28.94% 高血压者吸烟率:465/1349=34.47% 未患高血压者吸烟率: 3012/( )=28.24%

60 四、实施步骤 （七）资料整理、分析及结果解释 资料的分析
例3:某现况调查共抽取12013名调查对象,其中患高血压者 1349人，吸烟者3477人,其中患高血压的吸烟者465人,而未 患高血压的吸烟者3012人,试对上述现况调查结果进行分析。

61 四、实施步骤 （七）资料整理、分析及结果解释 结果的解释 先说明样本的代表性、应答率等情况
然后估计分析调查中有无偏倚及其来源、 大小、方向和调整方法 最后归纳疾病分布情况及提供病因线索。

62 四、实施步骤 （七）资料整理、分析及结果解释 结果的解释 现况调查若为了查明疾病分布,可根据三间分布的 特征,结合有关因素进行解释
若是利用现况调查来提供病因线索,则可把研究对 象分为病例组与非病例组,从而比较两组的某些特 征和某些因素在病例组与非病例组间的差异。 要注意:现况调查一般只能为进一步的分析流行病 学研究(如队列研究及病例对照研究等)提供病因线 索,不能做因果联系分析。

63 四、实施步骤 （七）资料整理、分析及结果解释 结果的解释
例3:某现况调查共抽取12013名调查对象,其中患高血压者1349人，吸烟 者3477人,其中患高血压的吸烟者465人,而未患高血压的吸烟者3012人, 试对上述现况调查结果进行分析。 值>6.63,P<0.01表明高血压组与非高血压组的吸烟率差异有显著意义,高血压组的吸烟率显著高于非高血压组,提示吸烟可能与高血压的发生存在关联。 注意:现况调查结果,不能得出吸烟为高血压的危险因素田结论,只能提示高血压危险因素的线索,供进一步流行病学研究参考。

64 四、实施步骤 （八）质量控制 存在的偏倚 控制偏倚的措施 选择偏倚 样本选取尽量做到随机化 应答率一般应高于80% 信息偏倚 进行预调查
统一培训调查员 调查或检查方法标准化且前后一致 调查后重测

65 小结及思考题 1.概念：描述性研究 现况研究 普查 抽样调查 2.现况研究的主要目的？ 3.现况研究的样本含量和哪些因素有关？
1.概念：描述性研究 现况研究 普查　抽样调查 2.现况研究的主要目的？ 3.现况研究的样本含量和哪些因素有关？ 4.简述随机抽样的方法。 5.抽样调查的优缺点有哪些？

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