企业知识产权管理 标准化建设 江苏省知识产权局专利管理处 张春平 2011年12月.

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1 企业知识产权管理 标准化建设 江苏省知识产权局专利管理处 张春平 2011年12月

2 企业知识产权管理标准化建设 一、加强企业知识产权管理标准化建设的必要性 二、企业生产经营过程中的知识产权管理
三、《企业知识产权管理规范》框架体系 四、企业知识产权管理标准化建设工作的组织实施 五、贯彻执行《企业知识产权管理规范》工作要点

3 一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性
一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性 （一） 知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素 知识产权制度是现代经济（市场经济/知识经济/全球经济）发展中，企业必须遵守的游戏规则(企业做大做强必将面临知识产权问题)。 国内外知识产权法律制度 一系列与知识产权相关的国际条约

4 一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性
一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性 （一） 知识产权已成为影响现代企业经营发展的重要因素 跨国公司利用知识产权打压、制约我国企业生存和发展空间的形势日趋严峻。 跑马圈地。产品未到，专利先行。 技术—专利—标准三结合。 建立知识产权联盟。 专利海盗。 在国际展会上进行知识产权打压。 DVD事件、木地板事件、南钢事件、中大汽车、江动集团等遭遇337调查事件、镇江液压件厂参展经历…… 据国家知识产权局统计，外国企业来华发明专利占全国发明专利申请量的43%。 在某些发展迅速的高新技术领域，外国企业的专利申请占据了绝对优势。如：计算机占70%、生物工程占87%、通讯占93%、半导体芯片占90%、超导材料占75%、高清晰度彩电占90%，西药专利99%以上为外国企业申请。 研发技术，申请专利，制定标准如：美国的高通公司在第三代移动通讯的CDMA技术中拥有1400多项专利，在我国就申请了70多项专利，使我国CDMA的研究与产业发展遇到重大障碍，不得不与之合作。自1995年以来，我国发展GSM移动通信，已付出了100多亿元的专利使用费。据统计，我国有60%的出口企业遇到过国外的专利及技术标准壁垒，我国由此造成的出口损失每年约500亿美元。 如日本６Ｃ联盟就是日立、松下、东芝、ＪＶＣ、三菱电机、时代华纳６大技术开发商结成的专利保护联盟；３Ｃ联盟是由飞利浦、索尼、先锋组成的ＤＶＤ专利联盟。

5 一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性
一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性 （二）企业是实施知识产权战略的主体 企业知识产权战略在国家和地区知识产权战略体系中具有核心地位。企业知识产权战略是落实国家和地区知识产权战略的基础和保障。 国家和地方都将推动企业成为知识产权创造和运用的主体作为实施知识产权战略的重点。

6 一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性
一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性 （三）知识产权管理是企业知识产权战略的基础 企业知识产权管理能力普遍薄弱 企业领导层缺乏知识产权管理意识，对知识产权重视程度不够。 企业知识产权管理缺乏系统性、规范性和持续性（ 无专门知识产权工作机构、人员、经费等，制度不健全，知识产权工作往往具有临时性、随意性、被动性、局部性）。 苏州恒久光电科技股份有限公司”专利门”事件、亚星奔驰合资事件、南京工业大学一高科技公司参与青海铝厂某项技术招投标事件…… 全省拥有规模以上企业2万余家，乡镇企业、民营企业90余万家，但大部分企业知识产权工作基础薄弱，普遍缺少知识产权管理机构、管理制度、管理人员和工作经费，不少企业知识产权工作还处于无人过问的状态。全省90 %以上的企业至今尚未申请过专利，80%的企业没有注册商标，向国外申请专利、注册商标的企业则更是寥寥无几。 一是申请专利的企业少。2007年，全省制造业共有25.88万家企业，仅有4268家企业申请专利，98.3%的企业没有申请专利，其中，申请发明专利的企业仅有1992家，占比仅有0.78%；拥有核心专利的企业仅占万分之三。二是专利大户少。2007年，在4268家申请专利的企业中，年专利申请量超过300件的企业仅8家，超过100件的企业92家。仅仅拥有1件专利申请的企业1576家，拥有2件专利申请的企业904家。全省专利申请前10名的企业中，仅有2家江苏本土企业。全国专利申请量前10名企业中，广东有7家，江苏为零。三是重点领域龙头企业竞争力不强。在2007年（第21届）电子信息百强企业名单中，江苏仅有4家企业入选。其中位居第9位的熊猫电子集团有限公司拥有发明专利不足百件，而华为、中兴、海尔的发明专利拥有量超千件，诺基亚、索尼等跨国公司所拥有的专利则高达上万件。2006年，全省3672家大中型企业申请发明专利1762件，低于广东的11128件和上海的2304件；其中，高新技术企业申请发明专利350件，低于广东的9973件和上海的1393件。

7 一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性
一、加强企业知识产权 管理标准化建设的必要性 （三）知识产权管理是企业知识产权战略的基础 江苏在全国率先出台地方标准《企业知识产权管理规范》 我省知识产权战略纲要明确提出加强企业知识产权管理标准化建设

8 二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 知识产权涉及企业生产经营和发展的各个环节和各个方面。
二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 知识产权涉及企业生产经营和发展的各个环节和各个方面。 原材料及设备采购(包括软件等)、产品开发及销售、技术转让（许可）与合作、委托加工（产品开发）、招投标、进出口贸易、产品展销、企业合资以及并购和上市…… 商标（商号）、专利、版权（软件）、商业秘密……

9 二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 原材料（配件）、设备采购、进口 是否涉及知识产权，供方是否权利人或合法使用(包括是否有相关依存专利)
二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 原材料（配件）、设备采购、进口 是否涉及知识产权，供方是否权利人或合法使用(包括是否有相关依存专利) 平行进口问题（知识产权的地域性及其权利用尽）

10 “LUX力士”案 　　荷兰联合利华公司享有“LUX”及“LUX力士”商标的专有权。上海利华有限公司通过与荷兰联合利华公司的合同约定享有“LUX”及“LUX力士”商标在中国地区的独占使用权，生产“力士”(LUX)品牌系列产品，并在中国消费者中获得了好评。但东南亚金融危机以来，我国周边国家的“LUX”产品因成本、价格便宜，纷纷通过各种渠道涌入中国市场。1999年6月7日 ，中国佛山海关依据《中华人民共和国知识产权海关保护条例》扣留了广州进出口贸易公司(被告)申报进口的一批泰国产“LUX”香皂。同月，上海利华以广州进出口贸易公司在未经商标持有人许可的情况下进口、销售泰国产的“LUX”香皂，侵犯了该公司“LUX”及“LUX力士”商标独占许可使用权为由，向广州市中级人民法院提起诉讼。经法庭调查，荷兰联合利华有限公司(许可方)与原告(被许可方)签订独占许可使用合同，其中约定“如果发现任何侵犯本协议授予的权利的行为，接受方有权对任何侵犯该种权利的侵权人采取法律措施(包括诉讼)或其他接受方认为适当的行为;协议有效期两年，自订立之日起生效”。法院认为原告是“LUX”商标及“LUX力士”商标在中国(不包括香港、澳门、台湾地区)的独占许可使用人，其对上述商标独占使用的权利受到法律保护，被告进口的“LUX”牌香皂侵犯了原告的独占使用权。

11 “米其林轮胎案” 2009年4月24日，湖南省长沙市中级人民法院当庭审理宣判了一起特殊的知识产权案件。原告是以生产轮胎闻名的世界500强企业--法国米其林集团，被告是长沙市销售轮胎的两个个体工商户。2008年4月，原告发现被告经营销售侵犯原告注册商标专用权的产品，特向法院提起诉讼，请求被告赔偿经济损失10万元。被告则认为，其销售的轮胎为原告在日本的工厂生产的正品，且该产品系被告合法取得，并没有侵犯原告的商标专用权。法院一审判决被告停止侵权并赔偿原告经济损失5000元人民币。

12 二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 新产品开发及生产
二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 新产品开发及生产 利用专利信息提高研发起点、有效规避专利侵权(包括尚未进入国家阶段的PCT申请或未超过优先权期限的外国专利) 将创新成果及时形成相应知识产权（采取有效保密措施、加强专利申请质量的控制，专利/商标权的维持或主动放弃等） 建立职务研究成果的归属制度及奖励制度（及时形成相关记录） 建立研究实验记录和保密制度（包括形成涉及技术秘密的会议纪要） 涉密生产岗位的保密制度(采取必要的软硬件保密措施的同时与涉密人员签定具体保密协议)

13 二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 产品销售 参加展会及发布广告（许诺销售）和产品销售前分析与产品相关的知识产权状况，防止侵权
二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 产品销售 参加展会及发布广告（许诺销售）和产品销售前分析与产品相关的知识产权状况，防止侵权 加强对拥有自主知识产权产品的宣传及市场跟踪与监控，防止被侵权（发现侵权行为及时收集证据并确保证据的有效性） 加强商业秘密保护（对销售策略、客户资料等重要信息采取保密措施，包括与相关人员签订保密协议）

14 二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 技术转让（许可）与合作
二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 技术转让（许可）与合作 对技术转让（许可）涉及的知识产权进行评估（权利主体、保护范围、有效区域、有效期限、已许可情况等）并完善相关法律手续（签订合同并履行备案或权利变更等手续） 对技术合作成果的知识产权归属进行合同约定

15 二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 委托加工（产品开发）
二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 委托加工（产品开发） 如是被委托方，弄清委托方对相关产品所涉及的知识产权是否有处置权并约定相关责任(HENKEL商标侵权案\电池专利侵权案) 如是委托方，应明确知识产权归属并约定被委托方对相关知识产权保护责任与义务

16 　　广东省高级法院于2006年4月27日判决的佛山市泓信贸易有限公司(以下简称“泓信公司”)诉广州海关行政诉讼案，对于广东成千上万家贴牌生产企业来说，震动非同一般。2004年10月，阿联酋STANLEYTRADINGL.L.C.(以下简称“史丹利公司”)委托泓信公司生产加工机动车用卤钨灯，并要求在商品上使用“HENKEL”商标。经审查，“HENKEL”商标为该公司在阿联酋的注册商标并有合法证明文件。因此，泓信公司依约履行了生产加工合同，生产的贴牌产品全部出口至阿联酋销售。2004年12月，泓信公司向广州海关履行这批车用卤钨灯的报关手续时，广州海关发现货物标有“HENKEL”标识，涉嫌侵犯深圳市恩同实业有限公司(以下称“恩同公司”)的商标专用权。广州海关认定泓信公司的货品侵权，对该批货物作没收并处罚款人民币2万的行政处罚。广东省高院最终判决泓信公司构成侵权，广州海关有权对涉嫌侵权货物进行扣留调查。

17 　广东某电池制造企业(以下简称广东公司)是我国最大的电池生产厂家之一，它已经不再是单纯的OEM厂商，该公司有自己的品牌，有强大的研发团队，有自主创新的产品，尽管这样还是很难与世界其他同行业竞争市场。OEM依然是企业一项主要的贸易形式。去年，它与一家国际知名电池品牌A签订了订单，广东公司为A加工某型号的电池，并提供相应技术，广东公司提供知识产权担保。没想到，这项产品在英国市场推出不久，就遭到了来自美国著名电池品牌B的阻击。B公司以该产品侵犯其欧洲专利为由要求A公司立即撤回产品、退出市场，否则对A提起诉讼。A公司立即依据加工协议，要求广东公司出面处理。尽管广东公司做出了不侵权的辩解和技术分析，但是B公司还是采取了更强劲的行动，在德国对A提起专利侵权诉讼。A公司立即扣留广东公司货款，要求广东公司配合答辩并承担所有诉讼开支，估计将超过百万。

18 二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 招投标 作为招标方应弄清投标方的技术或产品是否侵权他人知识产权，并约定相关责任
二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 招投标 作为招标方应弄清投标方的技术或产品是否侵权他人知识产权，并约定相关责任 作为投标方应首先确保参与竞标的技术或产品不侵犯他人知识产权，如有自主知识产权，则应充分利用其增加竞优势

19 二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 企业并购、合资或上市
二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 企业并购、合资或上市 并购、合资及上市前的知识产权尽职调查（知识产权法律状态，所有权属于谁，拥有人的控制权有多大，知识产权的经济价值和战略价值，侵犯他人知识产权的潜在责任等） 有效规避外资知识产权陷阱 防止上市过程中出现知识产权缺陷或隐患

20 二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 出口贸易
二、企业生产经营过程中 的知识产权管理 出口贸易 产品出口，知识产权先行（一方面，先在出口国申请专利、注册商标，确立自己的技术优势和品牌地位；另一方面，充分了解出口国家的知识产权法律制度，检索相关专利和注册商标，防止因侵犯他人知识产权而引起纠纷并造成损失。） 强化与外商合作中的知识产权保护意识（一方面，在与外商签订出口代理合同时，要明确写明专利或商标所有权问题，不让代理商有恶意抢先申请专利或注册商标之机。另一方面在接受外商定牌加工生产委托时，应要求外商提供其是产品相关专利及商标的权利人或合法使用人的证明文件，并在合同中明确约定对相关知识产权应负的法律责任，防止卷入知识产权纠纷之中。） 善于利用知识产权海关保护措施（一方面加强自主知识产权的海关备案；另一方面在从事定牌加工生产前主动查询相关产品的知识产权是否已经在海关做过备案 ）

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22 （一）《规范》的基本架构 三、《企业知识产权 管理规范》框架体系
三、《企业知识产权 管理规范》框架体系 （一）《规范》的基本架构 江苏省地方标准《企业知识产权管理规范》（DB32/T ）对企业知识产权管理的方针、体系要求、资源管理、运行控制、合同管理、检查、分析和改进等八个方面提出框架要求，共八章二十节四十条。其核心内容为：知识产权管理体系、资源管理、运行控制、合同管理。 策划 执行 检查 处理 1、知识产权管理方针 2、知识产权管理体系要求 2.1总体要求 2.2文件要求 2.3策划 2.4 机构与职责 3 资源管理 3.1 人力资源 3.2 财务资源 3.3 信息资源 4、 运行控制 4.1 基础管理 4.2 过程管理 5、 合同管理 5.1 总则 5.2 对内合同 5.3 对外合同 6、 检查 7、分析 8、 改进

23 三、《企业知识产权 管理规范》框架体系 （二）《规范》的核心内容 知识产权管理体系 资源管理 内部控制制度（各类知识产权管理制度）
三、《企业知识产权 管理规范》框架体系 （二）《规范》的核心内容 知识产权管理体系 内部控制制度（各类知识产权管理制度） 记录（档案，包括各种文件、表格、台帐、合同等） 管理目标（包括实现目标的方法和时间表） 机构与职责 资源管理 人力资源（包括企业知识产权主管和内审员等） 财务资源（知识产权专项工作经费） 信息资源（专利等知识产权信息） 知识产权管理体系是企业内部全面管理体系的组成部分，是企业有计划，而且协调运作的知识产权管理活动，其中有规范的运作程序，文件化的控制机制。它通过有明确职责、义务的组织结构来贯彻落实，目的在于实现企业自身设定的知识产权创造、运用和保护目标，并不断改进和提高

24 三、《企业知识产权 管理规范》框架体系 （二）《规范》的核心内容 运行控制 合同管理
三、《企业知识产权 管理规范》框架体系 （二）《规范》的核心内容 运行控制 基础管理(根据相关制度，按照相关工作流程，对知识产权获取、管理、运用、保护等关键环节的控制，形成相应记录) 过程管理(根据相关制度，按照相关工作流程，对生产经营过程中的知识产权风险防范控制，形成相应记录) 合同管理 对内合同 对外合同

25 四、企业知识产权管理标准化 建设工作的组织实施
四、企业知识产权管理标准化 建设工作的组织实施 （一）组织形式 按年度组织企业开展贯标示范创建（创建期为2年） 每年度多批次组织达标评价考核 每年度组织一次达标先进企业评选（未曾获得过先进的已达标企业均可申报参加评选）

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29 四、企业知识产权管理标准化 建设工作的组织实施
四、企业知识产权管理标准化 建设工作的组织实施 （二）工作体系 各级知识产权管理部门 企业（工作机构、知识产权主管、内审员） 咨询辅导机构 绩效评价机构

30 四、企业知识产权管理标准化 建设工作的组织实施
四、企业知识产权管理标准化 建设工作的组织实施 （三）政策措施 对考核达标的企业颁发证书（政府为企业打造的知识产权名片），并对表现突出的企业给予奖励 企业知识产权管理达标作为申报省企业知识产权战略推进计划、专利实施计划的必要条件 作为申请政府其他相关项目及专项资金支持的重要条件

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34 五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点
五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点 （一）贯彻执行《规范》的目的和作用 推动企业建立一套系统完整的知识产权管理制度、管理方法、工作体系和工作程序，从而规范企业各项知识产权活动，确保企业在原料及设备采购、产品制造与加工、产品研发与技术改进、技术合作与转让、市场营销与参展、技术与产品进出口贸易等各个生产经营环节中所有涉及知识产权因素的各类活动都处于受控状态，形成企业持续稳定的知识产权管理体系。

35 五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点
五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点 （二）对贯彻执行《规范》的总体认识和把握 贯彻执行《规范》的过程： 是对本企业与生产经营相关的知识产权管理活动进行系统梳理的过程(对本企业的各个生产经营环节进行分析，梳理出相关的知识产权控制管理关键节点） 是对本企业知识产权管理体系健全完善的过程（以建立符合本企业实际情况的操作性强的相关规章制度<包括相应的工作流程和记录表单等过程记录文件>、工作机构和工作机制等为表现形式） 是将本企业知识产权管理活动进行标准化提炼的过程（以编制出本企业知识产权管理标准化工作手册为表现形式） 是将本企业知识产权管理制度和机制落到实处的过程（以按相关工作流程执行各类制度的实际工作记录为表现形式）

36 五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点
五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点 （二）对贯彻执行《规范》的总体认识和把握 贯彻执行《规范》的原则 标准化与个性化相结合 系统性与重点性相结合 有效性与操作性相结合 独立性与兼容性相结合 自主性与依托性相结合 长期性与阶段性相结合

37 五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点
五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点 （三）贯彻执行《规范》的成果及其评价 企业知识产权管理标准化工作手册(包括部分相关附件，如各类制度\工作流程\记录等文件，由企业报送) 系统性与针对性 有效性与可操作性 记录文件与档案（是检验企业是否真正按照手册进行管理的关键文档企业可抽样报送，评价者可随机抽查） 对应性与完整性 真实性与可追溯性

38 五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点
五、贯彻执行《企业知识产权 管理规范》工作要点 （三）贯彻执行《规范》的成果及其评价 企业知识产权管理机构（根据管理手册中的相关描述和实际工作记录） 适宜性（包括机构设置模式和人员结构合理性） 与各部门（包括最高管理层）沟通的有效性 决策权威性、科学性和有效性 企业知识产权主管及内审员（根据相关培训经历及质询） 知识产权基本知识掌握程度 对本公司知识产权管理工作手册内容的熟悉程度 对贯彻执行《规范》绩效评价体系的理解程度 其他相关要素

39 结束语 加强知识产权管理是当今企业生存发展的一门“必修课”，但它不是立竿见影的“灵丹妙药”，而是持之以恒、厚积薄发的基础性工作。

40 谢谢！ ＴＨＡＮＫ　ＹＯＵ