张艳 IBM亚太区知识产权法律总监 中国外商投资企业协会优质品牌保护委员会副主席

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1 张艳 IBM亚太区知识产权法律总监 中国外商投资企业协会优质品牌保护委员会副主席
企业知识产权保护及风险防范 张艳 IBM亚太区知识产权法律总监 中国外商投资企业协会优质品牌保护委员会副主席

2 创新 – 世界的热点与企业的命脉 美国创新战略目标：赢得未来，保持美国在创新能力、教育和基础设施等方 面的竞争力——美国总统奥巴马
欧盟2020创新战略提出了欧盟未来10年的发展重点和具体目标:发展以知识和 创新为主的智能型经济。文件同时还提出了建立“创新型联盟”等欧洲2020 战略的七大旗舰计划。 “要着力增强创新驱动发展新动力，注重发挥企业家才能，加快科技创新， 加强产品创新、品牌创新、产业组织创新、商业模式创新。”——习近平， 2013中央经济工作会议。 创新不可或缺 适应变革 寻找新机遇 避开竞争对手 保持领先地位 开创新产业和新市场 刺激生产力和经济增长

3 “保护知识产权就是保护创新火种”- 李克强
-- 产品能在任何地方制造, 创意能在全世界迅速传播 -- 合作越来越重要, 开放、合作的商业模式正在凸显 -- 资本和原材料虽然重要，但不决定竞争优势, 现在的竞争优势在于创新和创意 -- 保护创新和创意的唯一途径是知识产权法律 市场占有率 持续利润 价格 创新 独特性 成本 知识产权 所有权 为什么会有这么大的无形资产投资？因为创新是创造价值的主要驱动力，而知识产权是保有这部分价值作为企业利润的手段。如果想在现代经济中持续获得高额利润，那么创新与知识产权保护缺一不可。 如果没有创新，你的产品和服务与别人的产品和服务就没有区别，你与其他企业的竞争只能是价格上的血拼，最终导致无利可图。产品和服务有别于他人、并吸引客户的区别特征，才能取得市场优势地位。而区别特征源于创新，保护创新的区别特征成果则需要知识产权，通过知识产权你才可以保有这些区别特征，这些可以保有的区别特征至少在五个方面可以给你带来持续的利润空间： 市场占有率 – 如果你的产品比别人的好，那么客户就会选择你而不是你的竞争对手的产品, 你的市场占有率就可以扩大； 价格 – 好的产品，过硬的服务，客户即使多花钱也愿意。客户花较高的价格选择你的产品，不光看重你的产品和服务的区别特征和性能，更看重你的品牌的商誉。而商誉和品牌只有通过长期、持续地给客户提供更好的产品和服务，才能逐渐积累起来； 成本 – 创新的生产方法或服务方法，这些都是可以用专利或商业秘密保护的对象，可以有效地降低成本； 直接收入 – 创新本身就可以成为产品。通过将创新产生的知识产权许可给他人使用，或直接出售知识产权，有时候可能比排他性使用带来的利润更高； 影响 – 最后，知识产权的强势地位可以影响技术发展方向，可以帮助你建立行业的技术标准。 Why do companies invest so much in intangible assets? Because innovation is the main driver of value creation in the modern economy, and intellectual property is the means by which you capture a portion of that value as profits. If you’re looking for sustainable profits in the modern economy, you’d better be looking at innovation and IP. How does that happen? How does innovation and IP lead to sustainable profits? The first step in the chain is what some economists call “Ownable Distinction”. OD is the thing that differentiates your product or service from what everyone else is offering. If your product doesn’t have any distinction, it’s what we call a commodity. Customers can’t tell any difference between your product and your competitor’s, so they make their purchasing decision purely on who has the lowest price. Companies with undifferentiated products only have one way to compete, and that is to compete on price. Unless they can find some way to produce at a lower cost (which we’ll talk about in a minute), then their profits will be very slim as competition drives down the price toward the cost of production. So “Distinction” is the thing that keeps you out of the commodity trap. All businesses would much rather compete on features and performance rather than price. Innovation can get you that distinction, but the problem is that as soon as you come up with a good idea, one that customers value, your competitors will try to copy it. That’s where IP comes in. IP is the thing that makes it possible to OWN your distinction. Ownable distinction means you can differentiate your product and sustain that differentiation which leads to profits. That ownable distinction leads to profitability in at least 5 ways. Market Share – If your product is better, customers will choose it instead of your competitor’s product. This leads to growth and increased market share. Price – A differentiated product also means that your customers will be willing to pay more to get your product than they will to get your competitors. This price premium is based on real feature and performance differences between products, but also on your reputation for having better features and performance. This is what we call a brand premium. Brands, another kind of intellectual property, are the accumulated reputation that you earn by consistently delivering better products and services to your customers. This leads to higher prices and more profits. Cost – Let’s not forget the cost side of the equation. Innovation in production methods (like the Toyota Production System) lead to higher quality and lower cost products. If you can OWN those differences in production methods, you can capture higher profits. Owning process distinction can be achieved through process patents and trade secrets. Direct Income - Increasingly, innovation can become products in themselves. Through licensing, companies can choose to allow others to use their innovations. Sometimes this is more profitable than keeping the innovations for yourself. Companies that license can “double dip” in the profitability pool. When competitors pay to use your technology, not only do you get to cash a check every month when they produce their products, but your unit costs are lower because you don’t have to “rent” the technology you’re using. A combination of direct licensing income AND lower costs leads to significantly higher profits. These higher profits can be re-invested in more innovation at a rate higher than your competitors can invest (because they have lower profits), and you can sustain your technology and therefore your profitability advantage indefinately. From an outsiders perspective, this appears to be exactly what Toyota is trying to do with its investment in Hybrid technology. Influence – Finally, a strong position in innovation and IP enables you to influence the direction of technology and the establishment of standards in your industry. IP strength means you have the power to push things in directions that are more favorable to you. Once again, Toyota is using its strong technology and IP position in Hybrids to set the standard for the Hybrid drivetrain. The value of setting this standard can mean higher profitability for Toyota for decades to come. 直接收入 知识产权是人类对发明创造从自发到自觉的认识升华。保护知识产权就是保护创新，用好知识产权就能激励创新，是给创新的火花加油。 李克强会见世界知识产权组织总干事 影响力

4 为投资者在创新和知识产权中的投入带来最好的回报
企业知识产权战略目标 为投资者在创新和知识产权中的投入带来最好的回报 保证行动自由，创新无忧 融合IP与业务发展，在独特价值、标准和合作创新间达到平衡 产生IP价值 影响IP立法和执法环境 专利领导地位 专利许可 反对非专利实施实体 以业务为根本的IP战略 来自创新、收入和影响力的IP 价值 推进IP环境成熟以促进商业价值实现及保护

5 知识产权法律部门的职责 -- 保护公司的知识产权, 防止侵犯他人的知识产权
知识产权法律部门的职责 -- 保护公司的知识产权, 防止侵犯他人的知识产权 知识产权培训以及流程建设与管理 挖掘并保护创新成果 管理专利和商标组合 对产品和解决方案进行知识产权清查 在客户商业谈判和争议解决中提供知识产权相关的法 律意见 为知识产权许可提供支持 解决他人拥有的可能影响公司业务的专利 解决版权和商标侵权问题 提供知识产权诉讼支持 提供并购/分离业务的知识产权支持 处理参加标准组织的知识产权相关问题 为政府政策和法律制修订提供意见和建议

6 警惕技术转让合同中的知识产权法律风险 合同法与技术进出口管理条例在侵权责任承担方面的差异 合同法
　合同法与技术进出口管理条例在侵权责任承担方面的差异 合同法 第349条，技术转让合同的让与人应当保证自己是所提供的技术的合法拥有者， 并保证所提供的技术完整、无误、有效，能够达到约定的目的。  第353条，受让人按照约定实施专利、使用技术秘密侵害他人合法权益的，由让 与人承担责任，但当事人另有约定的除外。  第355条，法律、行政法规对技术进出口合同或者专利、专利申请合同另有规定 的，依照其规定。 　技术进出口管理条例 第２条: 本条例所称技术进出口，是指从中华人民共和国境外向中华人民共和国 境内，或者从中华人民共和国境内向中华人民共和国境外，通过贸易、投资或者 经济技术合作的方式转移技术的行为。 　　前款规定的行为包括专利权转让、专利申请权转让、专利实施许可、技术秘 密转让、技术服务和其他方式的技术转移。 第２４条: 技术进口合同的让与人应当保证自己是所提供技术的合法拥有者或者 有权转让、许可者。 　　技术进口合同的受让人按照合同约定使用让与人提供的技术，被第三方指控 侵权的，受让人应当立即通知让与人；让与人接到通知后，应当协助受让人排除 妨碍。 　　技术进口合同的受让人按照合同约定使用让与人提供的技术，侵害他人合法 权益的，由让与人承担责任。

7 注意技术开发合同中知识产权权属问题 合同中事先约定知识产权权利归属的必要性 技术开发合同： 委托开发合同；合作开发合同
技术开发合同：　委托开发合同；合作开发合同 第339条，委托开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权 利属于研究开发人。研究开发人取得专利权的，委托人可以免费实施该专利。 　　　研究开发人转让专利申请权的，委托人享有以同等条件优先受让的权利。 第340条，合作开发完成的发明创造，除当事人另有约定的以外，申请专利的权 利属于合作开发的当事人共有。当事人一方转让其共有的专利申请权的，其他各 方享有以同等条件优先受让的权利。 　　合作开发的当事人一方声明放弃其共有的专利申请权的，可以由另一方单独 申请或者由其他各方共同申请。申请人取得专利权的，放弃专利申请权的一方可 以免费实施该专利。 　　合作开发的当事人一方不同意申请专利的，另一方或者其他各方不得申请专 利。 第341条，委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利 益的分配办法，由当事人约定。没有约定或者约定不明确的，依本法第六十一条 的规定仍不能明确的，当事人均有使用和转让的权利，但委托开发的研究开发人 不得在向委托人交付研究开发成果之前，将研究开发成果转让给第三人。

8 申请专利：中国在先或外国在先 专利法第二十条： 任何单位或者个人将在中国完成的发明或者 实用新型向外国申请专利的，应当事先报经国务院专利行政部 门进行保密审查。保密审查的程序、期限等按照国务院的规定 执行。……对违反本条第一款规定向外国申请专利的发明或者 实用新型，在中国申请专利的，不授予专利权。 专利法实施细则第八条：专利法第二十条所称在中国完成的发 明或者实用新型，是指技术方案的实质性内容在中国境内完成 的发明或者实用新型。　　 专利法实施细则第九条：国务院专利行政部门收到依照本细则 第八条规定递交的请求后，经过审查认为该发明或者实用新型 可能涉及国家安全或者重大利益需要保密的，应当及时向申请 人发出保密审查通知；申请人未在其请求递交日起4个月内收到 保密审查通知的，可以就该发明或者实用新型向外国申请专利 或者向有关国外机构提交专利国际申请。 　　国务院专利行政部门依照前款规定通知进行保密审查的， 应当及时作出是否需要保密的决定，并通知申请人。申请人未 在其请求递交日起6个月内收到需要保密的决定的，可以就该发 明或者实用新型向外国申请专利或者向有关国外机构提交专利 国际申请。 ＯＣ翻译需要两周，ＳＩＰＯ审查需要三周，但有时两周可以完成。

9 专利与商业秘密保护齐头并进

10 发明人奖励与报酬 专利法第十六条 被授予专利权的 单位应当对职务发明创造的发明人 或者设计人给予奖励；发明创造专 利实施后，根据其推广应用的范围 和取得的经济效益，对发明人或者 设计人给予合理的报酬。 专利法实施细者第七十六条　被 授予专利权的单位可以与发明人、 设计人约定或者在其依法制定的规 章制度中规定专利法第十六条规定 的奖励、报酬的方式和数额。 职务发明条例草案 使用范围:中国产生的发明? 中国 单位? 中国申请和专利? 中国收 益？ 合同优先与合理性判断：实质合 理？程序合理？收益告知义务？ 如何判断和计算两个贡献？ 技术秘密补偿：如何判断？如何 量化？

11 小专利，大威力 专利数量惊人 “到2010年，中国实用新型专利申请量已占全世界申请总量83%。2011年，中国国家知识产权局共授权实用新型专利40.8万件，同比增长18.6%。” 《中国实用新型专利制度发展状况》 专利质量如何？ 创新质量 撰写质量 检索审批质量 实用新型不检索,不审查,创造性要求低, 授权容易，无效困难 Chint Group, a Wenzhou based company, owns a utility model patent covering certain low voltage circuit breakers. Chint sued Schneider in Wenzhou Intermediate Court in July 2006 for patent infringement, claiming damages of RMB50,000. Schneider moved to dismiss for lack of jurisdiction and filed an invalidation petition at the PRB. At Chint’s request, the Wenzhou court asked a Wenzhou accounting firm to audit Schneider’s circuit breaker revenues and profits in China. Audit reports indicated revenue of RMB880 million. Chint found evidence that Schneider’s profit margin is 30% and requested the damages to be increased to RMB330 million. PRB held oral invalidation in January 2007 and decided in April 2007 to uphold the validity of the patent. Infringement trials were conducted in April and June The Wenzhou court rendered a verdict of infringement in September 2007 and awarded damages in the amount of RMB330 million. Schneider appealed the PRB decision to the Beijing No. 1 Intermediate Court and also appealed the Wenzhou Intermediate Court decision to Zhejiang Province High Court. April 16, 2009, Schneider settled this patent lawsuit with Chint for RMB 157 million (approximately US$23 million).

12 谢谢!