项目建设档案的整理组卷 马鞍山市城建档案馆 主讲：黄学燕.

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1 项目建设档案的整理组卷 马鞍山市城建档案馆 主讲：黄学燕

2 一、建设项目工程文件的验收移交 二、建设项目工程文件的整理组卷

3 参考资料 《国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范》DA/T28—2002 《建设工程文件归档整理规范》GB/T50328—2001
（行政许可法）

4 一、建设项目工程文件的验收移交

5 工程建设项目档案资料是指工程项目从酝酿、决策到建设投产（施工及投入使用）的全过程中形成的应当归档保存的文件材料，包括工作项目的提出、调研、可行性研究、评估、决策、计划、勘测、设计、施工、调试、生产准备、竣工验收等工程活动中形成的文字材料、图纸、图表、声像等。 它所涉及到单位有：建设单位、勘测设计单位、施工单位、监理单位等。各个阶段资料分别由各责任单位形成收集后由建设单位汇总，建设单位按有关规定向城建档案馆移交一套符合规定的竣工档案。

6 工程档案移交书 《建筑安装工程档案移交书》 《基础设施工程档案移交书》 《地下管线工程档案移交书》

7 工程档案验收移交 1、列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理机构出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。

8 工程档案验收移交 2、城建档案管理部门在进行工程档案预验收时，重点验收的以下内容：

9 工程档案验收移交 工程档案齐全（内容齐、安全）、系统（建设工程全部文件） 、 完整（包含每一份文件完整）；
工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况； 工程档案已整理立卷，立卷符合本规范的规定； 竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章； 文件的形成、来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备； 文件材质、幅面、书写、绘画、用墨、托裱等符合要求；

10 3、列入城建档案馆（室）档案接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月之内，必须向城建档案馆移交一套符合规定的工程档案。 4、停建、缓建建设工程档案，暂由建设单位保管。
工程档案验收移交

11 工程档案验收移交 5、对改建、扩建和维修工程建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程档案。对改变的部位，应当重新编制工程档案，并在工程竣工验收后3个月内向城建档案馆移交。

12 工程档案验收移交 6、建设档案馆移交工程档案时，应办理移交手续，填写移交目录，双方签字、盖章后交接。 注意：工程档案一般不少于两套，一套由建设单位保管，一套（原件）移交当地城建档案馆。

13 二、工程文件的整理组卷

14 项目文件的组卷 组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备；便于档案的保管和利用。 一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。

15 项目文件的组卷 组卷可采用如下方法： 1 工程文件可按建设程序划分为准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5个部分； 2 工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷；

16 组卷的原则和方法 3 监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷； 4 施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷；（按单项工程、装置、阶段、结构、专业组卷;设备文件按专业、台件等组卷； ）

17 5 竣工图可按单位工程、专业等组卷；（按建筑、结构，水电、暖通、电梯、消防，环保等顺序组卷） 6 竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷；
组卷的原则和方法 5 竣工图可按单位工程、专业等组卷；（按建筑、结构，水电、暖通、电梯、消防，环保等顺序组卷） 6 竣工验收文件可按单位工程、专业等组卷；

18 工程档案移交书 《建筑安装工程档案移交书》 《基础设施工程档案移交书》 《地下管线工程档案移交书》

19 工程档案移交书包括5个部分 工程准备阶段文件 监理文件 施工文件 竣工图 竣工验收文件

20 1、工程准备阶段文件

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22 2、监理文件

23 监理单位对项目工程质量、进度和建设资金使用等进行控制的文件

24 3、施工文件

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27 4、竣工图

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29 5、竣工验收文件

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32 立卷过程中宜遵循下列要求： 1 案卷不宜过厚，一般不超过40mm; 2 案卷内不应有重复文件；不同载体的文件一般应分别组卷。
立卷的原则和方法 立卷过程中宜遵循下列要求： 1 案卷不宜过厚，一般不超过40mm; 2 案卷内不应有重复文件；不同载体的文件一般应分别组卷。

33 卷内文件的排列 1 文字材料按事项、专业顺序排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主件与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主件在前、附件在后的顺序排列。

34 2 图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。 3 既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。
卷内文件的排列 2 图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。 3 既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。

35 案卷的编目 编制卷内文件页号应符合下列规定： 1 卷内文件均按有书写内容的页面编号。每卷单独编号，页号从“1”开始。 2 页号编写位置：单面书写的文件在右下角；双面书写的文件，正面在右下角，背面在左下角。折叠后的图纸一律在右下角。

36 3 成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。 4 案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。
案卷的编目 3 成套图纸或印刷成册的科技文件材料，自成一卷的，原目录可代替卷内目录，不必重新编写页码。 4 案卷封面、卷内目录、卷内备考表不编写页号。

37 档案整理中的注意事项 准确划分5个部分的档案内容，分门别类组卷； 每个部分的档案按移交书的顺序依次组卷； 每个案卷编号从“001”开始；
每个案卷组卷不超过4公分（文字材料）；图纸按专业内容组卷，并按图号排列；

38 卷内目录的编制应符合下列规定： 1 卷内目录式样宜符合附录B的要求。
案卷的编目 卷内目录的编制应符合下列规定： 1 卷内目录式样宜符合附录B的要求。

39 卷 内 目 录 附 录 B

40 案卷的编目 2 序号：以一份文件为单位，用阿拉伯数字从1依次标注。 3 责任者：填写文件的直接形成单位和个人。有多个责任者时，选择两个主要责任者，其余用“等”代替。

41 4 文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。 5 文件题名：填写文件标题的全称。 6 日期：填写文件形成的日期。
案卷的编目 4 文件编号：填写工程文件原有的文号或图号。 5 文件题名：填写文件标题的全称。 6 日期：填写文件形成的日期。

42 7 页次：填写文件在卷内所排的起始页号。最后一份文件填写起止页号。 8 备注：填写需要说明的问题。 9 卷内目录排列在卷内文件首页之前。
案卷的编目 7 页次：填写文件在卷内所排的起始页号。最后一份文件填写起止页号。 8 备注：填写需要说明的问题。 9 卷内目录排列在卷内文件首页之前。

43 卷内备考表的编制应符合下列规定： 1 卷内备考表的式样宜符合附录C的要求。
案卷的编目 卷内备考表的编制应符合下列规定： 1 卷内备考表的式样宜符合附录C的要求。

44 卷 内 备 考 表 附 录 C

45 2 卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数(照片张数)，以及立卷单位对案卷情况的说明。 3 卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。
案卷的编目 2 卷内备考表主要标明卷内文件的总页数、各类文件页数(照片张数)，以及立卷单位对案卷情况的说明。 3 卷内备考表排列在卷内文件的尾页之后。

46 案卷封面的编制应符合下列规定： 1 案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符合附录D的要求。
案卷的编目 案卷封面的编制应符合下列规定： 1 案卷封面印刷在卷盒、卷夹的正表面，也可采用内封面形式。案卷封面的式样宜符合附录D的要求。

47 案 卷 封 面 附 录 D

48 2 案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。
案卷的编目 2 案卷封面的内容应包括：档号、档案馆代号、案卷题名、编制单位、起止日期、密级、保管期限、共几卷、第几卷。

49 3 档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案馆统一编号。
案卷的编目 3 档号应由分类号、项目号和案卷号组成。档号由档案馆统一编号。

50 档号由分类号、项目号、案卷号组成。 N 分类号（含流水号） 项目号 案卷号

51 4 档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填写。
案卷的编目 4 档案馆代号应填写国家给定的本档案馆的编号。档案馆代号由档案馆填写。

52 5 案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。
案卷的编目 5 案卷题名应简明、准确地揭示卷内文件的内容。案卷题名应包括工程名称、专业名称、卷内文件的内容。

53 6 编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。 7 起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。
案卷的编目 6 编制单位应填写案卷内文件的形成单位或主要责任者。 7 起止日期应填写案卷内全部文件形成的起止日期。

54 案卷的编目 8 保管期限分为永久、长期、短期三种期限。（各类文件的保管期限详见附录A。） 永久是指工程档案需永久保存。 长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命。 短期是指工程档案保存20年以下。 同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。

55 9 密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。
案卷的编目 9 密级分为绝密、机密、秘密三种。同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。

56 卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。
案卷的编目 卷内目录、卷内备考表、案卷内封面应采用70g以上白色书写纸制作，幅面统一采用A4幅面。

57 1 、案卷可采用装订与不装订两种形式。文字材料必须装订。 统一采用不装订 2 、装订时必须剔除金属物。
案卷的装订、装具 1 、案卷可采用装订与不装订两种形式。文字材料必须装订。 统一采用不装订 2 、装订时必须剔除金属物。

58 3 案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。 统一采用卷盒 卷盒外表尺寸为310mmx220mm，厚度分别为20、30、40、50 mm。
案卷的装订、装具 3 案卷装具一般采用卷盒、卷夹两种形式。 统一采用卷盒 卷盒外表尺寸为310mmx220mm，厚度分别为20、30、40、50 mm。

59 4 卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。 5 案卷脊背的内容包括档号、案卷题名。式样宜符合附录E
案卷的装订、装具 4 卷盒、卷夹应采用无酸纸制作。 5 案卷脊背的内容包括档号、案卷题名。式样宜符合附录E

60 案 卷 脊 背 附 录 E

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62 档案盒封面

63 档案移交书 要求填写工程名称、总卷数、文字材料、图纸、照片的页（张）数。 填写移交单位、负责人、移交人、移交时间。

64 案卷封面

65 卷内文件

66 工程准备阶段文件 1、项目建议书、审批文件

67 工程准备阶段文件 2、划拨建设用地文件及国有土地使用证

68 工程准备阶段文件 3、工程、水文地质勘察报告

69 工程准备阶段文件 4、建设用地钉桩通知单及地形、拨地测量成果报告

70 工程准备阶段文件 5、有关行政主管部门（人防、环保、消防、交通、园林、市政、文物、通讯、保密、河湖、教育、白蚁防治、卫生等）批准文件或取得的有关协议

71 工程准备阶段文件 6、招投标文件 （中标通知书）

72 工程准备阶段文件 7、勘察、设计承包合同 8、施工承包合同 9、监理委托合同 10、质量监督委托

73 工程准备阶段文件 11、开工项目申报及批复 12、建设工程规划许可证及其附件 13、建设工程施工许可证

74 监理文件 14、监理规划及细则 15、进度、质量、造价控制

75 监理文件 16、监理工作总结

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99 建 设 项 目 声 像 档 案

100 声 像 档 案 归 档 范 围 反映工程建设前、建设中、竣工后概貌的声像材料；
反映在工程项目建设中，上级领导、建设单位、施工单位主要负责人，以及专家、学者视察、检查、研究工作等活动内容的声像材料；

101 声 像 档 案 归 档 范 围 在工程重要阶段、重要环节、重大技术改造和技术引进中所形成的主要声像材料
包括现场原貌、地质堪探、基础工程、隐蔽工程、重要施工阶段、工程的重要部位、开工仪式、竣工仪式以及竣工后工程全貌等；

102 声 像 档 案 归 档 范 围 反映工程建设中新技术、新工艺、新材料应用的声像材料；
工程建设中上级领导机关授予单位或个人的奖状及奖旗、证书等照片；

103 声 像 档 案 归 档 范 围 反映工程建设中的重要活动、重大事件或重大工程事故形成的声像材料； 其他与工程有关又有保存价值的声像材料。

104 佳山广场——施工前期

105 富园商城——地基施工

106 市政公园——工程基础

107 市政公园——施工建设

108 市政公园——隐蔽工程

109 市政公园 ——施工建设

110 林里路施工

111 雨山路改造

112 雨山路改造——摊铺沥青

113 团结广场

114 团结广场——地下管线

115 花雨路改造

116 地下管线

117 雨山明渠截污工程——鸭嘴阀

118 声像材料整理 声像材料整理时应附文字说明。（照片应附工程名称、时间、阶段、主要部位等文字说明．）

119 谢 谢！