科技查新 温州市科学技术情报研究所 伍慧春.

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1 科技查新 温州市科学技术情报研究所 伍慧春

2 第一部份 科技查新概念及国内发展情况

3 一、科技查新定义 二、科技查新国内发展现状 三、科技查新作用 四、科技查新需求分析 五、科技查新相关政策与法规

4 一、查新定义 •1992年8月，《科技查新咨询工作管理办法》定义 •1993年3月，《科技查新咨询工作管理办法》定义
•1994年6月，《科技查新咨询工作管理办法》定义 •2000年，国家科技部《科技查新规范》的定义 •2003年，国家科技部《科技查新规范》修订稿定义

5 92年8月 《科技查新咨询工作管理办法》定义 查新工作是指通过检索手段，运用综合分析和对比等方法，为科研立项、成果、专利、发明等评价提供科学依据的一种情报咨询服务形式。 •手段: 检索 •方法:综合分析和对比等 •间接对象: 科研立项、成果、专利、发明等 •目的:为评价提供科学依据 •属性:情报咨询服务

6 1993年3月 《科技查新咨询工作管理办法》定义 •手段:手工和计算机检索等 •方法:综合分析和对比
查新工作是指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比方法，为评价科研立项、成果、专利、发明等的新颖性、先进性和实用性提供文献依据的一种信息咨询服务形式。 •手段:手工和计算机检索等 •方法:综合分析和对比 •间接对象:科研立项、成果、专利、发明等 •直接对象:新颖性、先进性和实用性 •目的: 为评价提供文献依据 •属性: 信息咨询服务

7 1994年6月 《科技查新咨询工作管理办法》定义 查新工作系指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比方法，为评价科研立项、成果等的新颖性和先进性提供事实依据的一种公众性信息咨询服务工作。 •手段:手工和计算机检索等 •方法:综合分析和对比 •间接对象:科研立项、成果等 •直接对象:新颖性和先进性 •目的: 为评价提供事实依据 •属性：公众性信息咨询服务

8 2000年 国家科技部《科技查新规范》定义 查新指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。
•手段和方法：按照本规范操作 •间接对象: 科学技术内容 •直接对象:新颖性 •目的：作出结论 •属性：未提 •操作者：查新机构

9 2003年 《科技查新规范》修订稿定义 查新，就是科技查新简称，是指查新机构根据查新委托人的要求，按照本规范，围绕项目科学技术要点，针对查新点，查证其新颖性的信息咨询服务工作。 主体：查新机构 手段与方法:按照本规范操作 客体：查新委托人要求，围绕项目科学技术要点，针对查新点 。 目的:为评价提供科学依据 属性:信息咨询服务工作

10 新颖性含义 •新颖性是指在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。《科技查新规范》
•时间:查新委托日以前 •对象:查新项目的科学技术内容部分或者全部 •范围:国内外出版物 •评价标准:没有公开发表过 鉴定报告、评估报告、验收报告、项目检查报告等资料在成果未公开的条件下，处于保密状态，不属于公开出版物。

11 《科技查新规范》相关教程提及查新作用时的表述：
科研课题在论点、研究开发目标、技术路线、技术内容、技术指标、技术水平等方面是否具有新颖性，在正式立项前，首要的工作全面、准确地掌握国内外的有关情报，查清该课题在国内外是否已有人开发过。通过查新可以了解国内外人关科学技术的发展水平、研究开发方向；是否已研究开发或正在研究开发；研究开发的深度与广度；已解决和尚未解决的问题等等否具有新颖性的判断提供客观依据。 查新可以为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观的文献依据。例如某企业为成果鉴定，要求通过查新确认他们的“轻烃燃气灶具”项目为国内首创，经查新证实国内已有些灶具的报道，从而否定了“国内首创”的评价。

12 检索与查新的区别： 检索：仅提供找出的文献或文献线索，强调是过程。 查新：检索+文献对比，强调结果。

13 二、科技查新国内发展现状 （一）科技查新国内发展背景 （二）科技查新工作发展历程 （三）政府对科技查新报告使用规定 （四）科技查新国外情况

14 （一）科技查新国内发展背景 　　改革开放以后，至80年代后期，随着各行各业对科学研究、技术开发投入的增加，科研成果层出不穷，当时，对评价科技成果所采取的方法主要是依靠同行专家评议和生产实践效益证明。 　　存在的问题：科研成果低水平重复；随着科学技术日新月异的发展，专业越分越细，且又交叉渗透，专家不可能对所评议的成果的方方面面以及国内外发展都有较深入而全面的了解；社会上不正之风的干扰。 　　文献支撑条件的改善：一次文献和检索工具书逐步完善，国际联机手段开始出现，90年代后光盘和互联网的发展，为查新奠定了文献基础。 　　1985年，《专利法》实施，我国一些科技情报机构配合检索各国专利开展了专利查新工作。随着专利工作的发展，专利查新检索已成为国家发明奖评审的必要条件。 　　在上述情况下，科技查新，把“情报评价”引入项目管理程序，为专家评议提供全面、准确的“鉴证性客观依据”，与专家评议相辅相成，成为可能。

15 （二）科技查新工作发展历程 　 我国的科技查新工作最早可以追溯到1985年,当时“专利法”的实施,“中共中央关于科技体制改革的决定”的颁布,都对科技查新工作的起始和发展起到了积极引导和推动作用"某些地区和部门对科技查新工作进行了一些探索和尝试 　1990年10月，原国家科委发文推荐了第一批共11家查新咨询单位。这些单位有较齐全的原始文献和光盘、数据库,有先进的检索手段,有熟练的专门人员和完善的规章制度等。 1992年8月,原国家科委拟订了国家“科技查新咨询工作管理办法”,规定了查新工作的服务范围、查新单位的审批手续、一、二级查新单位的划分原则、查新工作质量要求、查新单位的管理与监督措施等 国家科委1994年第二批认定了15家一级查新机构 　国家科委1997年第三批认定了12家一级查新机构,使得国家一级查新机构增至38家 与此同时,四川省、上海市等省市科委、冶金部、化工部、铁道部、农业部、教育部也相继制定了关于查新工作的各种规定,把查新工作纳入科技管理体制,并认定了许多二级查新机构 到目前为止,全国范围内由各级主管部门认定具备查新咨格的单位已有500多家

16 　　2000年12月,国家科技部为进一步规范面向社会服务的查新机构的行为,保证查新的公证性、准确性和独立性,维护查新各方的合法权益,发布了“科技查新机构管理办法”和“科技查新规范”(国科发计字[2000]544号) 　　2001年开设了2期科技查新人员业务培训班,计划对全国的科技查新机构进行新一轮的资格重新审定 　　2002年国务院为进一步转变政府职能,深化行政管理体制改革,对现有行政审批项目进行了审核和论证,取消了一些行政审批项目,其中2003年2月27日颁布的“国务院关于取消第二批行政审批项目和改变一批行政审批项目管理方式的决定(国发[2003]5号)”,取消了406项行政审批项目,其中的第26项即为(国科发计字[2000]544号)。自此科技查新机构业务资质认定和科技查新业务培训不再属于行政管理范畴,科技部也暂停了对科技查新机构的进一步规范管理和认定工作。 2006年1月浙江省成立国内首家科技查新咨询协会，实行行业自律，温州市科技情报所是理事单位。

17 （三）政府对科技查新报告使用规定 •　　1994年10月26日，国家科委颁布《科学技术成果鉴定办法》，第18条第４款把“经国家科委或者省、自治区、直辖市科学技术委员会或者国务院有关部门认定的科技信息机构出具的查新结论报告”作为申请鉴定的必备材料之一 •　　1997年７月30日，国家科委发布《国家科学技术奖励推荐和评审工作的补充规定》第８条指出：“未授予发明专利的，须按照有关规定提供对项目创新内容的查新报告” •　1997年10月29日，国家科委会同７个部委共同发布《国家重点新产品计划的管理办法》中第11条第３款把“国家一级查新单位或相应查新单位出具的查新检测报告”作为申报所需材料之一 •　目前，大部分国家级或地方项目依然要求把查新报告作为必须或可选材料

18 （四）科技查新国外情况 •主要是专利检索 •政府项目需要查新 •专利管理机构、事务所、情报所、图书馆、中介机构均有提供情报服务的业务

19 三、科技查新的作用 •评价已有的成就 –成果、产品（鉴定、验收，评奖） –学科带头人（评定职称） –引进技术的价值 •保护知识产权
•确定科研立项的可行性 •评价已有的成就 –成果、产品（鉴定、验收，评奖） –学科带头人（评定职称） –引进技术的价值 •保护知识产权 –申请专利 –规避侵权（引进专利项目；出口) –成果转让（专利有效性） •新药申报

20 为科研立项提供文献依据 •科研人员在进行课题研究之前 –首先要搜集和掌握国内外有关的科技情报 –了解课题的历史、现状及发展趋势
–前人研究的经验或失败的教训 –目前该课题的国内外发展水平等等，并将其作为开题论证的重要依据，这样才能使课题具有生命力、创造性和竞争性。 •科技查新为科研立项带来的好处 –开拓思路 –避免重复 –提高开发效率 –保证开发项目的先进性 –节约时间和经费。

21 五、科技查新相关政策与法规 •著作权法 •合同法 •反不正当竞争法 •专利法 •专利实施细则 •科技奖励条例等

22 第二部份 科技查新流程分析 与案例

23 一、查新流程分析 （一）委托及其要求 （二）检索及其要求 （三）报告及其要求

24 查新流程 签章报告 附件 形式审查 实质审查 形式要件 新颖性 先进性 市场前景 专利性 审清主题 选择数据库 制定检索策略 检索并提取原文
分析 终报告 委托 初报告 审核 签章报告 附件 形式审查 实质审查 形式要件 新颖性 先进性 市场前景 专利性 审清主题 选择数据库 制定检索策略 检索并提取原文 递交资料 网上填写委托单

25 用户行为 •不能正确表达信息需求 •用户因保密或其他原因有意掩盖或省略实质性内容， •用户的叙词过大或用词不当

26 资料提供要求 （1）翔实、完整地向查新机构提供下列查新所必需的资料： ①查新见项目的技术资料； ②技术性能指标数据；
《科技查新规范》规定：查新委托人在处理查新委托时，应当尽下列义务： （1）翔实、完整地向查新机构提供下列查新所必需的资料： ①查新见项目的技术资料； ②技术性能指标数据； ③查新机构认为查新所必需的其他资料。 （2）尽可能提供下列查新所需要的资料： ①参考检索词，包括中英文对照的查新关键词（含规范词、同义词、缩写词、相关词）、分类号、专利号、化学物质登记号等，关键词应当从查新项目所在专业的文献常用词中选择； ②国内外同类技术和相关技术的背景材料； ③参考文献，列出与查新项目密切相关的国内外文献（含著者、题目、刊名、年、卷、期、页），以供查新员在检索时参考。

27 不同项目对资料的提供要求 技术报告 标准 检测 用户报告 立项 + _ 成果 产品

28 委托单填写 •题目 •技术要点 •查新点 •委托单内容支撑要求

29 1）题目形式 （1）效果＋产品（例：高速钻孔机） （2）用途＋产品（例：治安管理信息系统） （3）材料＋产品（例：聚氨酯泡沫塑料）
（4）品牌（型号）＋产品（例：昂立多邦胶囊） （5）产品＋方法（例：肽分子合成）

30 2）题目要求 •要求具体、简洁、鲜明、确切而具有特点。抓住研究 的中心，运用正确术语，表达中心内容 •不用宽泛的表述（如系列）
•要求具体、简洁、鲜明、确切而具有特点。抓住研究 的中心，运用正确术语，表达中心内容 •不用宽泛的表述（如系列） •带特征的词（体现醒目与区别） •产品最后的词语落在物品上（如不能XX的研制） •文字不宜过长 •与其他材料统一

31 3）技术要点形式 （1）项目所属技术领域 （2）目的(要解决的技术问题） （3）技术方案(创新性） （4）效果（主要指标）
技术方案：解决技术问题所采取的技术措施的集合；运用自然规律解决技术问题的具体构思，一般由若干技术特征组成。

32 4）技术要点要求 •写出项目所属技术领域、创新性及其效果和主要指标 •“创新”联系效果 •不使用自己编造的词语,自创或撰改专业术语
•不使用商业宣传性用语 •原则上不掩盖或省略实质性内容

33 5）创新点形式 •需要查证的技术要点 •将需要查新的内容（一般为大主题）用一条条查新要点（小的单主题）清楚地表示出来，即分解开来，以便于找准创新点，选择相关文献，并进行比较 •关注理论或原理创新、方法创新、产品结构、成分、材料、配方创新、功能、效果或应用创新

34 6）创新点要求 •从技术要点中,提取独创的特点和标志效果,力求简明扼要
•不使用含义不确定的词，如“厚”、“薄”、“强”、“弱”、“高温”、“高压” •单一性 （1）创新点技术上有关联，同一层次围绕目标展开 （2）不同层次原则上只能两级

35 “技术要点”与“创新点”的关系 •当“创新点”不足以清楚地解释查新项目特点时，“技术要点”可以补充说明。
•技术要点中一定包含人创新点，但技术要点不一定体现在查新点中。 •当“创新点”不足以清楚地解释查新项目特点时，“技术要点”可以补充说明。 •在表达方式上，“技术要点”可以包含功能性、技术性、应用性、评价性、预测性和前瞻性的语言；而“查新点”只能包含纯技术性语言。“创新点”具体指与现有技术相比体现新颖性与先进性的技术特征点。 •因此，技术要点与创新点既相互依赖，又相互独立。

36 7）委托单内容支撑要求 用 户 资 料 技 术 要 点 创 新 点 题 目 所有观点应该有客观数据和事实印证

37 例：饮用水管道内防腐涂料 •创新点： •技术要点：
饮用水管道内壁防腐有很大的难度，既要保证涂料有很强的粘结力和防腐性能，又要保证涂料安全卫生。本产品研制的饮用水管道内涂防腐材料，分Ａ、Ｂ两组份，Ａ组份以改性环氧树脂为主，添加助剂（气相二氧化硅）和填料（钛白粉、云母粉、重晶石粉、硫酸钡），Ｂ组份中以改性聚酰胺为主并含有溶剂醋酸乙酯和丁醇。由于选用的助剂和填料无毒，使涂料喷涂后形成的干膜无毒性。气相二氧化硅具有极好的触变性和增稠作用，具有一次成膜的特性，一次喷涂可形成厚度达２００μｍ以上的无毒干膜，且平整而不流挂，并具有一定的抗微生物作用。本产品配方有显著创新，已获得专利（专利号：ZL XXXXXXXX），并被XXX著名工地使用，反映良好。我国人口众多，是饮用水消费大国，本产品具有很好的应用前景。 •创新点： （1）组份：A、改性环氧树脂、气相二氧化硅；B、改性聚酰胺 （2）一次喷涂可形成厚度达２００μｍ以上的无毒干膜

38 主题：饮用水管道内防腐涂料 •领域：防腐涂料 •目的：饮用水管道内壁防腐 •技术方案：组份：A、改性环氧树脂、气相二氧化硅；B、改性聚酰胺
•效果：一次喷涂可形成厚度达２００μｍ以上的无毒干膜

39 创新性三种写法（饮用水管道内壁防腐涂料为例）
•公开创新点：通过改性环氧树脂60％，气相二氧化硅2％和改性聚酰胺38％的创新设计，实现一次喷涂形成厚度达２００μｍ以上的无毒干膜 •半公开创新点：通过改性环氧树脂与气相二氧化硅等成分的合理配伍，实现一次喷涂形成厚度达２００μｍ以上的无毒干膜 •不公开创新点：通过配方创新，实现一次喷涂形成厚度达２００μｍ以上的无毒干膜

40 例：无机预涂装饰板 •技术要点： ⒈无机预涂装饰板是一种高科技绿色环保建筑装饰材料。它的基材由多种无机材料（石英粉、硅藻土、硅灰石粉、水泥等），增强纤维和无机胶粘剂经制浆、成坯、高温高压蒸养加工而成。表面经打磨、砂光、表面整理、涂底层、中层和纳米陶瓷无机涂料和氟碳涂料处理。最终产品具有抗撞击、抗紫外线、抗风化、耐磨、耐刻划、耐化学腐蚀、易清洗、防火不燃、防静电、防潮湿、隔热、变形率低等性能。是继金属建材、天然石材、玻璃建材和涂料之后的又一种墙体材料和饰面材料； ⒉关键技术： ⑴高性能无机基板；⑵无机基板处理工艺；⑶表面高性能氟碳或纳米陶瓷无机涂料的选择和应用；⑷具体指标：见《无机预涂装饰板》性能指标。 •创新点： 无机板材上涂覆有机氟碳涂料或纳米陶瓷无机涂料。

41 二、由用户引起的查新质量问题 •轻视型 •紧迫型 •关系型 •隐瞒型 •宽泛型

42 轻视型 •走形式：有的用户认为科技查新仅是一种管理形式,可有可无，查新只是象例行公事似的到有关部门盖个章，走走过程，提供委托单时草率了事，查新人员再找他了解详细情况又很难联系 •由人代：主要的研究人员不来查新，而是由行政人员或对课题不甚了解的工作人员代替，通过他人转述而导致了前来查新的人“讲不清”、做查新的人“听不懂”的现象，给查新工作加大难度，影响查新质量 •轻材料：有的只是带了几个关键词来查新，技术报告等相关材料一概没有，递交的资料也缺乏真实性和可靠性 •轻内容：材料非常齐全（证明、领导或专家推荐、曾经获得的证书、媒体报道等），包装也好，但课题实质性内容没有，只是一些华丽的词藻，看不出有什么新颖、独特的地方

43 急迫型 • 当要立项或报奖或课题鉴定时上级部门要求查新了，临时抱佛脚，忙得晕头转向，在查新工作人员身后一阵紧催，要求查新机构在很短的时间内完成查新报告，恨不能立等可取。反映了用户对查新工作的性质和程序不熟悉，认为只是检索一下课题，就可以出报告；每年我国的科研课题立项和报奖的受理时间比较集中，科研部门安排的时间紧，用户忙于准备材料，赶在临报材料之前才找查新单位。 •这种情况让查新人员很是头疼：如果回绝，用户有意见，认为查新机构办事不力，也影响用户申报项目；如果受理了，又会因为时间太仓促，不能按照正常的查新程序进行，很难保证最终的查新报告质量。此时查新课题相对集中，造成一时间内查新人员忙得不可开交,只得加班加点,这样容易造成查新人员的体力和脑力严重透支,心理负担也相应加重,难免影响查新质量。

44 隐瞒型 •有的用户在委托查新时存在戒备心理,担心泄密；有些用户由于为了进升职称、加分才搞科研课题，迫切希望自己的劳动成果得到社会的认可,希望检出的相关文献越少越好；有些用户知道怎样从不同角度去申报项目更有利 •专门斟酌用词，哪个词、哪种提法作为检索词检到的文献少甚至为零就用哪个词或哪种提法；夸大其词；一些硬性指标达不到的，含糊其词，或避而不谈；研究进展或技术路线相同、相似的，换个说法；甚至有的故意提出一些生僻的不常用的术语做检索词,在内容实质上混淆技术创新部分与模仿部分，或者用一些时髦而牵强的词语误导查新人员 •用户表述不清或失真，如果查新人员对课题专业比较陌生,检出结果和作出的查新结论不免存在很大的误差

45 宽泛型 •把几个研究项目合并在一个课题查新 •把所有的工作列出，没有突出重点

46 例：题目大、内容窄的项目 题目：“汽车用钢板的开发与应用研究” 实际上研究是汽车镀锌钢板
题目：“现代大型温室标准化栽培技术体系研究与产业化示范” 实际上研究的是温室黄瓜和番茄标准化栽培

47 例：题目小、内容宽的项目 题目：“高产PIC品种猪轮回杂交技术” 实际上研究的除了PIC品种猪外，还有其它品
系如杜洛克猪，除了轮回杂交外，还有其它杂交技术，

48 例：题目与内容交盖的项目 题目：“红豆杉内源激素变化规律及其调控技术研究”
实际上研究“红豆杉内源激素的季节变化动态与规律”，“红豆杉扦插苗与实生苗内源激素的对比分析”。交盖部分“红豆杉内源激素的季节变化”

49 第三部份 温州市科技情报研究所查新咨询中心

50 温州市科技情报研究所查新咨询中心 温州市科技情报研究所查新咨询中心是浙江省科技查新协会理事单位，是温州市科技局唯一认定的科技查新咨询单位。中心组建了一支有专业学科背景涵盖各个领域的专家咨询队伍，现有工作人员15名，其中具有高级技术职务人员5名，中、初级技术职务人员10名，经中国科技信息研究所培训，获得查新员资格证书。 1999年至今年累计完成查新项目9000多个，为温州市政府及有关部门对科技项目的立项、科研成果的鉴定、高新技术成果转化认定、高新技术企业认定等做出了巨大的贡献；同时，中心拥有中外文科技书刊40余万册，并购买了大量的国内外知名的数据库，为科技查新提供了良好的文献基础，在浙南地区享有较高声誉。

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54 本次讲座，有不当之处，请批评指正。 谢谢大家！