《企业知识产权管理规范》 -审核实务（上）

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1 《企业知识产权管理规范》 -审核实务（上）
企业知识产权管理规范贯标辅导课程一 《企业知识产权管理规范》 -审核实务（上） 青岛市知识产权公共服务平台

2 企业知识产权管理规范贯标辅导课程体系 课程一：《企业知识产权管理规范》实施要求与步骤 课程二：《企业知识产权管理规范》体系构建
课程三：《企业知识产权管理规范》标准解读 课程四：《企业知识产权管理规范》内审及管评 课程五：《企业知识产权管理规范》贯彻实施常见问题

3 《企业知识产权管理规范》-审核实务（上） 一、审核基本知识 二、文件评审 三、审核准备
《企业知识产权管理规范》-审核实务（上） 一、审核基本知识 二、文件评审 三、审核准备

4 审核基础知识 审核定义 审核是指为获得审核证据并对审核证据进行客观的评价，以确定其满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。

5 审核基础知识 审核分类 知识产权管理体系审核按审核人员或其名义可以分为： 第一方审核、第二方审核、第三方审核 1.第一方审核（内审） ：内部知识产权管理体系审核。 2.第二方审核（外审） ：由组织的相关（如客户）或由其他人员以相关方（如客户）的名义对组织的知识产权管理体系进行的审核。 3.第三方审核（外审） ：由外部独立的审核组织（如经过认可的认证机构）进行的审核。

6 审核基础知识 审核的目的及作用(第一方审核) 第一方审核：内部知识产权管理体系审核（内审） 审核目的： a)作为保持和改进知识产权管理体系的管理手段。 b)为第二、三方审核打基础、做准备。 内审的作用：内审是一种组织自我检查、自我完善的系统活动，为管理评审、改善体系提供信息，同时也为外审时对外展示其知识产权管理体系的符合性提供基础性证据。

7 审核基础知识 审核的目的及作用（第二方审核） 第二方审核：由组织的相关（如客户）或由其他人员以相关方（如客户）的名义对组织的知识产权管理体系进行的审核。（外审） 审核目的： a)选择合适的组织作为供方或合作伙伴。 b)证实组织的知识产权管理体系是否持续有效,增强合作方信心。 c)促进组织改进知识产权管理，使双方建立更互利的关系。 作用：第二方审核旨在提供相关方（如客户）对组织信任的证据。

8 审核基础知识 审核的目的及作用（第三方审核） 第三方审核（外审）：由外部独立的审核组织（如经过认可的认证机构）进行的审核。 审核目的：a)证实受审核方的知识产权管理体系与审核准则的符合程度。 b)证实受审核方的知识产权管理体系实施运行的有效性。 c)促使受审核方保持和改进知识产权管理体系。 作用：为认证注册的目的而实施。

9 审核基础知识 审核准则 审核准则是用于与审核证据进行比较的一组方针、程序和要求。 思考：文件评审的审核准则是什么？ 现场审核的审核准则是什么？

10 审核基础知识 审核证据 审核证据是指与审核准则有关的能够证实符合性的一些记录、事实陈述或其他信息。 思考：现场审核证据获得的途径（方式）有哪些？ 提示-听、看、查

11 审核基础知识 审核发现 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，得到的结果。 审核发现可以表明是否具备符合性、合规合法性。 审核发现可以帮助企业识别改进点。 审核发现同时也记录了企业发展中的亮点。

12 审核基础知识 审核结论 结合考虑审核目标和所有审核发现后得出的审核结果。 第三方认证审核的审核结论： 1.推荐通过认证（体系基本符合有效） 2.有条件推荐通过认证（体系尚不能完全符合有效） 3.不推荐通过认证（体系运行无效） 思考：1.审核结论是指的单个审核员的意见吗？ 2.审核证据、审核发现、审核结论三者之间的关系？（课后思考）

13 审核基础知识 审核计划 审核计划是对审核活动即其具体安排的描述。 要点理解：1.审核计划的编制是针对一次具体的审核。 2.审核计划应形成文件。 思考：了解什么是审核方案？审核方案与审核计划的区别是什么？

14 审核基础知识 审核范围 审核范围是指审核活动涉及的范围和界限。 要点理解：1.审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程，以及审核所覆盖的时期的描述。。 2.实际位置指受审核方的地理位置，或活动发生的场所位置。 3.组织单元指受审核方管理体系涉及的部门或岗位。 4.活动和过程是指受审核方管理体系包含的活动过程，如研发、生产、销售活动。 5.覆盖的时期是指受审核方管理体系运行的时间段。

15 审核基础知识 内部审核 标准条文：9.2 内部审核 应编制形成文件的程序，确保定期对知识产权管理体系进行内部 审核，满足本标准的要求。 如《内部审核控制管理程序》

16 审核基础知识 内部审核 要求： 1、时间要求-内部审核是检查企业知识产权管理体系是否有效运行的一种方式，应依据相关制度要求定期进行，每年至少一次。 2、内容要求-内审的内容应覆盖知识产权管理体系建立及运行的各个环节。 3、审核人员要求-审核人员应由知识产权主管、知识产权管理部门及相关部门领导、贯标工作的参与人员。企业应该有知识产权管理体系的内审员。

17 审核基础知识 内部审核 审核方法 1、查阅记录-方针、目标、手册、程序文件、记录 2、现场考察-生产现场、档案管理、办公软件、保密 3、座谈交流-面谈、听取汇报 思考：一次内审活动应准备及完成的文件有哪些？

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19 注意： 1、使用表单的有效性。 2、签字应有日期。 3、思考一下审核目的一 般有哪些？ -确定符合度 -评价实现目标要求的能力 -识别需要改进的要素

20 注意： 1、被审核部门应覆盖全 部知识产权相关职能部门。 2、审核内容应覆盖标准 的全部要求。 3、审核结果是证据的体现， 应有证据描述。

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22 练习题一： 请根据职能分配表编制审核计划。

23 练习题二： 现要审核人力资源部，该部门承担标准6.1的全部工作，请你编写针对人力资源部的内审检查表。 注：1.编制内审检查表应明确审核的目标和内容。 2.应保持审核内容严谨、完整。 3.保证审核方法的合理性，不得推测或有偏见。 4.主要内容体现查什么（审核内容）？去哪查（审核对象）？ 怎么查（审核方法）？

24 审核基础知识 外部审核（第三方审核） 第三方审核： 受审核方-以获取认证为目的。 审核方 -外部独立的审核组织，由具备注册资格的审核人员实施审核。 按照审核的顺序有-初次审核、监督审核、再认证 思考：对于初次审核、监督审核、再认证，其审核的目的是否相同？

25 初次认证一阶段：评价客户基本情况和管理体系策划，确定二阶段可行性及重点。
审核基础知识 外部审核（第三方审核） 审核目的： 初次认证一阶段：评价客户基本情况和管理体系策划，确定二阶段可行性及重点。 初次认证一阶段：评价客户管理体系的实施情况，包括有效性，以确定是否推荐 认证。 监督审核：评价客户管理体系的持续符合性和有效性，以确定是否推荐保持认证。 再认证：确认客户管理体系作为一个整体的持续符合性和有效性，以及与认证范 围的持续相关性和适宜性，以确定是否推荐再认证。 ①要点：咨询服务机构针对企业现行管理体系、知识产权现有基础及国家标准中关注的点，编制调查问卷，其目的是能初步掌握企业的基本信息，找出其优势及劣势的点。 ②要点：了解企业现在运行的管理体系，找出知识产权国家标准可以借鉴的制度及记录，在现有的基础上增加知识产权的控制点，目的是不破坏企业现有的体系的有序运行。 ③要点：了解企业非体系内工作的实施流程及工作办法；了解企业对于知识产权管理的需求。 ④⑤要点：根据企业的实际情况及实际需求，制定适宜的贯标辅导方案。 25

26 文件评审 概念： 文件评审是对受审核方的知识产权管理体系文件进行的评审。 文件评审分为现场审核准备阶段的文件评审、现场审核中的文件评审。 文件评审贯穿于审核的全过程，在完成对受审核方的知识产权管理体系审核的全部活动后，才能对体系文件的符合性作出评价。 文件审核的目的： 1.确定文件所描述的知识产权管理体系与审核准则的符合程度。 2.了解企业知识产权管理体系基本情况，为现场审核做准备。

27 文件评审 文件评审的依据： 思考文件评审的依据？？

28 文件评审 实施文件评审时，审核员应考虑 ①文件内容完整，内容覆盖标准条款要求的内容。 ②文件内容正确，内容符合标准及相关法律法规要求，合法性。 ③文件保持一致性，不存在同一指向的文件，内容要求不一致等。 ④现行有效性，文件为有效版本。 ⑤评审的文件是否覆盖审核的范围并能提供足够的信息来支撑审核目标。

29 文件评审 文件评审的对象（主要内容） ①资质许可文件。 ②知识产权方针、目标。 ③知识产权手册。 ④程序文件、记录文件 ⑤组织机构图、职能分配表、岗位职责。 ⑥内审相关记录。 ⑦管理评审相关记录。 注：应关注各层次文件内容的符合性、相互间的一致性、文件的可操作性。

30 文件评审 问题：看以下程序文件名称，初步判定一下，现有的程序文件是否可以覆盖 标准的全部要求。

31 文件评审 实例分析一：请根据以下给出的《颁布令》《管理者代表任命书》《知识产权方针、目标》进行文审，如有不符合，请开具不符合报告。

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34 文件评审 实例分析二：以下是某企业《人力资源控制程序》中对教育与培训的相关规定，谈谈你的意见，结论？

35 文件评审 实例分析二：以下是某企业《销售与售后控制程序》中对产品销售前知识产权管理的相关规定，谈谈你的意见，结论？

36 审核准备 现场审核前应进行哪些准备活动？ 1.编制审核计划 2.审核组内部沟通和工作分配 3.准备工作文件（内审检查表、不符合项报告、签到表）

37 感谢聆听