ISO 14001要素 2004. 3.31 全社 环境 安全 事務局 2019-04-10.

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1 ISO 14001要素 全社 环境 安全 事務局

2 EMS – 規格 및 使用指針 0. 序文 Ⅰ. 范围 Ⅱ. 引用标准 Ⅲ. 定义 Ⅳ. 环境管理体系要求

3 1.范围 本标准规定了对环境管理体系的要求，使一个组织能够根据法律要 求和重大环境影响信息，制定环境方针与目标。它适用于那些可为
组织所控制，以及可能希望组织对其施加影响的环境因素。 但它本身并未提出具体的环境表现（行为）准则。  本标准适用于任何有下列愿望的组织：     a）实施、保持并改进环境管理体系；     b）使自己确信能符合所声明的环境方针；     c）向外界展示符合性；  

4 1.范围 d）寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册； e）对符合本标准的情况进行自我鉴定和自我声明。
本标准中所有的要求都适用于任何一个环境管理体系。其应用程度 取决于组织的环境方针、活动性质、运行条件等因素。本标准还在 附录A中对如何使用本规范提供了提示性的指南。 对于本标准的任何应用，都应明确界定其范围。 注:为使用方便起见，“规范”部分和附录A中的条目采用了互相对应 的序号，例如，4.3.3和A3.3的内容都是关于环境目标和指标的叙 述, 4.5.4和A5.4的内容都是关于环境管理体系审核等。

5 Cycle of improvement 规划 持续改进 改进 实施 检查

6 2.引用标准 目前尚无引用标准

7 3.定义(Definitions) 1. 持续改进 Continual improvement 2. 环境 Environment
3. 环境因素 Environmental aspect 4. 环境影响 Environmental impact 5. 环境管理体系 Environmental management system 6. 环境管理体系审核 Environmental management system audit 7. 环境目标 Environmental objective 8. 环境表现（行为） Environmental performance 9. 环境方针 Environmental policy 10.环境指标 Environmental target 11.相关方 Interested parties 12.组织 Organization 13.污染预防 Prevention of pollution

8 3.1 持续改进 强化环境管理体系的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对整 体环境表现（行为）的改进。
注:该过程不必同时发生于活动的所有方面。

9 3.2 环境 组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植 物、动物、人，以及它们之间的相互关系。
  注:从这一意义上,外部存在从组织内延伸到全球系统。

10 3.3 环境因素 一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。 注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。
  注:重要环境因素是指具有或能够产生重大环境影响的环境因素。 - aspect : cause - impact : result

11 3.4 环境影响 全部或部分地由组织的活动、产品或服务给环境造成的任何有害或 有益的变化

12 3.5 环境管理体系 整个管理体系的一个组成部分，包括为制定、实施、实现、评审和 保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过
程和资源。

13 3.6 环境管理体系审核 客观地获取审核证据并予以评价，以判断组织的环境管理体系是否
符合所规定的环境管理体系审核准则的一个以文件支持的系统化验 证过程，包括将这一过程的结果呈报管理者。

14 3.7 环境目标 组织依据其环境方针规定自己所要实现的总体环境目的，如可行应 予以量化。

15 3.8 环境表现（行为） 组织基于其环境方针、目标和指标，对它的环境因素进行控制所取 得的可测量的环境管理体系结果。

16 3.9 环境方针 组织对其全部环境表现（行为）的意图与原则的声明，它为组织的 行为及环境目标和指标的建立提供了一个框架。

17 3.10 环境指标 直接来自环境目标，或为实现环境目标所需规定并满足的具体的环 境表现（行为）要求，它们可适用于组织或其局部，如可行应予以
量化。

18 3.11相关方 注组织的环境表现（行为）或受其环境表现（行为）影响的个人或 团体。

19 3.12 组织 具有自身职能和行政管理的公司、集团公司、商行、企事业单位、 政府机构或社团，或是上述单位的部分或结合体，无论其是否法人
团体、公营或私营。 注 : 对于拥有一个以上运行单位的组织，可以把一个运行单位视为 一 个组织。

20 3.13 污染预防 旨在避免、减少或控制污染而对各种过程、惯例、材料或产品的采 用，可包括再循环、处理、过程更改、控制机制、资源的有效利用
和材料替代等。 注 : 污染预防的潜在利益包括减少有害的环境影响、提高效益和降 低 成本。

21 持续改进 4.环境管理体系要求 图l — 环境管理体系 model 管理评审 规划（策划） 检查与纠正 措施 实施与运行 环境方针

22 4.1总要求 组织应建立并保持环境管理体系。本章描述了对环境管理体系的要 求。

23 4.1总要求 (附录 A) 该体系应使组织能够 a) 制定适宜的环境方针； b) 确定其过去、当前或计划的活动、产品或服务中的环境因素，以
判定其中的重大环境影响；   c) 确定有关的法律、法规要求；   d) 确定优先事项，建立适当的环境目标和指标；   e) 建立组织机构，制定方案，以实施环境方针，实现环境目标和指 标；   f) 顺利开展规划（策划）、控制、监测、纠正措施、审核与评审活 动，以确保对环境方针的遵循和环境管理体系的持续适宜性。   g) 根据不断变化的客观条件作出修正

24 4.2 环境方针 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它: a) 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；
 最高管理者应制定本组织的环境方针并确保它:   a) 适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响；   b) 包括对持续改进和污染预防的承诺；   c) 包括对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承 诺；   d) 提供建立和评审环境目标和指标的框架；   e) 形成文件，付诸实施，予以保持，并传达到全体员工；   f) 可为公众所获取

25 本社 水原事業場 环境安全方针 1. 環境安全 經營體制 運營 2. 持續的 環境安全 改善
本社 水原事業場 环境安全方针 1. 環境安全 經營體制 運營 2. 持續的 環境安全 改善 3. 汚染物質 排出 및 環境安全 事故 最小化 4. 法規遵守 5. 製品 環境安全 影響 改善 6. 公開的 環境安全 經營

26 4.3规划(策划) (Planning) 4.3.1 环境因素 (Environmental Aspects)
4.3.2 法律与其他要求 (Legal other requirements) 4.3.3 目标和指标 (Objectives and Targets) 4.3.4 环境管理方案 (Environmental Management Programme)

27 4.3.1 环境因素 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务 中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对
 组织应建立并保持一个或多个程序，用来确定其活动、产品或服务 中它能够控制，或可望对其施加影响的环境因素，从中判定那些对 环境具有重大影响，或可能具有重大影响的因素。组织应确保在建 立环境目标时，对与这些重大影响有关的因素加以考虑。 组织应及时更新这方面的信息。

28 4.3.1环境因素 (附录 A) 已实施环境管理体系的组织，可以不进行这一评审。 评审范围应覆盖下列四个关键方面： a) 法律、法规要求；
  b) 重要环境因素的确定；   c) 对所有现行环境管理活动与程序的审查；   d) 对来自以往事件调查的反馈意见的评价。     在所有情况下，都应当考虑到组织内的正常和异常运行条件，以及可能发生的紧急状态。

29 4.3.1环境因素 (附录 A) 在所有情况下，都应当考虑到组织内的正常和异常运行条件，以及 可能发生的紧急状态。
评审的适宜作法可包括使用调查表、面谈、直接检验和测量，利用 以往审核或其他评审的结果等，应视活动性质而定。   a) 向大气的排放；   b) 向水体的排放；   c) 废物管理；   d) 土地污染；   e) 原材料与自然资源的使用；   f) 其他当地环境问题和社区性问题

30 4.3.2 法律与其他要求 组织应建立并保持程序，用来确定适用于其活动、产品或服务中环
境因素的法律，以及其它应遵守的要求，并建立获取这些法律和要 求的渠道。

31 4.3.2法律与其他要求 (附录 A) 组织应遵守的其他要求示例： a) 行业规范； b) 与有关机构的协定； c) 非法规性指南。
 组织应遵守的其他要求示例：   a) 行业规范；   b) 与有关机构的协定；   c) 非法规性指南。

32 4.3.3目标和指标 组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指 标。环境目标和指标应形成文件。
 组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立并保持环境目标和指 标。环境目标和指标应形成文件。 组织在建立与评审环境目标时，应考虑法律与其他要求，它自身的 重要环境因素、可选技术方案、财务、运行和经营要求，以及各相 关方的观点。 目标和指标应符合环境方针，并包括对预防污染的承诺。

33 4.3.4 环境管理方案 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理 方案，其中应包括：
 组织应制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管理 方案，其中应包括：   a) 规定组织的每一有关职能和层次实现环境目标和指标的职责,   b) 实现目标和指标的方法和时间表。 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动、产品或服务， 就应对有关方案进行修订，以确保环境管理与该项目相适应。

34 4.4 实施与运行 4.4.1 组织机构和职责(Structure and Responsibility) 4.4.2 培训、意识与能力
(Training, Awareness and Competence) 4.4.3 信息交流 (Communication) 4.4.4 环境管理体系文件 (EMS Documentation) 4.4.5 文件控制 (Document control) 4.4.6 运行控制 (Operational Control) 4.4.7 应急准备和响应 (Emergency Preparedness and response)

35 4.4.1组织机构和职责 为便于环境管理工作的有效开展，应当对作用、职责和权限作出明 确规定、形成文件，并予以传达。
管理者应为环境管理体系的实施与控制提供必要的资源，其中包括 人力资源和专项技能、技术以及财力资源。 组织的最高管理者应指定专门的管理者代表，无论他（们）是否还 负有其他方面的责任，应明确规定其作用、职责和权限，以便：   a) 确保按照本标准的规定建立、实施与保持环境管理体系要求；   b) 向最高管理者汇报环境管理体系的运行情况以供评审,并为环境管理体系的改进提供依据。

36 ISO 9001(QMS) 設計/開發 .契約檢討 .設計管理 製造/技術 .工程管理 .不適合品 管理 .是正措置 購買 .購買
.購買者 供給製品 .取扱,保管,包裝, 引導 品質管理 .品質System .製品識別 및 追跡性 .檢査 및 試驗 .檢査 및 試驗狀態 .內部品質鑑査 .Service .統計的 技法等

37 ISO 14001(EMS) 設計/開發 . 环境因素 . 目标和指标 . 记录 製造/技術 .环境因素 .运行控制 .不符合，纠正与
预防措施 .记录 購買 .环境因素 人事總務 .组织机构和职责 .培训、意识与能力 .信息交流 .环境管理体系文件 .文件控制 .运行控制 .环境管理体系审核.管理评审

38 4.4.2 培训、意识与能力 组织应确定培训的需求。应要求其工作可能对环境产生重大影响的 所有人员都经过相应的培训。
 应建立并保持一套程序，使处于每一有关职能与层次的人员都意识 到：   a) 符合环境方针与程序和符合环境管理体系要求的重要性；   b) 他们工作活动中实际的或潜在的重大环境影响，以及个人工作的改进所带来的环境效益；   c) 他们在执行环境方针与程序，实现环境管理体系要求，包括应急准备与响应要求方面的作用与职责；

39 4.4.2 培训、意识与能力 d) 偏离规定的运行程序的潜在后果。 从事可能产生重大环境影响的工作的人员应具备适当的教育、培训
和（或）工作经验，从而胜任他所担负的工作。

40 4.4.3 信息交流 组织应建立并保持一套程序，用于有关其环境因素和环境管理体系 的 a) 组织内各层次和职能间的内部信息交流；
  b) 与外部相关方联络的接收、文件形成和答复。     组织应考虑对涉及重要环境因素的外部联络的处理，并记录其决定。

41 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：
4.4.4 环境管理体系文件 组织应以书面或电子形式建立并保持下列信息：   a) 对管理体系核心要素及其相互作用的描述；   b) 查询相关文件的途径。

42 4.4.5 文件控制 组织应建立并保持一套程序，以控制本标准所要求的所有文件，从 而确保： a) 文件便于查找；
  b) 对文件进行定期评审，必要时予以修订并由受权人员确认其适宜性；   c) 凡对环境管理体系的有效运行具有关键作用的岗位，都可能得到有关文件的现行版本；

43 d) 迅速将失效文件从所有发放和使用场所撤回，或采取其他措施防止误用；
  e) 对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识。     所有文件均须字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管，并在规定期间内予以留存。应规定并保持有关建立和修改各种类型文件的程序与职责。

44 4.4.6 运行控制 组织应根据其方针、目标和指标，确定与所标识的重要环境因素有 关的运行与活动。应针对这些活动（包括维护工作）制定计划，确
保它们在程序规定的条件下进行。程序的建立应符合下述要求：   a) 对于缺乏程序指导可能导致偏离环境方针和目标与指标的运行，应建立并保持一套以文件支持的程序；   b) 在程序中对运行标准予以规定；

45 c) 对于组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素，应建立并保持一套管理程序，并将有关的程序与要求通报供方和承包方。

46 4.4.7应急准备和响应 组织应建立并保持一套程序，以确定潜在的事故或紧急情况，做出 响应，并预防或减少可能伴随的环境影响。
必要时，特别是在事故或紧急情况发生后，组织应对应急准备和响 应的程序予以评审和修订。 可行时，组织还应定期试验上述程序。

47 4.5 检查和纠正措施 4.5.1 监测和测量 (Monitoring and measurement)
4.5.2 不符合，纠正与预防措施 (Nonconformance and corrective and Preventative action) 4.5.3 记录 (Records) 4.5.4 环境管理体系审核 (Environmental management system audit)

48 4.5.1监测和测量 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影 响的运行与活动的关键特性进行例行监侧和测量。其中应包括对环
 组织应建立并保持一套以文件支持的程序，对可能具有重大环境影 响的运行与活动的关键特性进行例行监侧和测量。其中应包括对环 境表现、有关的运行控制、对组织环境目际和指标符合情况的跟踪 信息进行记录。 监测设备应予校准并妥善维护，并根据组织的程序保存校准与维护 记录。 组织应建立并保持一个以文件支持的程序，以定期评价对有关环境 法律、法规的遵循情况。

49 4.5.2 不符合，纠正与预防措施 组织应建立并保持一套程序，用来规定有关的职责和权限，对不符
合进行处理与调查，采取措施减少由此产生的影响，采取纠正与预 防措施并予完成。 任何旨在消除已存在和潜在不符合的原因的纠正或预防措施，应与 该问题的严重性和伴随的环境影响相适应。 对于纠正与预防措施所引起对程序文件的任何更改，组织均应遵照 实施并予以记录。

50 4.5.3记录 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理 的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。
 组织应建立并保持一套程序，用来标识、保存与处置有关环境管理 的记录。这些记录中还应包括培训记录和审核与评审结果。 环境记录应字迹清楚，标识明确，具备对相关活动、产品或服务的 可追溯性。对环境记录的保存和管理应使之便于查阅，避免损坏、 变质或遗失。应规定其保存期限并予记录。 组织应保存记录，在对其体系及自身适宜时，用来证明符合本标 准的要求。

51 4.5.3记录(附录 A) 用来标识、保持与处置记录的程序，应将重点放在那些为实施与运行环境管理
体系所需的和关于环境目标和指标实现程度的记录上。   环境记录可包括：   a) 关于适用的环境法律与其他要求的信息；   b) 投诉记录；   c) 培训记录；   d) 过程信息；   e) 产品信息；   f) 检查、维护与校准记录；   g) 有关的供方与承包方信息；   h) 事故报告；

52 i) 应急准备与响应信息； j) 重要环境因素信息； k) 审核结果 l)管理评审。 应对机密业务信息的管理给以适当考虑。
    应对机密业务信息的管理给以适当考虑。

53 4.5.3 记录(附录 A) Environmental records may include
a) information on applicable environmental laws or other requirements; b) complaint records; c) training records; d) process information; e) product information; f) inspection, maintenance and calibration records; g) pertinent contractor and supplier information; h) incident reports; i) information on emergency preparedness and response; j) information on significant environmental aspects; k) audit results; l) management reviews Proper account should be taken of confidential business information.

54 4.5.4 环境管理体系审核 组织应制定并保持用于定期开展环境管理体系审核的一个或多个方 案和一些程序，进行审核的目的是：
  a) 判定环境管理体系：     1)是否符合对环境管理工作的预定安排和本标准的要求；     2)是否得到了正确的实施和保持。   b) 向管理者报送审核结果。    组织的审核方案（包括时间表）的制定，应立足于所涉及活动的环境重要性和以 前审核的结果。为全面起见，审核程序中应包括审核的范围、频次和方法，以及 实施审核和报告结果的职责与要求。

55 4.5.4环境管理体系审核 (附录 A) 审核方案与程序应包括： a) 待审核的活动与区域； b) 审核的频次；
  c) 管理与实施审核的职责；   d) 审核结果的通报；   e) 审核员的能力；   f) 如何实施审核。 审核工作可由组织内部人员或组织聘请的外部人员承担，无论哪种 情况，从事审核的人员都应做到公正，客观

56 4.6 管理评审 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评 审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应
 组织的最高管理者应按其规定的时间间隔，对环境管理体系进行评 审，以确保体系的持续适用性、充分性和有效性。管理评审过程应 确保收集必要的信息，以供管理者进行评价工作。评审工作应形成 文件。 管理评审应根据环境管理体系审核的结果、不断变化的客观环境和 持续改进的承诺，指出对方针、目标以及环境管理体系的其他要素 加以修正的可能的需要。

57 4.6管理评审 (附录 A) 为了保持环境管理体系的持续改进、适用性和有效性，从而取得良
好的环境表现（行为）。组织的管理者应按规定的时间间隔对环境 管理体系进行评审与评价。评审范围应当全面，但不必在一次评审 中涉及环境管理体系的所有要素，同时评审过程可以延续一段时 间。 对方针、目标与程序的评审，应由制定它们的相应管理层承担。

58 4.6管理评审 (附录 A) 评审内容应包括： a) 审核结果； b) 目标和指标的实现程度；
  c) 面对变化的条件与信息，环境管理体系是否具有持续的适用性；   d) 相关方关注的问题。   观察结果、结论与建议应形成文件，以便采取必要的措施。

59 ISO 14001要素 4.1 总要求 4.2 环境方针 4.3 规划 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律与其他要求
总要求 环境方针 规划 4.3.1 环境因素 4.3.2 法律与其他要求 4.3.3 目标和指标 4.3.4 环境管理方案 实施与运行 4.4.1 组织机构和职责 4.4.2 培训、意识与能力 4.4.3 信息交流 4.4.4 环境管理体系文件 4.4.5 文件控制 4.4.6 运行控制 4.4.7 应急准备和响应 检查和纠正措施 4.5.1 监测和测量 4.5.2 不符合，纠正与预防措施 4.5.3 记录 4.5.4 环境管理体系审核 管理评审

60 ISO 9001要素(2000) 0. 引言 1. 范围 2. 引用标准 3. 术语和定义 4. 质量管理体系 5. 管理职责
5.1 管理承诺 5.2 以顾客为中心 5.3 质量方针 5.4 策划 5.5 职责、权限与沟通 5.6 管理评审 6. 资源管理 6.1 资源的提供 6.2 人力资源 6.3 基础设施 6.4 工作环境

61 ISO 9001要素(2000) 7. 产品实现 7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发 7.4 采购
7.1 产品实现的策划 7.2 与顾客有关的过程 7.3 设计和开发 7.4 采购 8. 测量、分析和改进 8.1 总则 8.2 监视和测量 8.3 不合格品的控制 8.4 数据分析 8.5 改进