国际初步审查及其他程序.

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1 国际初步审查及其他程序

2 （一）国际初步审查（可选择的程序）

3 1、 提交国际初步审查要求书及交费 • 提交国际初步审查的目的：得到国际初步审查单位对 修改文本的有关专利性的初步意见 • 提交要求书的合适时间 ：优先权日起19个月内 • 提交要求书的最迟时间 ：优先权日起22个月收到检索 报告和书面意见3个月，以后到期限为准。到期 之后提交要求书被视为未提出。 • 要求书的填写：申请人、代理人、修改声明、选定。 • 提交要求书的地点：主管国际初步审查单位。 • 交费：费用标准、交费期限、交费地点。 手续费CHF200（USD195） 审查费CNY IPEA/401表

4 要求书（PCT/IPEA/401表）样页

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6 2、不作国际初步审查的情况 • 国际申请涉及规定的不要求进行审查的主题（细则第67条） • 说明书、权利要求书或附图不符合要求，以至于不能形成有 意义的审查意见（条约第34（4）(a）） • 没有提供计算机可读形式的序列表，以至于不能形成有意义的 审查意见 • 权利要求书撰写不符合要求（细则第6.4条） • 对于没有作出国际检索报告的发明的权利要求不要求进行初步 审查

7 3、国际初步审查的目的和标准 a. 目的: 在修改文本的的基础上，作出有关专利性的初步 意见 b. 审查标准： • 有关日期的确定（细则64

8 4、 国际初步审查程序 • 申请人可以对申请文件提出修改(条约第34条) • 启动审查（细则第69. 1)
4、 国际初步审查程序 • 申请人可以对申请文件提出修改(条约第34条) • 启动审查（细则第69.1) * 已经收到国际初步审查要求书、费用、国际检索 单位的检索报告及书面意见 * 考虑申请人关于修改的声明 • 书面意见： * 国际检索单位的书面意见视为首次书面意见 * PCT/IPEA/408表，答复期限一般是2个月 * 申请人可以要求与审查员会晤 • 缺乏发明单一性的处理（细则第68条） 通知缴纳审查附加费或限制权利要求PCT/IPEA/405

9 5、 专利性国际初步报告 a. 完成期限：自优先权日起28个月或启动审查后6个月 b
5、 专利性国际初步报告 a. 完成期限：自优先权日起28个月或启动审查后6个月 b. 报告的内容：PCT/IPEA/416、PCT/IPEA/409表, • 报告的基础 • 关于新颖性、创造性或工业使用性的推断 • 其他内容 c.报告的附件：被审查员考虑的修改文件应作为报告 的附件 、 报告的传送和利用 送申请人、国际局—选定局 IPEA409

10 （二）PCT申请费用

11 受理局替国际局收取的费用 1、国际申请费 a.国际申请文件不超过30页 CHF 1330 (USD1300)
b.超出部分每页加收 CHF 15 （USD 15） 2、手续费 CHF (USD195) 3、滞纳金 按应缴纳费用的50%计收； 滞纳金数额按最低不少于传送费， 最高不多于国际申请费a.项的50%收取。

12 减费标准： 1、PCT-SAFE a. 减CHF 100 (PCT-EASY) b. 减CHF 200（非字符编码格式） c
减费标准： 1、PCT-SAFE a. 减CHF 100 (PCT-EASY) b. 减CHF 200（非字符编码格式） c. 减CHF 300 （字符编码格式） 2、所有申请人均为自然人（年国民收入低于 美元的国民和居民） 减90%

13 国际局收取的费用 1、请求明显错误改正公布的特别费用： CHF 50+超过一页12/页 2、关于优先权要求视为未提出公布的特别费用： CHF 50+超过一页12/页 3、提前公布的费用： CHF200 4、文件副本费： 优先权文件、申请文件 CHF35（普通） CHF50（认证） 小册子 CHF35 5、其他文件 CHF5+2/页、认证另+CHF15 6、序列表（CD） CHF35+邮费

14 国家知识产权局作为受理局、国际检索单位、国际初步审查单位收取的费用
1、传送费 CNY 、检索费 CNY 检索附加费 CNY 2100 3、后提交费 CNY 200 4、优先权文件费 CNY 、恢复优先权请求费 CNY 1000 6、初步审查费 CNY 初步审查附加费 CNY 、单一性异议费 CNY 、副本复制费（每页） CNY 2

15 缴费期限： 1、传送费、国际申请费、检索费： 自受理局收到国际申请之日起1个月内缴纳 （细则14. 1c;15. 4;16
缴费期限： 、传送费、国际申请费、检索费： 自受理局收到国际申请之日起1个月内缴纳 （细则14.1c;15.4;16.1f） 、初步审查费、手续费： 自国际初审单位收到国际初步审查要求书之日起1个月 内或自优先权日起22个月，以后到期为准。 、恢复优先权请求费 提出恢复优先权请求时缴纳

16 退费： 受理局退费（细则15.6 、16.2） 、不作为国际申请：退国际申请费、检索费； 、国际申请被视为撤回或撤回： 退国际申请费或检索费 国际初步审查单位退费（细则57.6 、54.4） 、 在传送国际初步审查要求书前，撤回初审要求 或初审要求被视为未要求：退回审查费、手续费；

17 （三）撤回（细则90条之二）

18 撤回（细则90条之二） 1、国际申请的撤回 时间：自优先权日起30个月届满前
生效：提交给受理局、国际局或者在适用的情况下提交到国际初步审查单位时生效 特殊要求：若为了避免国际公布，撤回通告应保证在国际公布的技术准备完成之前到达国际局 2、指定的撤回 时间 生效

19 撤回（细则90条之二） 3、优先权的撤回 时间：自优先权日起30个月届满前 生效：提交给受理局、国际局或者在适用的情况
下提交到国际初步审查单位时生效 特殊要求：若撤回优先权引起优先权日的变更， 则任何自原优先权日起计算并尚未届满的期限， 以变更后的优先权日计算，但是若撤回通告在 国际公布技术准备完成之后到达国际局的，国 际局可以按照原期限进行国际公布

20 撤回（细则90条之二） 4、国际初步审查要求书或选定的撤回 时间：自优先权日起30个月届满前
生效：国际局收到生效，若提交到国际初步审查单位应迅速 转交国际局 5、撤回通告的签字 应由所有申请人在撤回通告上签字 6、撤回的效力 上述1－4的撤回，对于该申请已经进入国家阶段的国家局没有效力

21 （四）申请人、代理人或发明人变更的记录

22 申请人、代理人或发明人 变更的记录 申请人在国际阶段可以请求国际局对请求书或要求书中下列事项的变更予以记录： 申请人：
人，名称或姓名，地址，居所，国籍 发明人、代理人、共同代表： 人，名称或姓名，地址

23 根据细则92之二的记录变更请求 必须以书面方式提出 对于中文国际申请，还必须给出变更后的名称、姓名、地址的英文或汉语拼音
可以提交给国际局或受理局 一般情况下在国际阶段不需要提交变更的证明(但在进入国家阶段时指定局可以要求提供证明(例如，转让证书)) 国际局将通知申请人所要求的变更已被记录(表格PCT/IB/306)

24 根据细则92之二 提交记录变更请求的期限 1. 记录变更请求必须在优先权日起30个月届满之前到达国际局。因此，建议直接向国际局提交，即使也可以向受理局提交 。 2. 如果记录变更请求在期限届满之后到达国际局，该变更将不会被记录，申请人需要向每一个有关的指定局或选定局提出记录变更请求 。 3. 如果申请人希望变更在国际公布时反映出来，记录变更请求必须在国际公布的技术准备完成(一般是实际公布日前的15天)之前到达国际局 。 4. 如果记录变更请求到达国际局时太迟而不能在国际公布时反映出来，国际局将通知所有有关的指定局或选定局该变更已被记录(表格PCT/IB/306) 。

25 根据细则92之二 请求记录申请人--人的变更 1. 当记录变更请求由尚未列在请求书中的人(“新申请人”)提出时，必须有(“老”)申请人的书面同意，如转让证书或其他支持申请人变更的证明文件 2. 当记录变更请求由新申请人的代理人提出时，还必须同时提交新申请人签字的代理人委托书 3. 当记录变更请求由原代理人提出时，如果该代理人还代表该新申请人的话，还必须同时提交由新申请人签字的委托原代理人的代理人委托书

26 （五）改正申请中的错误

27 一、不影响国际申请日的可以改正的错误 1、由于申请人国籍、居所的原因，中国不作为主管受理局
2、国际申请使用的语言不是中国作为受理局接受的语言 3、错误的指明申请人的国籍和居所 4、摘要、附图中的文字语言与说明书、权利要求书所使用 的语言不一致 5、优先权的信息不完整 6、应缴纳费用而未缴纳或未缴足 7、请求书缺少签字 8、细则4.17声明的缺陷 9、申请文件中存在形式缺陷 10、缺少发明名称 11、缺少摘要 PCT/RO/101表

28 二、改正错误将影响国际申请日的情况 申请文件中缺少： ——说明书 ——权利要求书 ——附图

29 1、所有的申请人均不是PCT的缔约国 三、不能给予国际申请日的情况 2、申请文件中缺少看起来象是说明书的部分
3、申请文件中缺少看起来象是权利要求书的部分 4、没有声明作为PCT申请提交

30 四、明显错误更正（细则91条） 1、定义（细则91.1） 2、更正请求（细则91.2） 应当在自优先权日起26个月内送交到主管单位
3、更正的许可和效力（细则91.3） 4、若更正被拒绝，在规定期限和缴纳特别费用情况下，经申请 人请求，国际局应公布更正请求。

31 五、任何更正都要以下单位的明确许可 —— 如果请求书有错误，应有受理局的许可； —— 如果国际申请除请求书以外其他部分有错误，
或者向国际检索单位提交的其他纸件有错误， 应有国际检索单位的许可； 或者向国际初步审查单位提交的其他纸件有错 误，应有国际初步审查单位的许可； —— 如果除国际申请或对该申请的修改、改正以外 的向国际局提交的其他文件有错误，应有国 际局的许可