墨尔本大学中国法学会 中文课程（高级）

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公司法 (Company Law)

监事？ (Supervisors?)

主要职权 (Functions and Powers)  （一）检查公司财务；  （二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行 监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东会决 议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；  （三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时， 要求董事、高级管理人员予以纠正；  （四）提议召开临时股东会会议，在董事会不履行本法 规定的召集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会 会议 [secondary power to call a GM] ；  （五）向股东会会议提出提案；  （六）依照本法第一百五十二条的规定，对董事、高级 管理人员提起诉讼；  （七）公司章程规定的其他职权

公司一定要有监事吗？ (Are Supervisors Mandatory for a Company?)  第五十二条，有限责任公司设监事会，其 成员不得少于三人。股东人数较少或者规 模较小的有限责任公司，可以设一至二名 监事，不设监事会。  根据《公司法》第一百一十八条，股份有 限公司设监事会，其成员不得少于三人。  其中职工代表的比例不得低于三分之一

‘ 董、监、高 ’ 公司的董事、监事、高级管理人员 (Directors, Supervisors and Senior Officers of Companies)

任职资格 (Qualifications)  第 146 条 有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理 人员： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力的 （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序， 被判处刑罚，执行期满未逾 5 年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未 逾 5 年 （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业 的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年 （五）个人所负数额较大的债务到期未清偿。  公司违反前款规定选举、委派董事、监事或者聘任高级管理人员的， 该选举、委派或者聘任无效。董事、监事、高级管理人员在任职期间 出现本条第一款所列情形的，公司应当解除其职务。

Application  甲公司于 2008 年 7 月依法成立，现有数名推荐的董 事人选，依照《公司法》规定，下列哪些人员不能 担任公司董事？ A ．王某，因担任企业负责人犯重大责任事故罪于 2001 年 6 月被判处 3 年有期徒刑， 2004 年刑满释放 B ．张某，与他人共同投资设立一家有限责任公司，持股 70% ，该公司长期经营不善，负债累累，于 2006 年被宣 告破产 C ．徐某， 2003 年向他人借款 100 万元，为期 2 年，但因 资金被股市套住至今未清偿 D ．赵某，曾任某音像公司董事长，该公司因未经著作权 人许可大量复制音像制品于 2006 年 5 月被工商部门吊销 营业执照，赵某负有个人责任

董事会 (Board of Directors)

职权 (Functions and Powers)  第 46 条 董事会对股东会负责，行使下列职权： （一）召集股东会会议，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案； （七）制订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案； （八）决定公司内部管理机构的设置； （九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提 名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项； （十）制定公司的基本管理制度； （十一）公司章程规定的其他职权。

 大概来说，董事会是公司的业务执行机关， 享有业务执行权和日常经营的决策权。董 事会对股东会（大会）负责。

董事会的人数、组成、任期 (Director’s Numbers, Composition and Term) 人数  第 45 条规定，有限责任公司设董事会，其 成员为 3-13 人。 《公司法》第 51 条规定，有限责任公司，股东人数较 少或规模较小的，可以设一名执行董事，不设董事会。  第 109 条规定，股份有限公司应一律设立董 事会，其成员为 5-19 人。

董事会的人数、组成、任期 (Director’s Numbers, Composition and Term) 2. 如果公司设置董事会，则需满足：  两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有 投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会 成员中应当有公司职工代表；其他有限责任公 司董事会成员中可以有公司职工代表。  董事会中的职工代表由公司职工通过职工代表 大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事 长、副董事长的产生办法由公司章程规定。

董事会的人数、组成、任期 (Director’s Numbers, Composition and Term) 任期  第 45 条 董事任期由公司章程规定，但每届任期不 得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。  董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞 职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的 董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规 和公司章程的规定，履行董事职务。

有限公司、股份公司董事会对比 董事会有限公司 董事会股份公司 董事会 人数 3-13 人 5-19 人 组成 1. 股东代表出任的董事 2. 国有独资公司，董事会中应当有职工代 表； 两个以上的国有企业或者其他两个以上的 国有投资主体投资设立的有限责任公司， 其董事会成员中应当有公司职工代表； 2. 职工董事不必须 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。产生办法由章程规定。

董事会会议的召开和表决方式 (Calling a Board Meeting and Voting on the Meeting)  第 111 条 董事会会议应有过半数的董事出 席方可举行。董事会作出决议，必须经全 体董事的过半数通过。  董事会决议的表决，实行一人一票。

董事会会议的召开和表决方式 (Calling a Board Meeting and Voting on the Meeting)  第 112 条 董事会会议，应由董事本人出席； 董事因故不能出席，可以书面委托其他董 事代为出席，委托书中应载明授权范围。  董事应当对董事会的决议承担责任。董事 会的决议违反法律、行政法规或者公司章 程、股东大会决议，致使公司遭受严重损 失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。 但经证明在表决时曾表明异议并记载于会 议记录的，该董事可以免除责任