EPC 总承包（统包）采购模式 在中国大陆的法律困境与展望 品诚梅森 - 合森中国项目与工程律师联盟 Pinsent Masons – Hesen Alliance 周显峰 博士

品诚梅森 & 合森律师联盟 周显峰 博士 英国品诚梅森 - 合森中国项目与工程律师联盟合伙人 清华大学国际工程项目管理研究院特聘教授 英国皇家特许测量师学会会员 英国皇家特许建造师学会会员 英国土木工程师学会关联会员 中国国家一级注册建造师 2

联盟北京办公室部分成员

品诚梅森 & 合森律师联盟 国际项目与建设工程法律服务领域第一品牌 拥有世界规模最大的国际项目与建设工程专业律师团队 连续多年赢得 “ 年度全球领先建筑律师事务所 ” 大奖 在英国及北京、上海、香港、新加坡、迪拜设有办公室 4

品诚梅森 & 合森律师联盟 赞助支持的公益事业 天大 - 品诚梅森 工程法律奖学金 Pinsent Masons- CHINCA 年度建筑法律讲座 ACEL 贸仲 - 北仲 - 清华 - 天大 -CIOB-ICE-RICS 联合建设管理讲座 (JCM) 清华建设管理奖学金 工程法律学位课程 《国际经济合作》 国际项目管理论坛 5

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大陆工程法律的前沿领域 1 2 基础设施特许经营 (BT/BOT) 3 国际 EPC 总承包 /PPP EPC （工程总承包） 7 施工承包合同纠纷 —— 对最高院 04 年施工合同司 法解释的再认识 —— 对最高院 09 年情势变更原 则在工程领域的应用探讨 替代性争议处理（ ADR ） —— 对 DAB/DRB 的探索 ( 仅为个人学术观点，不妥之处，请予海涵 )

今天的主题 EPC 总承包 ( 统包 ) 采购模式在 中国大陆的法律困境与展望 8

9 案例：上海环球金融中心工程 如何从 MC 变成 EPC ？ 9

大陆对工程总承包的官方定义 10

工程总承包是指从事工程总承包的企业（以下简称工程总承 包企业）受业主委托，按照合同约定对工程项目的勘察、设 计、采购、施工、试运行（竣工验收）等实行全过程或若干 阶段的承包。  设计采购施工（ EPC ） / 交钥匙总承包  设计 — 施工总承包（ D-B ）  设计 — 采购总承包（ E-P ）  采购 — 施工总承包（ P-C ） 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 （建市 [2003]30 号） 11

设计采购施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项 目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、 安全、工期、造价全面负责。 交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是向业 主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。 设计 — 施工总承包是指工程总承包企业按照合同约定，承担工程项目 设计和施工，并对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责。 关于培育发展工程总承包和工程项目管理企业的指导意见 （建市 [2003]30 号） 为表述方便，用 EPC 指代 “ 工程总承包 ” 12

Forms of Contract Codes of Project Management 13

国际 –1999 黄皮书和银皮书 – 生产设备设计供应安装标准招标文件 Standard Bidding Document for Procurement of Plant Design, Supply, and Installation 14

国内 15 工程总承包合同示范文本 ( 住建部报批中 ) 标准设计施工总承包招标文件 ( 发改委起草中 )

国内 16 建设项目工程总承包管理规范（ GB/T ） 石油和化学工业工程建设项目管理规范（ HG/T ） 国际工程总承包项目管理规范（ CHINCA 起草中）

法律和制度困境 17

建筑法 公路法 铁路法 招标投标法 合同法 建设工程质量管理条例 建设工程勘察设计管理条例 建设工程安全生产管理条例 施工单位 建设单位 监理单位 设计单位 18 设计和施工分割的管理体制

1. EPC vs. 项目投资和计价体制 政府投资项目审批  项目建议书和可行性研究阶段 方案设计 投资估算  初步设计阶段 初步设计 设计概算  施工图设计阶段 施工图设计 施工图预算 投资管理部门 19

1. EPC vs. 项目投资和计价体制 资金监管  政府投资项目 —— 财政评审制度 —— 财政部门  国有资金投资项目 —— 行政审计制度 —— 审计部门 受概预算定额体制束缚，尚未建 立遵循市场规律的 EPC 计价机制 20

21 案例：大连国贸大厦交钥匙工程 总承包商：日本清水建设株式会社 合同金额： 1.54 亿美元 已收金额： 1.15 亿美元 诉讼请求：要求业主支付约 7000 万美元 法院判决：倒向业主支付约 1500 万美元 21

2. EPC vs. 资质制度 正方：有设计或施工总承包资质即可 22

2. EPC vs. 资质制度 反方 ：必须同时具备设计和施工资质  施工总承包特级资质 房屋建筑、公路、铁路、市政公用、港口与航道、水利与水电 房屋建筑、矿山、冶炼、石油化工、电力  设计施工一体化资质 建筑智能化 消防设施 建筑装饰装修 建筑幕墙工程  联合体 23

2. EPC vs. 资质制度 是否 “ 一锤定音 ” ？ 建设工程勘察设计管理规定 （ 2007 年 6 月 4 日建设部令第 160 号） 第三十九条 取得工程勘察、工程设计资质证书的企 业，可以从事资质证书许可范围内相应的建设工程总 承包业务，可以从事工程项目管理和相关的技术与管 理服务。 24

3. EPC vs. 招标投标制度 设计 - 施工分离的招投标监管体制  工程建设项目施工招标投标办法  工程建设项目勘察设计招标投标办法  工程建设项目货物招标投标办法 工程建设项目设计施工总承包招标投标办法？ 25

评标 –EPC 工程交易特性与中国现行评标制度的严重冲突 需要更灵活的评标机制 需要更精密的评标标准 需要更专业的评标专家 3. EPC vs. 招标投标制度 26

3. EPC vs. 招标投标制度 对实质性谈判的严格禁止  招标投标法第 43 条：在确定中标人前，招标人不得与投标人就投 标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。 中标无效  招标投标法第 46 条第 1 款：招标人和中标人应当自中标通知书发 出之日起三十日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面 合同。招标人和中标人不得再行订立背离合同实质性内容的其他 协议。 黑白合同 27

4. EPC vs. 分包制度 主体工程分包 部分非主体、非关键性工作  招标投标法第 48 条：中标人按照合同约定或者经招标人同意，可 以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。 施工总承包的  建筑法第 29 条：建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工 程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中 约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程 主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。 什么是非主体、非关键性工作？ 28

4. EPC vs. 分包制度 工程再分包  招标投标法第 48 条：接受分包的人应当具备相应的资 格条件，并不得再次分包。  建筑法第 29 条：禁止总承包单位将工程分包给不具备 相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程 再分包。 这里并没有区分施工总承包和工程总承包 29

5. EPC vs. 监理制度 工程监理制度  强制监理  施工监理 旁站、巡视、平行检验 业主的 “ 质量员 ” 和 “ 安全员 ” 监理在 EPC 项目中的尴尬 30

6. EPC vs. 增值税和营业税制度 In this world nothing is certain but Death and Taxes. [ 美 ] 本杰明 · 福兰克林 31

6. EPC vs. 增值税和营业税制度 E-P-C 各自适用的税种： E 和 C 营业税， P 增值税 E+P+C 后面临的纳税 “ 困境 ”  设备采购的双重征税：增值税 ( 中央 )+ 营业税 ( 地方 )  新增值税条例实施后，设计和施工的 “ 增值税 ” 难题 税制是目前制约大陆 EPC 发展的突出障碍 32

总结与展望 33

总结 EPC 在大陆仍面临着一系列法律和制度制约 EPC 法律困境根源 —— “ 条块分割 ” 利益格局 - 设计和施工的不同归口管理部门之间 - 中央和地方之间 - 综合管理部门和各行业管理部门之间 EPC 立法发展将取决于能否突破既有利益格局 34

青山遮不住，毕竟东流去

展望 EPC 的发展来自于市场的内在驱动 EPC 的内在市场需求，为台湾工程企业发挥在 技术和管理方面的比较优势提供了机遇 EPC 在资质方面的突破口，为台湾工程企业通 过并购或 JV 等方式进入大陆工程总承包市场， 提供了可能的切入点 36

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