第十章 市场绩效  教学要求：本章要求 学生了解市场绩效的 概念和判定、掌握评 价市场绩效的几大指 标。  课时安排： 6 课时 吉林大学经济学院 王国兵

第一节 市场绩效的定义及绩效指标  一、定义  市场绩效是指在一定的市场结构中，由一定 的市场行为所形成的价格、产量、成本、利 润、产品质量以及技术进步等方面的最终经 济成果。  市场绩效反映了在特定的市场结构和市场行 为条件下市场运行的效果。 吉林大学经济学院 王国兵

二、绩效指标  （一）利润率（收益率）指标  产业间是否形成了平均利润率是衡量社会资源 配置效率是否达到最优的一个最基本的定量指 标。  似乎可以这样推断，利润率越高，市场就越偏 离完全竞争的状态。但相关的研究结果并不能 证明这个结论。该如何解释呢？ 吉林大学经济学院 王国兵

 首先，不同行业、不同企业计算成本及 利润的方法和口径可能不同，即使是很 微弱的基础数据的偏差都会使结论产生 很大的偏差。  其次，导致行业、企业利润率偏高的因 素很多，绝不仅仅是垄断势力的形成。 如：风险利润；预料外的利润；创新利 润等。 吉林大学经济学院 王国兵

（二）勒纳指数（ Lerner index ） 和贝恩指数（ Bain index ）  勒纳指数在 0 和 1 之间变动。在完全竞争条件下， L=0 ；垄断情况下， L 会大一些，但不会超过 1 。  实际上，贝恩指数代表的是行业的超额利润率。 它的理论依据是，市场中如果持续存在超额利 润，那么一般情况下就表明该市场存在垄断势 力，且超额利润越高，垄断力量越强。 吉林大学经济学院 王国兵

 与勒纳指数相比，贝恩指数所要求的基础数据 相对比较容易取得，产生系统偏差的可能性就 减少了。但是，这两个指标与利润率指标一样， 都建立在不完全的理论假定基础上，因为企业 或行业所获得的高利润并不必定是通过垄断力 量实现的，而确实存在垄断力量的市场的这些 指标也不一定就表现的更高，因为垄断企业往 往会出于驱逐竞争对手和阻止新竞争者进入的 目的而制定低价格，使行业市场显得无利可图。 吉林大学经济学院 王国兵

第二节 规模经济  一、规模经济的含义及分类  规模经济通常是指产品的单位成本随规 模即生产能力的提高而逐渐降低的规律。  规模经济可分为四个层次，即产品规模 经济、工厂规模经济、企业规模经济和 行业规模经济。 吉林大学经济学院 王国兵

 企业规模经济是指企业自身通过横向一体化或纵 向一体化所实现的规模收益。形成企业规模经济 的主要原因是，企业规模的扩大可以大大增强企 业的竞争能力以及承担亏损和抗风险的能力，同 时还可以大量减少采购成本和销售费用。  行业规模经济是指，当某个行业总产量扩张时， 如果能使行业内部的企业提高专业化程度，降低 单位成本，表明行业的长期供给曲线是向下倾斜 的，该行业就是一个规模报酬递增的行业。行业 的规模效益与行业内企业的外部经济和不经济相 关。 吉林大学经济学院 王国兵

二、规模经济实现程度  （一）规模经济是经济发展的必然结果  规模经济的产生有其历史的必然性。从发达国 家的经验及现状来看，虽然 70 年代以来不断地 涌现小企业发展浪潮，但目前居主导地位的依 然是那些大型的企业及企业集团。  1 、产业结构升级。劳动密集型 资金密集型 技术密集型。  2 、资本有机构成提高。  3 、市场竞争加剧。 吉林大学经济学院 王国兵

（二）经济规模不等于规模经济  企业的规模大小与利润率在某种程度存在着正 相关关系，但并不是说企业的规模越大越好。 理论研究和实践经验都表明，规模经济中的 “ 规 模 ” 是有 “ 限度 ” 的规模，只有在此限度内，企业 的效益才随规模的增大而提高，超过此 “ 限度 ” 企业的效益反而会随规模的增大而降低。  1 、生产能力的限制。  2 、交易成本的限制。  3 、市场的限制。  4 、反垄断的限制。 吉林大学经济学院 王国兵

 企业规模不是越大越好，但更不是越小就越经 济。  一国经济的平稳发展必须要有一个适当的规模 结构，即保持适当的大、中、小型企业的比例。  市场经济条件下，企业行为的目标是追求利润 最大化，而不是别的什么东西。因此，判断企 业最佳规模的标准也应该是利润最大化原则， 而不是单纯的规模大小。 吉林大学经济学院 王国兵

第三节 市场绩效的综合评价  市场绩效也表示最终实现经济活动目标的程度。 因此，绩效的衡量同经济活动的目标密不可分。  从产业组织学的角度看，社会福利是最主要、 也是最具综合性的目标。  社会福利目标本身包括了社会活动的效率、公 平、稳定和进步等多层次、多方位的内容，这 就决定了对市场绩效的评价也必然是多层次、 多方位的。 吉林大学经济学院 王国兵

（一）衡量资源配置效率的直接指标  经济学家们一般用消费者剩余、生产者剩余和 社会总剩余这三个指标来全面分析和衡量社会 资源配置的效率状况。  微观经济学的研究表明，在完全竞争的市场结 构中，通过资源在产业间的自由流动，各产业、 各企业的长期利润率趋于平均化，所有的产业 和企业都只能获得正常利润，因此，可以使用 利润率作为衡量产业资源配置效率的指标。 吉林大学经济学院 王国兵

（二）产业的市场结构和资源 配置效率  福利经济学第一定理：完全竞争市场经济的一 般均衡是帕累托最优的。这表明，所有的消费 活动和生产活动都是有效率的，并且消费和生 产活动是协调一致的。  垄断企业通过以较高价格和较低的产量提供商 品，攫取了一部分消费者剩余；同时还导致了 一部分剩余的永久性损失 —— 效率损失。  垄断所导致的社会福利的损失还表现在诸如广 告和特殊的产品差异化、设置认为进入壁垒等。 吉林大学经济学院 王国兵

（三） X 非效率  所谓 X 非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资 源配置的低效率状态。莱宾斯坦教授提出这个概念的 目的， “ 就是要说明，免受竞争压力的保护不但会产生 市场配置的低效率，而且会产生另外一种类型的低效 率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单位生产成 本。因为这种的低效率的性质当时尚不明了，所以称 为 X 低效率 ” 。  大企业存在 X 非效率的主要原因 ：  1 、企业内不同集团的利益目标不一致。  2 、企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通的数量和质量 下降，从而使企业的管理成本上升、效率下降。  3 、垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本最小化的动 机。 吉林大学经济学院 王国兵

第四节 产业技术进步  产业技术进步是指产业内的发明、创新 和技术转移。  技术进步渗透于产业的市场行为和市场 结构的方方面面，并且最终通过经济增 长表现出来。  可以说，产业技术进步反映了一种动态 的经济效率。 吉林大学经济学院 王国兵

一、技术进步的三个阶段 —— 发明、创新和技术转移  第一阶段，发明。从一般意义上说，发明就是 构思对人类生活或生产活动有用的新产品或新 的生产方法以解决相关的技术问题。  第二阶段，创新。创新是指发明第一次应用并 导致一种新产品或新的生产方法出现。  第三阶段，模仿，或者说扩散和技术转移，是 指新产品或新的生产方法被广泛应用。 吉林大学经济学院 王国兵

二、企业规模与技术进步  熊彼特等人认为，大企业对技术进步的作用最 大。理由是：  1 、技术创新的成本巨大，只有大企业才能承 担；  2 、研究与开发中也存在着规模经济；  3 、大企业能够从发明和创新活动的成果中获 取更高的收益；  4 、维护和巩固垄断地位的需要迫使大企业开 展更多的技术发明和创新活动。 吉林大学经济学院 王国兵

 谢勒等人的观点完全相反，认为小企业在推动 技术进步方面的作用更大，理由是：  1 、垄断地位一旦形成，技术进步的动力和行 为就会逐渐消失，市场支配能力反而成为限制 技术进步的障碍。  2 、大企业所拥有的大规模在技术进步的过程 中也会变成劣势。  3 、实践表明，在许多产业中，小企业能对技 术进步作出重要的贡献。 吉林大学经济学院 王国兵

 我们认为，企业对技术进步的贡献大小不仅取决于他们的 能力，还取决于他们的意愿和实际执行的效果。  应该说，在研究和开发的投入能力方面，大企业确实比小 企业强。  就实际贡献而言，实证研究表明，大、中、小企业在发明 和创新方面的作用与产业类别、技术进步阶段的特点、专 业化分工程度以及政府政策这些因素有着密切的关系。大 企业和中小企业的作用经常是互相补充和联系的，尤其需 要指出的是，正式小企业的技术发明和创新对处于垄断地 位的大企业构成了一定程度的挑战和竞争压力，从而加速 了技术进步的进程。  我们的结论是，技术进步并不限于某个特定规模的企业， 所有规模的企业在技术进步上都可以有所作为。 吉林大学经济学院 王国兵

三、市场结构与技术进步  在成本和需求等初始条件相同时，完全竞争产 业的创新预期收益高于完全垄断产业的创新预 期收益。换言之，完全竞争企业比完全垄断 企 业有更强的创新动力。  在寡头垄断的市场结构中，企业数量较多有利 于加快技术创新的速度，占有较小市场分额的 企业很可能是创新的推动者，尽管处于支配地 位的寡头垄断企业的创新速度通常更快。 吉林大学经济学院 王国兵

四、新技术在产业市场上的扩散  一般而言，产业内新技术扩散表现出三阶段的特征：  第一阶段，扩散初期。多数企业无法肯定创新的价值 而不愿意承担新技术投资的风险，因此采取观望态度， 新技术扩散速度缓慢。  第二阶段，扩散中期。随着新技术在某些企业中证明 了它的价值并且创造了更大的收益，其他企业就加紧 了模仿的速度，希望通过迅速跟进来分享创新收益， 扩散速度加快。  第三阶段，扩散晚期。没有采用新技术的企业越来越 少，而剩下的企业通常缺少采用新技术的势力，新技 术扩散的速度再次缓慢下来。 吉林大学经济学院 王国兵

 影响产业内新技术扩散速度的因素：  1 、技术创新的预期收益和实际收益。  2 、产业市场容量的扩张。  3 、产业的劳动密集程度。  4 、企业的数量。  5 、企业规模的差异。 吉林大学经济学院 王国兵

五、专利与技术进步  专利是政府依法授予企业或个人的在一定时期内生产 或销售某种产品，或者使用某种生产过程或工艺的排 他性权利。  专利权具有商品的性质，即可以按一定的价格（专利 转让费）买卖，也可以按一定的价格（专利使用费） 租用。  专利制度正式通过赋予专利权所有者在一定时期内的 技术垄断权来鼓励更多的企业和个人进行发明活动， 否则将不会有很多的企业或个人愿意从事发明活动。 但是问题在于，如果不能获得与新产品或新工艺相近 的替代品，这一新产品或新工艺就会帮助所有者形成 垄断。 吉林大学经济学院 王国兵