主讲人：孙 洁 博 士 财政部财政科学研究所公私合作研究专业委员会秘书长 PPP理论、政策和实践 主讲人：孙 洁 博 士 财政部财政科学研究所公私合作研究专业委员会秘书长 微信号：1113698829 电话：18810099009

理论 政策 实践 3.1北京地铁4号线 1.1 概念 1.2 特点 3.2泉州刺桐大桥 1.3 核心要素 1.4 基本结构 1.5 PPP理论基础 政策 2.1 财政部76号文件 2.2 国务院43文件 2.3 PPP项目实施指南 2.4 PPP合同指南 2.5 PPP项目政府采购管理办法 2.6 政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法 2.7PPP项目财政承受能力论证指引 2.8关于在公共服务领域推广PPP模式的指导意见 2.9关于进一步做好PPP项目示范工作的通知 实践 3.1北京地铁4号线 3.2泉州刺桐大桥

理论部分 1.1 概念 1.2 特点 1.3 核心要素 1.4 基本结构 1.5 PPP理论基础

1.1概念 PPP的实质 PPP的法规定义：财政部（76号文件） 通过这种合作和管理过程，可以在不排除并适当满足私人部门投资营利目标的同时，为社会更有效率地提供公共产品和服务，使有限的资源发挥更大的作用 PPP的法规定义：财政部（76号文件） PPP模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系 社会资本通常承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报 政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化

1.2特点 多样性(BOT\TOT\PFI) 复杂性 长期性

1.3核心要素 伙伴关系： 风险分担： 利益可调节（控制） 监督管理 保障公共产品和服务的品质与充足 存在一个共同的目标：在某个具体项目上，以最少的资源，实现最多的产品或服务 风险分担： 风险分解、再分配到最有效控制风险的途径中 利益可调节（控制） 兼顾公众利益与企业财务可持续性 平衡局部与整体利益 协调短期与长期利益 监督管理 保障公共产品和服务的品质与充足 保护公众利益（包括生态、环境）

1.4基本结构 保险 放款人 SPV 持股人 建筑商 运营商 公共部门实体 服务合同 特殊目的载体 80% 资金提供者 中央、地区、 地方政府等 金融投资者 设施管理提供者 80% 承包商 服务合同 明确的风险转移 产出详述 20% 资金提供者 持股人

1.5理论基础 公共产品理论 信息不对称条件下的博弈论：竞合关系 产品与服务的排他性与竞争性 “效果外溢”：正面＋负面 互补：非“零和”互动，资源整合 共赢：合作各方可以达到比预期单独行动更有利的结果 甲 坦白 抗拒 8；8 0；10 10；0 1；1 乙

政策部分 2.1 财政部76号文件 2.2 国务院43文件 2.3 PPP项目实施指南 2.4 PPP合同指南 2.6 政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法 2.7 PPP项目财政承受能力论证指引 2.8关于在公共服务领域推广PPP模式的指导意见 2.9关于进一步做好PPP项目示范工作的通知

2.1财政部76号 充分认识推广运用政府和社会资本合作模式重要意义 积极稳妥做好项目示范工作 切实有效履行财政管理职能 加强组织和能力建设 开展项目示范\确定示范项目范围\加强示范项目指导\完善项目支持政策。 切实有效履行财政管理职能 着力提高财政管理能力\认真做好项目评估论证\规范选择项目合作伙伴\细化完善项目合同文本\完善项目财政补贴管理\健全债务风险管理机制\稳步开展项目绩效评价。 加强组织和能力建设 推动设立专门机构\持续开展能力建设\强化工作组织领导。

2.2国务院43号 疏堵结合\分清责任\规范管理\防范风险\稳步推进。 总体要求 指导思想。　 基本原则。 疏堵结合\分清责任\规范管理\防范风险\稳步推进。 加快建立规范的地方政府举债融资机制 赋予地方政府依法适度举债权限\建立规范的地方政府举债融资机制\推广使用政府与社会资本合作模式\加强政府或有债务监管。 对地方政府债务实行规模控制和预算管理 对地方政府债务实行规模控制\严格限定地方政府举债程序和资金用途\把地方政府债务分门别类纳入全口径预算管理。

建立地方政府性债务风险预警机制\建立债务风险应急处置机制\严肃财经纪律。 2.2国务院43号 控制和化解地方政府性债务风险 建立地方政府性债务风险预警机制\建立债务风险应急处置机制\严肃财经纪律。 完善配套制度 完善债务报告和公开制度\建立考核问责机制\强化债权人约束。 妥善处理存量债务和在建项目后续融资 抓紧将存量债务纳入预算管理\积极降低存量债务利息负担\妥善偿还存量债务\确保在建项目后续融资。 加强组织领导

2.3PPP项目实施指南

2.4PPP项目合同指南 第一章：主要参与方\合同体系 政府、社会资本方、融资方、承包商和分包商、专业运营商、原料供应商、产品或服务购买方、保险公司、其他参与方等。 PPP项目合同、股东协议、履约合同、融资合同、保险合同、其他合同。 第二章：合同概述、引言定义和解释、范围和期限、前提条件、融资、用地、建设、运营、维护、股权变更限制、付费机制、履约担保、政府承诺、保险、守法义务及法律变更、不可抗力、政府方的监督和介入、违约提前终止后的处理机制、移交、适用法律及争议解决、合同附件等。

2.4PPP项目合同指南 第三章：不同付费机制下的核心要素 政府付费 使用者付费 可行性缺口补助。 第四章：不同行业下的特定条款 公共交通、公用设施项目、社会公共服务等。

2.5PPP项目政府采购管理办法 第一章总则（3） 第二章采购程序（18） PPP项目实施机构可以委托政府采购代理机构办理PPP项目采购事宜。 第二章采购程序（18） PPP项目采购方式包括公开招标、邀请招标、竞争性谈判、竞争性磋商和单一来源采购。 PPP项目采购应当实行资格预审。 资格预审公告应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上发布。

2.5PPP项目政府采购管理办法 第三章争议处理和监督检查（3） 项目实施机构应当在预中标、成交社会资本确定后10个工作日内，与预中标、成交社会资本签署确认谈判备忘录，并将预中标、成交结果和根据采购文件、响应文件及有关补遗文件和确认谈判备忘录拟定的项目合同文本在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上进行公示，公示期不得少于5个工作日。 项目实施机构应当在PPP项目合同签订之日起2个工作日内，将PPP项目合同在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告，但PPP项目合同中涉及国家秘密、商业秘密的内容除外。 第三章争议处理和监督检查（3）

2.5PPP项目政府采购管理办法 第四章附则（1） PPP项目有法可依； 政府支付纳入预算； PPP合同公开透明；

2.6政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法 第一章总则（3） 符合下列情形的项目，可以采用竞争性磋商方式开展采购： 政府购买服务项目； 技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求的； 因艺术品采购、专利、专有技术或者服务的时间、数量事先不能确定等原因不能事先计算出价格总额的； 市场竞争不充分的科研项目，以及需要扶持的科技成果转化项目； 按照招标投标法及其实施条例必须进行招标的工程建设项目以外的工程建设项目。

2.6政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法 第二章磋商程序（32） 达到公开招标数额标准的货物、服务采购项目，拟采用竞争性磋商采购方式的，采购人应当在采购活动开始前，报经主管预算单位同意后，依法向设区的市、自治州以上人民政府财政部门申请批准。 采购人、采购代理机构应当通过发布公告、从省级以上财政部门建立的供应商库中随机抽取或者采购人和评审专家分别书面推荐的方式邀请不少于3家符合相应资格条件的供应商参与竞争性磋商采购活动。

2.6政府采购竞争性磋商采购方式管理暂行办法 第三章附则（3） 采取采购人和评审专家书面推荐方式选择供应商的，采购人和评审专家应当各自出具书面推荐意见。采购人推荐供应商的比例不得高于推荐供应商总数的50%。 采用公告方式邀请供应商的，采购人、采购代理机构应当在省级以上人民政府财政部门指定的政府采购信息发布媒体发布竞争性磋商公告。 采购人或者采购代理机构应当在成交供应商确定后2个工作日内，在省级以上财政部门指定的政府采购信息发布媒体上公告成交结果，同时向成交供应商发出成交通知书，并将磋商文件随成交结果同时公告。 第三章附则（3）

2.7政府和社会资本合作项目财政承受能力论证指引 第二十五条 每一年度全部PPP项目需要从预算中安排的支出责任，占一般公共预算支出比例应当不超过10%。省级财政部门可根据本地实际情况，因地制宜确定具体比例，并报财政部备案，同时对外公布。

操作流程图

2.8关于在公共服务领域推广PPP模式的指导意见 在能源、交通运输、水利、环境保护、农业、林业、科技、保障性安居工程、医疗、卫生、养老、教育、文化等公共服务领域，鼓励采用政府和社会资本合作模式。 明确形式：BOT、ROT、TOT、BOO 政策支持：土地、财税和金融等。

2.9关于进一步做好PPP项目示范工作的通知 严禁通过: (1)保底承诺 (2)回购安排 (3)明股实债等方式 进行变相融资，将项目包装成PPP项目

2.10PPP项目物有所价评价指引 1、定性评价 2、定量评价

2.11PPP项目信息平台建设 （八）建立综合信息平台建设奖惩挂钩机制。原则上，国家级和省级示范项目、各地PPP年度规划和中期规划项目均需从综合信息平台的项目库中筛选和识别。未纳入综合信息平台项目库的项目，不得列入各地PPP项目目录，原则上不得通过财政预算安排支出责任。

实践部分 3.1 1990——2012年，我国PPP项目实施情况 3.2北京地铁四号线 3.3 泉州刺桐大桥

3.1 1990——2012年，我国PPP项目实施情况

3.1 1990——2012年，我国PPP项目实施情况

3.2北京地铁四号线（项目结构）

3.2北京地铁四号线(招商组织结构)

3.2北京地铁四号线(合同结构)

3.2北京地铁四号线（监管模式） 监管模式：政府由“家长式”的管理和 参与，转变为特许权授予者和监督 者形成政企间分工明晰、互相协作 的良好互动关系。

3.3泉州刺桐大桥 名流公司 泉州市政府 贷款银行 省交建投公司 项目公司（SPV） 泉州刺桐大桥投资开发有限公司 保险公司 省公路开发 工程担保银行 市路桥开发 公司 交通部第二航务工程局 银行监管账号

小结 PPP是一段婚姻，而不是场婚礼； PPP是解决“子欲养而亲不待”的问题； PPP是将“花别人的钱办别人的事”的机制转变为“花自己的钱办自己的事”的机制； PPP是让专业的人办专业的事。

谢谢！ 微信号: 1113698829 电 话：18810099009