证券市场基础知识真题

　　81、 证券交易内幕知情人包括( )。 　　A.发行人的高级管理人员　　 B.股东 　　C.证券监管机构的工作人员　　D.保荐人 　　【答案】 ACD 　　【解析】根据我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

　　82、 下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有( )。 　　A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金 　　B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役　　

　　C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役 　　D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金 　　【答案】 BCD 　　【解析】欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

　　83、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。 　　A.商品证券 B.货币证券 　　C.资本证券 D.凭证证券 　　【答案】 ABC 　　【解析】广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义有价证券即为资本证券。

　　84、 证券市场监管的对象包括( )。 　　A.证券发行人　　B.个人投资者 　　C.机构投资者　　D.证券中介机构 　　【答案】 ABCD 　　【解析】证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象.

　　85、 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有( ）。 　　A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本 　　C.更换总经理 D.更换法定代表人 　　【答案】 CD 　　【解析】《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务证券监督管理机构批准。

86、 对冲基金具有的特点是( )。 A. 投资效应的高杠杆性 B. 投资活动的复杂性 C. 筹资方式的私募性 D 86、 对冲基金具有的特点是( )。 A.投资效应的高杠杆性 B.投资活动的复杂性 C.筹资方式的私募性 D.操作的隐蔽性和灵活性 【答案】 ABCD 【解析】对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及相关联的不同股票进行实买空卖、风险对冲的操作技巧，在一定程度上可规避和化解证券投资风险。

　　87、 金融衍生工具按交易场所分类，包括( )。 　　A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具 　　C.OTC交易的衍生工具 D.交易所交易的衍生工具 　　【答案】 CD 　　【解析】金融衍生工具按交易场所可以分为两类：(1)交易所交易的衍生工具，是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具;(2)OTC交易的衍生工具，是指通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的.一对一交易的衍生工具。

88、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。 A. 股东的姓名或者名称及住所 B. 各股东所持股份数 C 88、 公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载( )事项。 A.股东的姓名或者名称及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东的信誉状况

　　【答案】 ABC 　　【解析】公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：股东姓名或者名称及住所、各股东所持股份数，各股东所持股票的编号、各股东取得股份的日期。

　　89、 基金份额持有人是( )。 　　A.基金投资者　　 B.基金的出资人 　　C.基金资产的所有者　　D.基金投资回报的受益人 　　【答案】 ABCD 　　【解析】基金份额持有人是证券投资基金当事人之一。基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

　　90、 资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进资金融通的活动。属于直接融资的工具有( )。 　　A.股票 B.定期存单 　　C.储蓄存单 D.公司债券 　　【答案】 AD 　　【解析】直接融资是以债券、股票为主要工具的一种金融运行机制，它的特点是经济单位直接从社会上吸收和筹措资金。

　　91、 金融期权与金融期货存在的区别有( )。 　　A.基础资产不同 　　B.交易者权利与义务的对称性不同 　　C.履约保证不同 　　D.现金流转不同 　　【答案】 ABCD 　　【解析】金融期货与金融期权的区别包括：(1)基础资产不同;(2)交易者权利与义务的对称性不同;(3)履约保证不同;(4)现金流转不同;(5)盈亏特点不同;(6)套期保值的作用与效果不同。

　　92、 证券公司必须持续符合的风险控制指标有( )。 　　A.净资本与净资产的比例不得低于40% 　　B.净资本与负债的比例不得低于8% 　　C.净资产与负债的比例不得低于20% 　　D.流动资产与流动负债的比例不得低于100% 　　【答案】 ABCD 　　【解析】风险控制指标还包括净资本与各项风险准备之和的比例不得低于10%。

　　93、 我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有( )。 　　A.提前终止基金合同　　B.转换基金运作方式 　　C.基金扩募或者延长基金合同期限 　　D.更换基金管理人、基金托管人 　　【答案】 ABCD 　　【解析】我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同;基金扩募或者延长基金合同期限;转换基金余额运作方式;提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;更换基金管理人、基金托管人;基金合同约定的其他事项。

　　94、 下列关于经营证券自营业务的证券公司必须符合规定的描述，正确的是( )。 　　A.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外 　　B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的60%　　

　　C.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%，自营业务规模是指证券公司持有的股票投资和证券投资基金(不包括货币市场基金)投资按成本价计算的总金额。 　　D.自营股票规模不得超过净资本的100%，自营股票规模是指证券公司持有的股票投资按成本价计算的总金额 　　【答案】 ACD 　　【解析】持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的30%，所以B选项错误。

　　95、 证券投资基金是一种( )的投资工具。 　　A.集中资金　　B.专家管理 　　C.分散投资　　D.降低风险 　　【答案】 ABCD 　　【解析】证券投资基金是一种集中资金、专家管理、分散投资、降低风险的投资工具，但投资者投资于基金仍有可能面临风险。

96、 下列各项属于证券发行市场的作用是( )。 A. 为资金需求者提供筹措资金的渠道 B. 支持人民币汇率稳定 C 96、 下列各项属于证券发行市场的作用是( )。 A.为资金需求者提供筹措资金的渠道 B.支持人民币汇率稳定 C.为资金供应者提供投资的机会 D.传导央行货币政策 【答案】 AC 【解析】证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场，其作用主要表现在：(1)为资金需求者提供筹措资金的渠道;(2)为资金供应者提供投资的机会，实现储蓄向投资转化;(3)形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化。

　　97、 原STAO,NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞价( )的方式进行转让。 　　A.1次 B.2次 　　C.3次 D.5次 　　【答案】 ACD 　　【解析】这类公司按其资质和信息披露履行情况，其股票采取每周集合竞.

　　98、 中证全债指数的样本债券种类是在( )上市的国债、金融及企业债。 　　A.上海证券交易所　　B.深圳证券交易所 　　C.银行间市场 　　D.证券登记结算公司　 　　【答案】ABC 　　【解析】中证指数有限公司于2007年12月17日发布中证全债指数。该指数的样本债种类是在上海证券交易所、深圳证券交易所及银行间市场上市的国债、金融债及企业债。　

　　99、 证券公司内部控制应当贯彻的原则有( )。 　　A.健全性　　B.合理性 　　C.制衡性　　D.独立性 　　【答案】ABCD 　　【解析】证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则，确保内部控制有效。

　　100、 指数基金的特点主要表现在( )。 　　A.费用低廉 　　B.风险较小 　　C.可以作为避险套利的工具 　　D.可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报 　　【答案】ABCD 　　【解析】指数基金的特点有：费用低廉;风险较小;在以机构投资者为主的市场中，指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报;可以作为避险套利的工具。

三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错。) 　　101、证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行和新发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。 ( ) 　　【答案】错误 　　【解析】证券交易市场又称“二级市场”或“次级市场”，是已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场。

　　102、 股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格。 ( ) 　　【答案】错误 　　【解析】股票的市场价格一般是指股票在二及市场上交易的价格。

　　103、 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。( ) 　　【答案】正确 　　104、 记名股票转让简便不受限制。 ( ) 　　【答案】错误 　　【解析】记名股票的转让必须依据法律和公司章程规定的程序进行，而且要服从规定的转让条件。因此，记名股票转让相对复杂或受限制。

　　105、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。( ) 　【答案】正确

　　106、 转增股本后，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均发生变化。 ( ) 　　【答案】错误 　　【解析】转增股本是将原属于股东权益的资本公积转为实收资本，股东权益总量和每位股东占公司的股份比例均未发生任何变化，唯一的变化是发行在外的总股数增加了。

　　107、 场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，而是出现了多层次的证券市场结构。( ) 　　【答案】正确 　　【解析】虽然证券市场可分为场内和场外，但场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。很多传统意义上的场外市场由于报价商和电子撮合系统的出现具有集中交易特征，而交易所市场也开始逐步推出兼容场外交易的交易组织形式。

　　108、一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票要是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资机构或者法人代表的名称。　( ) 　　【答案】错误 　　【解析】一般来说，如果股票是归某人单独所有，则应记载持有人的姓名;如果股票是归国家授权投资的机构或者法人所有，则应记载国家授权投资的机构或者法人的名称。

　　109、 股票的内在价值即是指股票的清算价值。 ( ) 　　【答案】错误 　　【解析】股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。 　　110、优先股股东与普通股股东一样都具有表决权。 ( ) 　　【解析】优先股股东权利受限制，最主要的是表决权限制。

111、 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。 ( ) 【答案】正确 【解析】在申购和赎回时，ETF与投资者交换的是基金份额和“一篮子”股票，而LOF则是与投资者交换现金。

112、 优先股票按照是否参与决策可以分为参与优先股和非参与优先股。 ( ) 【答案】错误 【解析】优先股可以分为参与优先股票和非参与优先股。这种分类的依据是优先股票在公司盈利较多的年份中，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配。

　　113、 欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而外国债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。 ( ) 　　【答案】错误 　　【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲 　　债券则由一家或几家大银行牵头，组成国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。

　　114、 根据我国《证券法》的规定，证券交易所是提供证券集中交易的场所，是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。 (　) 　　【答案】正确 　　115、 保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。 ( )　 　　【解析】本题是对保证公司债券定义的考查。　

　　116、 债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，但是转让债券并不意味着债券所代表的权利也被转移。 ( ) 　　【答案】错误 　　【解析】债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就意味着将债券代表的权利一并转移。

117、 外币国债是以本币为面值发行的债券。 ( ) 【答案】错误 【解析】货币国债可以进一步分为本币国债和外币国债。本币国债以本国货币为面值发行，外币国债以外国货币为面值而发行。 118、 在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。 ( ) 【答案】正确

　　119、 金融现货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借人全部资金或基础金融工具。( ) 　　【答案】错误 　　【解析】金融期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　120、 恒生中资企业指数即红筹指数。 ( ) 　　【答案】正确 　　【解析】目前，香港的红筹股超过60只，其中有47只被恒生指数服务有限公司选定为恒生中资企业指数(即红筹指数)成分股，以反映红筹股的整体趋势。

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