© 专利申请文件的撰写 南京理工大学教授、律师 朱显国 2012. 09.19.

内容提要 专利申请文件概述 发明、实用新型专利申请文件的撰写 外观设计专利文件

一 专利申请文件概述

1、专利申请文件 申请人为获得专利权或其它目的，就发明及设计向国家专利局提交的法律文件。 专利申请文件具有多重价值！ 示例1 示例2

2 专利申请文件的形成 发明创造存在（透明紫砂杯） 申请的意愿并实际完成 经过专利行政部门确认

3 申请专利的目的 取得专利权（占有、控制技术）——一件专利控制一个市场！ ——（有的不为取得权利！） 公开发明创造内容 传播信息，开展合作 保护自身利益（正泰集团） 上升为资产（具有财产流动性） 实施、推广（体现在广泛的层面） 获得政府支持（高企、人才、项目、上市）

苹果公司手势解锁专利及其竞争价值 9.18日苹果市值6579.7亿美元，每股701.91美元！，每股盈利42.54美元，市盈率16.5，2011年盈利259亿美元 US8046721，授权日：2011.10.25 一件专利可能控制一个市场！如何控制，依据文件！ 中国文本 专利要点

4 专利申请注意的几个问题 申请专利并不难，而且有多重利益（激励） 发明技术方案形成就可申请（可实现） 先申请原则（及时申请，包括阶段性成果） 改进的成果及时申请 多角度申请（系统） 确定合理的保护范围

5 专利申请法律文件的作用 启动专利局对专利申请的审批程序 公开发明创造的内容 阐明申请人对发明创造要求的保护范围 提供专利审查的基本依据 专利批准后作为判定侵权的依据 重要的技术、经济信息来源

6、专利申请文件的构成 请求书、说明书和附图、权利要求书、说明书摘要、摘要附图、外观设计图片或照片、外观设计简要说明、优先权证明等。 ＊专利代理委托书、费用减缓请求书、上级主管机关证明

7 申请前的准备工作 确定申请方案产品、方法或结合？保留技术秘密？ 检索及调研：发明要解决的技术问题及关键？属于法定客体？符合单一性？确定合理的保护范围？ 是否委托代理 企业管理者的责任

二 发明、实用新型专利申请文件的撰写

（一）请求书 发明名称 申请人：名称、地址及其他事项 发明人、设计人 代理人 优先权 申请文件清单 附加文件清单 ……

（二）说明书的结构及组成 发明名称 所属技术领域 背景技术 发明目的 技术方案 发明的效果 附图说明 具体实施方式 案例

（三）说明书应当满足的基本要求

1、清楚（法26-3） 主题明确，揭示发明创造的本质内容 前后一致，符合逻辑 用词准确，符合规范和习惯 文字通顺，用词简练 （法26-3）说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；必要的时候，应当有附图。摘要应当简要说明发明或者实用新型的技术要点。

2、完整（法26-3） 帮助理解发明的内容（领域、背景、附图） 确定三性的内容（背景技术、发明目的、技术方案、发明有益效果） 再现发明的内容（技术方案及实施方式） （法26-3）依赖遗传资源完成的发明创造，申请人应当在专利申请文件中说明该遗传资源的直接来源和原始来源；申请人无法说明原始来源的，应当陈述理由。 对于克服技术偏见的发明，说明发明技术方案与传统偏见之间的区别（摩擦）

3、能够实现（法26-3） 按说明书记载，本领域技术人员不需经过创造性劳动，可以再现该发明 再现的该发明达到说明书中记载的技术效果 技术秘密的保留必须满足能够实现，否则按法33条，申请会被驳回！

4、支持（法26-4） 权利要求书的每个技术特征在说明书中有记载 说明书中的内容与权利要求书的内容相适应，没有矛盾 至少在说明书中的一个具体实施方式中包含了独立权利要求书的全部技术特征 （法26-4）权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。

5 各部分的撰写要求

发明名称 名称应当简单明了地体现发明的主题和类型（产品或方法）并尽量符合国际专利分类表中的分类位置 尽量反映出发明的用途或者应用领域 名称字数一般不超过25个字，不用含糊不清的词 名称中不应出现化学式、分子式、括号等字样 尽可能不写入区别技术特征 不使用人名、商品名称、商标、型号、宣传语 采用通用技术名词 间隙式胶合剂喷涂装置---GOOD！ “一种新型高效的带加热装置的电锤”---BAD！

宝山钢铁股份有限公司发明专利名称 焦炉耐火干粉密封料/200410017683.8 带钢连续退火过程中防止断带的方法和控制系统 可大线能量焊接的超高强度厚钢板及其制造方法 煤造气竖炉还原铁矿石的海绵铁生产工艺及其装置 具有超塑性的超高碳钢基材，获得方法，及其应用 镀锡板耐蚀性快速检测方法

所属技术领域 写明要求保护的技术方案所属的技术领域 所属技术领域是指本发明属于哪一类技术领域，而不是指发明本身是什么，应当简要说明该发明直接所属或者直接应用的技术领域，尽可能符合国际分类表中的相应（最低）分类位置。 例如：一项开关二级管的发明，可以写作“本发明属于一种半导体器件”而不要写作“本发明属于一种电子器件” 本实用新型涉及一种间歇地往移动材料上，特别是往包装盒坯料上涂覆胶合剂的装置。

背景技术 写明对发明或者实用新型的理解、检索、审查有用的背景技术；有可能的，并引证反映这些背景技术的文件。 背景技术是指通过国内外文献检索到的至少一篇与本发明最相关（即用途、解决方案、技术实质和使用效果等相关系数最大）的对比文件，描述背景技术时，要具体引证对比文件，注明出处及来源，其内容按目的、构成、效果三个要素来进行分析，说明其必要的技术特征，指出其存在的问题和不足之处，并在可能条件下说明原因以及后人在解决这些问题时曾遇到的困难。 不采用诋毁或诽谤性语言

间隙式胶合剂喷涂装置----背景技术 包装机使用的包装盒是由单块坯料胶合而成的，这种坯料在制盒以前先要在规定的区域涂覆一层胶合剂。胶合剂既可碾压上去也可用喷射设备喷涂上去，对于热熔状态的胶合剂使用后一种方法更可取。但这一工艺过程有这样的问题，在需要停止喷涂将喷嘴关闭后，往往有一些胶合剂会在喷嘴和坯料的已涂覆区域末端拉出丝来，而拉出的丝将会粘到坯料不需要涂覆胶合剂的区域，这样常常影响包装盒的质量。 为解决这个问题，通常的做法是加快喷嘴的关闭的速度。德国专利申请DE-AS1274864提出当关闭速度达到1/100秒以下时，就能有效地阻止形成拉丝。但对于一般的包装机来说，很难实施这一操作，因为迅速关闭喷嘴，一方面要求机械结构上可行，另一方面由于包装机常常在不同的速度下工作，要求实现和机器同步控制将会发生很大困难。

发明目的 本实用新型目的是要提供一种改进的间歇式胶合剂喷涂装置，它能有效地防止胶合剂沾到不需要涂覆的部分。 发明目是指针对背景中存在的问题和不足之处，本发明所能解决的具体技术问题和已经完成了的结果，凡是想达到而实际不能达到的结果，不能作为发明目的。 描述发明目的要简明扼要，体现本发明的类型（产品或方法）及与背景技术的区别，说明发明所能解决的具体问题及其应用领域。（节省能源、提高质量！） 正面描述，清楚、客观！ 不得包含技术方案的内容 不得采用广告语 本实用新型目的是要提供一种改进的间歇式胶合剂喷涂装置，它能有效地防止胶合剂沾到不需要涂覆的部分。

技术方案 实现本发明的目的具体技术方案是指为达到上述发明目的而采取的技术措施（即技术构思、技术方案）。应当清楚、完整地描述本明的技术特征（如构造、组织、形状等等）以及作用、原理，公开到使本专业技术领域中的普通技术人员能够实施本发明为准。 描述发明内容，不同类型的发明有不同的描述方式。例如：设备发明：应当说明为达到发明目的所必须实现的工艺方法、工艺流程和条件（如时间、压力、温度、浓度）；对于组合物或者混合物发明：应当说明其成分及含量。当用百分含量表示时，各成分含量之和应等于100%（任意一项下限与其余各项上限之和≥100，任意一项上限与其余各项下限之和≤100）。在描述其成分及含量时，尽可能提供其取值或者选择范围，并说明确定该范围的依据或者原因。

间隙式胶合剂喷涂装置----技术方案 本实用新型的目的是这样实现的：在喷涂设备的喷嘴后面的阶梯台阶上钻一个倾斜孔，将该孔与负压源接通。当关闭喷嘴时，形成的拉丝立即由负压源通过所开的倾斜孔吸走，从而保证胶合剂不粘沾到坯料上，或粘沾到靠近坯料的机器部件上。

发明的效果 发明的效果，是与背景技术相比较的结果。应当清楚、有根据地说明发明与背景技术相比所具有的优点和（或者）积极效果。例如：产率、质量、精度、效率等的提高，能量、原材料的节省，环境污染的根除或者防治等等。 描述发明效果，能够量化的尽量量化，不能量化的，可以用对结构特点的分析和理论说明的方法加以描述，尽量不用广告性语言。

间隙式胶合剂喷涂装置----技术效果 本实用新型因为只需要在原设备上钻一个倾斜孔及安排接通负压源，所以结构特别简单；同时由于着眼点不在于阻止形成拉丝，所以它对喷嘴的关闭速度及操作方式没有任何特殊的要求；另外由于从喷嘴关闭到发生粘沾有一段拉丝时间作为缓冲，所以容易实现控制及同步的要求。

附图说明 应提供能充分反映本发明技术特征的附图（附图有零件图、装配图、电路图、线路图、流程图、方框图、曲线示意图、形状示意图等，可酌情选用）。主要零部件应按顺序作出标记（一般用阿拉伯数字顺序编号）。附图均为示意图，不须标注尺寸及工艺要求。对附图图面，应当简要说明其和名称。 附图说明不对零部件名称和细节作具体说明 零部件编号（标记）可以在图面上自由安排 图1是根据本实用新型提出的间歇式胶合剂喷涂装置的剖面图。 图2是根据本实用新型提出的间歇式胶合剂喷涂装置的喷嘴的结构示意图。

具体实施方式 实施例是对发明的进一步描述，是发明技术方案的具体化，很多情况下，这一部分内容与第五部分重复，但实施例的内容更详尽。至少应当提供一个实施本发明的例子。实施例应当详细、具体地描述本专业普通技术人员实施和再现本人发明所需的一切必要条件，如参数、材料、设备、工具等等，以及必要的规格、型号，如果其中使用了新物质或者自已制备的材料，还应当说明其制造方法。在描述具体结构时，各构件应标有与附图一致的标记。 中国专利申请实施例偏少(原因），对权利要求支持往往不够！

具体实施方式的要求 至少一个以上的实施例 权利要求中出现概括或功能描述的，要提供多个实施例 支持权利要求 产品发明，不同的实施方式是指同一发明构思的具体结构，非参数选择 附图标记括号问题！

间隙式胶合剂喷涂装置--具体实施方式 下面结合图1详细说明依据本实用新型提出的具体装置的细节及工作情况。 该装置包括一个喷嘴主体⑴，主体内有一个胶合剂喷嘴⑵，它经一个阀门⑶和一条胶合剂通道⑷相通，图中阀门⑶于关闭喷嘴的位置。 在沿箭头⑸所示方向移动的包装盒坯料⑹上，形成一段胶合剂涂覆带区域⑺，由于喷嘴被关闭，在涂覆带区⑺的末端和胶合喷嘴⑵之间形成拉丝⑻。在紧靠喷嘴⑵后面，喷嘴主体⑴上有一个阶梯台阶⑼，台阶上钻有倾斜孔⑽，其倾角最好在40°-70°之间以提高吸入效果，此孔与负压源（图中未画出）相通，从而将胶合剂丝⑻吸入。倾斜孔⑽既可经一控制机构与负压源接通在阀门关闭时立即接通电源，也可与负压源直接相通即一直接通负压源。后一种方式虽然简单但也完全有效。

对附图的要求 实用新型必须有附图，机械、电学、物理领域涉及产品的发明，必须有附图 有几幅附图时，用阿拉伯数字编号，几幅附图可以绘在一页上，且明显分开 一般竖直绘制，特殊情况可水平布置，同一页采用同一布置方式 附图的大小：缩小到2/3时能清晰分辨细节 除必须的词语，不应包括其他文字注释 附图集中放在说明书文字之后

附图标记 同一部件的附图标记在几幅图中应保持一致 说明书中未提及的附图标记不得在附图中出现

间隙式胶合剂喷涂装置—附图

6 说明书摘要的撰写要求 发明名称、所属技术领域、要解决的技术问题、解决该问题的技术方案的要点和主要用途（效果？） 说明书摘要应当简单扼要，不超过300字，含标点 说明书摘要不得分段 可以有附图标记 说明书摘要不得出现宣传性用语 指定一幅摘要附图（4*6cm时清楚）

仿哺乳动物呼吸系统微管道网络换热器

说明书摘要 本实用新型涉及一种仿哺乳动物呼吸系统微管道网络换热器。包括硅衬底，盖板，绝热玻璃盖板上设工质入口、工质出口、温度传感器接口、压力传感器接口，硅衬底上设有仿生分形微管道网络，微管道网络两端分别设有工质入口蓄液槽、出口蓄液槽。本实用新型结构紧凑，可直接刻蚀在硅芯片的背部，二维平面结构便于电子器件引脚布置和整体封装，用于相变换热，具有更高的换热能力，而只需较小的泵送功率，也可用于燃料电池极板等相关的微流体网络结构设计。

7 撰写说明书时应注意的问题 复杂问题简单化，提炼主题 尽量先写权利要求 方法发明尽量提供流程图 除八项内容外，可以在技术方案后增加一段： 本发明的（工作）原理为：

（四）权利要求书的撰写

1、权利要求的特征 声明原则（claim) 技术特征为主导原则 文字表达为主导原则

1、权利要求的类型 1.1、产品权利要求和方法权利要求 1.2、独立权利要求和从属权利要求 案例

产品权利要求 又称“物的权利要求” 物质 材料 机器 元件 化合物 混合物 ……

方法权利要求 又称“活动的权利要求”——时间要素的活动！ 制造方法 处理方法 通讯方法 检测方法 信号探测方法 ……

独立权利要求---必要技术特征 从总体上反映发明或实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征的为独立权利要求（细则21） 必要技术特征----解决技术问题必不可少的技术特征，其总和形成区别于其他技术方案的新的技术方案

从属权利要求---附加技术特征 附加技术特征--解决技术问题必不可少的技术特征之外的附加的技术特征。（茶杯把手） 可以是对引用的权利要求作进一步限定的技术特征，也可以是增加的技术特征 从属权利要求--用附加技术特征对被引用的权利要求作进一步限定 从属权利要求可以引用独立权利要求，也可以引用从属权利要求 从属权利要求可以引用一项在前的权利要求，也可以引用在前的两项以上的权利要求—多项属权利要求！

2、权利要求书应当满足的基本要求 2.1、实质要求 2.2、形式要求

2.1、实质要求 以说明书为依据 上位概念/下位概念（发动机/涡轮发动机） 功能限定 清楚表达要保护的范围 权利要求类型清楚 权利要求保护范围清楚 简明 用词简明 权利要求数量适当

2.2、形式要求 用阿拉伯数字编号，仅一项时不编号 每一项权利要求在结尾用一个句号 科技术语与说明书一致 可以有化学式、数学式、反应式，不能有插图 通常不用表格 除附图标记，不用括号 有多项独立权利要求时，其从属权利要求应靠近所引用的引用的权利要求 一般不得出现商品名称、人名等

3、独立权利要求的撰写要求 3.1、撰写的格式规定 3.2、实质性要求

格式 两段式 非两段式

两段式（XZ22——一般要件） 前序部分 写明要求保护的技术方案的主题名称及与该主题最接近的现有技术共有的必要技术特征 特征部分 写明区别于最接近的现有技术的必要技术特征，前序部分和特征部分结合，构成完整的技术方案 两段式优点 简明，便于理解

非两段式—其他方式XZ22.2 不便于采用两段式的发明采用非两段式 开拓性发明 方法改进发明（如减少工艺步骤） 产品改进（如减少部件） 组合发明

并列独立权利要求的撰写格式 同类型 不同类型 引用、不引用 示例 1、一种……装置 ，由……组成…… ，其特征在于： 2、一种制造权利要求1所述装置的方法， ……，其特征在于： 3、一种实现权利要求2所述制造方法的专用设备，其特征在于：

实质性要求 清楚、准确 反映与现有技术的区别，体现两性 整体反映出必要技术特征 以说明书为依据（5、8两部分） 满足单一性

间隙式胶合剂喷涂装置权利要求书 1、一种往移动材料，特别是往包装盒坯料上涂覆胶合剂的间隙式胶合剂喷涂装置，该装置有一个可以开关的喷嘴⑵，在其后面有一个紧靠着的阶梯形台阶⑼，其特征在于阶梯形台阶⑼上钻有一倾斜孔⑽，倾斜孔⑽与一个负压源相接通。

间隙式胶合剂喷涂装置权利要求书 2、根据权利要求1所述的间隙式胶合剂喷涂装置，其特征是倾斜孔⑽经一定控制机构与负压源相接通，一旦胶合剂喷嘴关闭，控制机构使倾斜孔立即受负压源作用。 3、根据权利要求1所述的间隙式胶合剂喷涂装置，其特征是倾斜孔⑽与负压源直接相通。 4、根据权利要求1、2或3所述的间隙式胶合剂喷涂装置，其特征是倾斜孔角度为40-70°。

4、从属权利要求的撰写要求 4.1、为什么要写从属权利要求 4.2、撰写的格式规定 4.3、实质性要求

4.1、为什么要写从属权利要求 提高授权的可能性，加快审查进程 公开具体技术方案，阻止他人的选择发明 有利于在侵权诉讼中的相同判断 无效宣告的防线，保留修改空间（选择、删除）

4.2、撰写的格式规定 引用部分 限定部分 不能引用后面的权利要求 引用要有层次 多项从属权利要求不得作为另一项多项从属权利要求的引用基础，多项从属权利要求不得引用另一项多项从属权利要求 根据（按）权利要求1或2所述装置（方法）， ……，其特征在于：

4.3、实质性要求 清楚 和引用的权项类型及主题一致 对引用的权项作进一步限定，其范围比被引用的权项小

5、判断单一性的基本原则 总的发明构思（F31-1、XZ35） 相同或相应的特定技术特征 强调不同特征的关联性（插头/插座） 汽车发动机及其缸体铝合金的制备方法 YOO衍生物，其制备方法和以该化合物为活性成分的药物组合物

单一性——基于总的发明构思 指独立权利要求！ 类型（ZN2—69） 1、两项以上产品或方法的同类独立权利要求 2、产品+方法 3、产品+用途 4、产品+方法+用途 5、产品+用途+设备 6、方法+设备 ••••••

6、撰写权利要求时应注意的问题 列举发明技术特征 确定现有技术--技术特征对比表！ 确定必要技术特征（滑板车把手连接线） 撰写独立权利要求（尽可能宽！） 撰写从属权利要求 复杂问题简单化

美国专利US 2439556/1946年

99203943.6--滑板车刹车装置权利要求书 1、一种滑板车的刹车装置，包括车架主体、车轮定位架，其特征在于在后轮定位架上铰接车轮盖，车轮盖的内表面设置与后轮配合的刹车弧面，并设有一使车轮盖常态时与后轮分离的弹性元件。 2、根据权利要求1或2所述滑板车的刹车装置，其特征在于：所述弹性元件的首端固定于车架主体，末端抵于车轮盖的内表面。 3、根据权利要求1或2所述滑板车的刹车装置，其特征在于：在相对车轮盖的背部位置，于后轮定位架上设置制动面。

7、充分公开与技术秘密保留 必要技术特征必须公开 公开的必要技术特征内容让普通技术人员理解，不要作创造性劳动能再现该发明 进行检索（找师傅！） 技术秘密保留的意义（必要性和可能性）

生产粉煤灰陶粒的热窑设备及工艺

简单的案例 根据提供的发明素材，撰写一份机械领域专利申请的说明书、权利要求书 产品名称：铅笔 产品名称：透明紫砂杯

类型化的专利申请文件 机械 材料 化学与化工 生物与医药 物理（电子、电路、光学） 自动控制与计算机软件

机械领域 产品、方法 空间结构、位置关系 技术特征的划界 不同的实施方式

物理领域（电路） 产品（电路、模块、系统） 器件、模块、端口、连接关系 不同的实施方式 信号的走向及工作原理 效果的描述

自动控制与计算机软件领域 产品（装置、系统、方法） 器件、模块、连接关系、步骤 硬件加软件 算法的技术处理

材料领域 产品、方法（制备方法、测量方法） 组分、比例（复合材料涉及位置关系） 不同的实施方式 效果的描述

化学与化工领域 产品（化合物、混合物、装置） 方法（工艺、测量方法等） 组分、步骤、压力、温度、时间 不同的实施方式（实验数据） 理化参数限定特征！ 效果的描述

生物与医药领域 产品（菌种、化合物、中药） 方法（工艺、测试方法等） 组分、步骤、压力、温度、时间 不同的实施方式（动物和人体实验数据） 理化参数限定特征！ 菌种保藏 效果的描述

三 外观设计专利申请文件 请求书 外观设计图片或照片 外观设计简要说明（请求保护色彩？） 示例1 示例2

Tel:84303599 13905163378 patsohu@sohu.com